Порядок составления отчетности по форме 0420404 "Сведения о работниках отчитывающейся организации"

Порядок

составления отчетности по форме 0420404 "Сведения

о работниках отчитывающейся организации"

1. Отчетность по форме 0420404 "Сведения о работниках отчитывающейся организации" (далее - отчетность по форме 0420404) составляется на ежеквартальной основе профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, являющимися юридическими лицами, профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями (далее - отчитывающиеся организации).

2. По показателям отчетности по форме 0420404 отражается информация о количестве работников (специалистов) отчитывающейся организации, функции которых непосредственно связаны с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, репозитарной деятельностью, клиринговой деятельностью и деятельностью по организации торгов, а также об общем количестве штатных работников (специалистов) отчитывающейся организации, включая нерезидентов.

2.1. По показателю "Количество работников" указывается общее количество штатных работников (специалистов) отчитывающейся организации. Вакантные штатные единицы по показателю "Количество работников" не указываются.

2.2. По показателю "Количество штатных работников организации - нерезидентов" указывается количество штатных работников (специалистов) отчитывающейся организации, являющихся нерезидентами.

2.3. В случае формирования структурного подразделения, в обязанности работников которого входит осуществление контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, по показателю "Количество работников структурного подразделения, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России" отражается информация о количестве работников указанного структурного подразделения.

2.4. По показателю "Количество руководителей структурных подразделений организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность, осуществляющих деятельность по проведению организованных торгов, и контролеров (за исключением руководителей органов управления), включая ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком" указывается количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность, деятельность по проведению организованных торгов, и контролеров, включая ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. В случае назначения исполняющего обязанности указанных лиц по показателю "Количество руководителей структурных подразделений организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность, осуществляющих деятельность по проведению организованных торгов, и контролеров (за исключением руководителей органов управления), включая ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком" отражается информация об этих лицах по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно. Информация по указанному показателю отражается в разрезе следующих аналитических признаков:

всего;

количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением дилерской деятельности, брокерской деятельности, деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;

количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности по инвестиционному консультированию;

количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением депозитарной деятельности;

количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих деятельность по проведению организованных торгов;

количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих клиринговую деятельность;

количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих деятельность форекс-дилера;

количество контролеров (за исключением органов управления) отчитывающейся организации, всего;

количество ответственных должностных лиц, осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

2.5. По показателю "Количество работников, к функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществление клиринговой деятельности, осуществление деятельности по проведению организованных торгов или осуществление репозитарной деятельности" отражается информация обо всех работниках (специалистах) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности отчитывающейся организации как профессионального участника, клиринговой деятельности, деятельности по проведению организованных торгов или репозитарной деятельности, за исключением лиц, указанных по показателю в строке 4. В случае назначения исполняющего обязанности указанных лиц по показателю "Количество работников, к функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществление клиринговой деятельности, осуществление деятельности по проведению организованных торгов или осуществление репозитарной деятельности" отражается информация об этих лицах по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно.

Информация по указанному показателю отражается в разрезе следующих аналитических признаков:

всего;

количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг;

количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;

количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;

количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по инвестиционному консультированию;

количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится ведение внутреннего учета;

количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по проведению организованных торгов;

количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление клиринговой деятельности;

количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление репозитарной деятельности;

количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности форекс-дилера.

3. Отчетность по форме 0420404 составляется с соблюдением общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.