Порядок составления отчетности по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам"

Порядок

составления отчетности по форме 0420314 "Сведения

об участниках клиринга и операциях, проведенных

по торговым счетам"

1. Отчетность по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам" (далее - отчетность по форме 0420314) составляется на ежемесячной основе клиринговыми организациями.

2. По показателю "Полное наименование участника клиринга" указывается полное наименование участника клиринга.

По показателю "ИНН или TIN участника клиринга" указывается для участника клиринга - резидента идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), для участника клиринга - нерезидента идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (код Tax Identification Number (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии кода TIN).

По показателю "ОГРН участника клиринга" указывается основной государственный регистрационный номер участника клиринга в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц.

По показателю "Группа (категория) участника клиринга" указывается группа (категория) участника клиринга в случае, если правилами клиринга клиринговой организации определены различные группы (категории) участников, с указанием режима торгов, определенного правилами организованных торгов.

По показателю "Номер, дата договора с участием центрального контрагента" указываются номер и дата договора, заключенного с участником клиринга с участием центрального контрагента.

По показателю "Номер, дата договора без участия центрального контрагента" указываются номер и дата договора, заключенного с участником клиринга без участия центрального контрагента.

По показателю "Сумма остатка на торговом счете участника клиринга на дату" указывается информация о входящих и исходящих остатках денежных средств на начало (конец) отчетного месяца по банковским счетам, счетам депо и товарным счетам.

По показателю "Сумма остатка на торговом счете участника клиринга - обороты по покупке" указываются операции по зачислению денежных средств, драгоценных металлов, ценных бумаг или товаров на банковские счета, счета депо или товарные счета.

По показателю "Сумма остатка на торговом счете участника клиринга - обороты по продаже" указываются операции по списанию денежных средств, драгоценных металлов, ценных бумаг или товаров с банковских счетов, счетов депо или товарных счетов.

По показателю "Сумма обязательств участника клиринга, допущенных к клирингу" указывается сумма обязательств участника клиринга, допущенных к клирингу.

По показателю "Обязательства участников клиринга по уплате вознаграждения клиринговой организации" указывается сумма обязательств участника клиринга по уплате вознаграждения клиринговой организации.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждому участнику клиринга и по каждому договору.

3. Отчетность по форме 0420314 составляется с соблюдением общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.