Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку

Указание Банка России от 13.01.2021 N 5713-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария" (Зарегистрировано в Минюсте России 09.04.2021 N 63040)

Отчетность по форме 0420864 "Отчет о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов" (форма) (Код формы по ОКУД 0420864 (суточная))

Отчетность по форме 0420865 "Отчет о составе средств пенсионных накоплений, поступлении и выбытии средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов" (форма) (Код формы по ОКУД 0420865 (суточная))

Отчетность по форме 0420866 "Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование (размещение) средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов" (форма) (Код формы по ОКУД 0420866 (месячная))

Порядок составления отчетности по форме 0420866 "Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование (размещение) средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов"

Отчетность по форме 0420867 "Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление переданными ей Пенсионным фондом Российской Федерации средствами пенсионных накоплений, о сделках, совершаемых указанной управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений" (форма) (Код формы по ОКУД 0420867 (суточная, месячная))

Отчетность по форме 0420868 "Отчет о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы военнослужащих, и управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих" (форма) (Код формы по ОКУД 0420868 (месячная))

Отчетность по форме 0420869 "Отчет об активах страховщиков" (форма) (Код формы по ОКУД 0420869 (недельная, месячная))

Порядок составления отчетности по форме 0420869 "Отчет об активах страховщиков"

Отчетность по форме 0420872 "Справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества), акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)" (форма) (Код формы по ОКУД 0420872 (суточная, месячная))

Расшифровки раздела III "Активы"

Подраздел 1. Денежные средства

Подраздел 2. Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных)

Подраздел 3. Ценные бумаги иностранных эмитентов

Подраздел 4. Недвижимое имущество и права аренды недвижимого имущества

Подраздел 5. Имущественные права (за исключением прав аренды недвижимого имущества, прав из кредитных договоров и договоров займа и прав требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценных металлов)

Подраздел 6. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа, в том числе удостоверенные закладными

6.1. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа

6.2. Закладные

Подраздел 9. Имущество, не указанное в подразделах 1 - 8

Расшифровки раздела IV "Обязательства"

Порядок составления отчетности по форме 0420872 "Справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества), акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда)"

Отчетность по форме 0420873 "Отчет о деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда" (форма) (Код формы по ОКУД 0420873 (квартальная))

Отчетность по форме 0420874 "Сведения о договорах и контрагентах специализированного депозитария, контрагентах и имуществе клиентов специализированного депозитария" (форма) (Код формы по ОКУД 0420874 (суточная, недельная, месячная, квартальная))

Отчетность по форме 0420875 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики специализированного депозитария" (форма) (Код формы по ОКУД 0420875) (годовая))

Порядок составления отчетности по форме 0420875 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики специализированного депозитария"

Часть II. Группы аналитических признаков и аналитические признаки для формирования показателей отчетности специализированного депозитария

Отчетность по форме 0420860 "Общие сведения о деятельности специализированного депозитария"

Отчетность по форме 0420862 "Сведения о работниках специализированного депозитария"

Раздел 1. Сведения о работниках (без учета обособленных подразделений)

Подраздел 1.2. Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) специализированного депозитария

Раздел 2. Сведения о работниках обособленного подразделения, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария

Отчетность по форме 0420863 "Отчет об ипотечном покрытии"

Раздел 1. Сведения об объекте обеспечения ипотечным покрытием

Раздел 2. Сведения о размере ипотечного покрытия Подраздел

Раздел 3. Сведения об имуществе, составляющем ипотечное покрытие

Отчетность по форме 0420864 "Отчет о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов"

Отчетность по форме 0420865 "Отчет о составе средств пенсионных накоплений, поступлении и выбытии средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов"

Отчетность по форме 0420868 "Отчет о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы военнослужащих, и управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих"

Раздел III. Активы

Подраздел 1. Денежные средства

Подраздел 2. Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных)

Подраздел 3. Ценные бумаги иностранных эмитентов

Подраздел 4. Недвижимое имущество и права аренды недвижимого имущества

Подраздел 5. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа, в том числе удостоверенные закладными

Подраздел 6. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа, в том числе удостоверенные закладными

6.1. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа

6.2. Закладные

Подраздел 9. Имущество, не указанное в подразделах 1 - 8

Расшифровки раздела IV "Обязательства"

Отчетность по форме 0420873 "Отчет о деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда"

Раздел 1. Количество и объемы проведенных специализированным депозитарием операций и случаев предоставления информации из реестра

Часть III. Значения показателей для формирования отчетности специализированного депозитария

Отчетность по форме 0420860 "Общие сведения о деятельности специализированного депозитария"

Раздел 2. Сведения о паевых инвестиционных фондах, в отношении которых специализированный депозитарий осуществляет деятельность по учету и хранению имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также по контролю за деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного фонда

Отчетность по форме 0420861 "Общие сведения о специализированном депозитарии"

Отчетность по форме 0420863 "Отчет об ипотечном покрытии"

Раздел 1. Сведения об объекте обеспечения ипотечным покрытием

Подраздел 1.1. Облигации с ипотечным покрытием

Раздел 4. Сведения о хранении и учете прав на закладные, удостоверяющие обеспеченные ипотекой требования, составляющие ипотечное покрытие

Раздел 5. Сведения об изменении имущества в составе ипотечного покрытия

Отчетность по форме 0420864 "Отчет о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов"

Раздел 1. Состав средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов

Отчетность по форме 0420865 "Отчет о составе средств пенсионных накоплений, поступлении и выбытии средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов"

Раздел 1. Состав средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов

Раздел 2. Выполнение операций со средствами пенсионных накоплений, составляющими совокупный инвестиционный портфель Пенсионного фонда Российской Федерации

Отчетность по форме 0420868 "Отчет о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы военнослужащих, и управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих"

Раздел 2. Выполнение операций с накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих

Расшифровки раздела III "Активы"

Подраздел 1. Денежные средства

1.2. Денежные средства на счетах по депозиту в кредитных организациях

Подраздел 2. Ценные бумаги российских эмитентов (за исключением закладных)

2.1. Облигации российских хозяйственных обществ

Подраздел 3. Ценные бумаги иностранных эмитентов

3.1. Облигации иностранных коммерческих организаций

Подраздел 6. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа, в том числе удостоверенные закладными

6.1. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа

6.1.2. Денежные требования по кредитным договорам и договорам займа (должник - юридическое лицо)

Подраздел 9. Имущество, не указанное в подразделах 1 - 8

9.3. Проектная документация для строительства или реконструкции объекта недвижимого имущества

Расшифровки раздела IV "Обязательства"

Расшифровки раздела III "Активы"

Подраздел 7. Производные финансовые инструменты

Расшифровки раздела IV "Обязательства"

Подраздел 3. Производные финансовые инструменты

Отчетность по форме 0420873 "Отчет о деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда"

Раздел 3. Список паевых инвестиционных фондов, в отношении которых специализированным депозитарием не переданы реестры владельцев инвестиционных паев и документы, связанные с их ведением

Отчетность по форме 0420874 "Сведения о договорах и контрагентах специализированного депозитария, контрагентах и имуществе клиентов специализированного депозитария"

Часть IV. Сопроводительная информация к отчетности

Приложение 2. Порядок, объем и сроки представления отчетности специализированного депозитария, общие положения порядка ее составления

Указание