Порядок составления отчетности по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации"

Порядок

составления отчетности по форме 0420419 "Информация

о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных

бумаг поручено проведение идентификации"

1. Отчетность по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации" (далее - отчетность по форме 0420419) составляется профессиональными участниками, за исключением профессиональных участников, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию, в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2021, N 1, ст. 75) (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ).

Отчетность по форме 0420419 составляется профессиональными участниками, за исключением профессиональных участников, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию, в следующих случаях:

заключения и (или) расторжения ими договора, на основании которого кредитной организации поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца;

заключения и (или) расторжения ими договора, на основании которого оператору финансовой платформы поручено проведение идентификации клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, упрощенной идентификации клиента - физического лица в целях совершения с таким клиентом сделок с бездокументарными ценными бумагами, облигациями и обездвиженными сберегательными сертификатами с использованием финансовой платформы в соответствии с Федеральным законом от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, N 30, ст. 4737) и (или) учета прав на эти ценные бумаги;

заключения и (или) расторжения профессиональным участником, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра, договора, на основании которого профессиональному участнику, осуществляющему функции трансфер-агента (далее - трансфер-агент), поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации соответственно клиента и клиента - физического лица, которым открываются лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг или которым в случае, установленном пунктом 1.4-6 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, открыты лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца.

2. В отчетности по форме 0420419 отражается информация о лицах, которым профессиональным участником, за исключением профессионального участника, осуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному консультированию, поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации.

По показателю "Полное (сокращенное (при наличии) наименование организации" указывается сокращенное фирменное наименование кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) (в случае отсутствия сокращенного фирменного наименования кредитной организации (ее филиала) указывается полное фирменное наименование кредитной организации (ее филиала), или наименование оператора финансовой платформы, соответствующее наименованию, указанному в его учредительном документе, или наименование трансфер-агента, соответствующее наименованию, указанному в его учредительном документе.

По показателю "Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала)" указывается регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала) в соответствии с КГРКО. Порядковый номер филиала проставляется через косую черту после регистрационного номера кредитной организации. Для оператора финансовой платформы или трансфер-агента, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, по показателю "Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала)" информация не отражается.

По показателю "ОГРН" указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) оператора финансовой платформы или трансфер-агента в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц.

По показателю "ИНН" указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) оператора финансовой платформы или трансфер-агента в соответствии со свидетельством о постановке на учет юридического лица в налоговом органе.

По показателю "Код причины постановки на учет (КПП)" указывается код причины постановки на учет оператора финансовой платформы или трансфер-агента (при его наличии в связи с постановкой на учет в разных налоговых органах по основаниям, предусмотренным Налоговым кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3824; 2020, N 48, ст. 7627).

Для кредитных организаций (их филиалов) информация по показателям "ОГРН", "ИНН", "Код причины постановки на учет (КПП)" не отражается.

По показателям "Номер договора", "Дата заключения договора" и "Дата расторжения договора" отчетности по форме 0420419 отражается информация соответственно о номере, дате заключения и дате расторжения договора, на основании которого профессиональным участником, за исключением профессионального участника, осуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному консультированию, поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается в отношении каждого лица, которому профессиональным участником, за исключением профессионального участника, осуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному консультированию, поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации.

При предоставлении информации о заключении договора по показателю "Дата расторжения договора" информация не отражается. При предоставлении информации о расторжении договора одновременно с показателем "Дата расторжения договора" должен быть заполнен показатель "Дата заключения договора".

3. Отчетность по форме 0420419 составляется с соблюдением общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3 и 12 приложения 2 к настоящему Указанию.