Положение Банка России от 03.12.2020 N 742-П "О требованиях по защите информации, которые должно выполнять юридическое лицо, намеревающееся получить статус оператора финансовой платформы, о ведении Банком России реестра операторов финансовых платформ...

Приложение N 2. Документ содержащий сведения о лицах, указанных в части 1 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы" (Форма)

Приложение N 2

к Положению Банка России

от 3 декабря 2020 года N 742-П

"О требованиях по защите

информации, которые должно

выполнять юридическое лицо,

намеревающееся получить статус

оператора финансовой платформы,

о ведении Банком России реестра

операторов финансовых платформ,

и о требованиях к порядку

регистрации Банком России

изменений в правила

финансовой платформы"

(Форма)

Документ,

содержащий сведения о лицах, указанных в части 1 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы"

Номер строки

Вид представляемых сведений

Описание содержания представляемых сведений

1

2

3

1

Наименование должности, занимаемой в соискателе, включая временное исполнение должностных обязанностей, и (или) наименование органа управления соискателя, в состав которого входит должностное лицо, а также дата избрания (назначения) на должность (в состав органа управления)

2

Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)

3

Дата и место рождения

4

Адрес регистрации по месту жительства

5

Гражданство (подданство) или указание на его отсутствие

6

Реквизиты документа, удостоверяющего личность

Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дата выдачи документа, удостоверяющего личность

7

СНИЛС (при наличии)

8

ИНН (при наличии)

9

Сведения о наличии (об отсутствии) высшего образования или опыта работы, предусмотренного пунктом 1 части 2 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ <1>

10

Сведения о наличии (об отсутствии) высшего образования и опыта работы, предусмотренного пунктом 2 части 2 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ <2>

11

Сведения о соответствии (несоответствии) требованиям, установленным Указанием Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях" <3>

12

Сведения о наличии (об отсутствии) оснований для признания лица не соответствующим требованиям, предусмотренным частью 1 статьи 9 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ

Я,

,

(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)

заверяю, что сведения, указанные в настоящем документе, являются достоверными и полными.

С обработкой моих персональных данных Банком России согласен.

Согласие на обработку персональных данных Банком России вступает в силу со дня подписания мной настоящего документа и действует до истечения сроков хранения соответствующей информации или документов, содержащих указанную информацию.

.

(инициалы, фамилия, подпись лица, дата подписания)

К настоящему документы прилагаются следующие подтверждающие документы:

Номер строки

Наименование документа

Количество листов документа

Количество экземпляров документа

1

2

3

4

1

2

...

(инициалы, фамилия, подпись руководителя (уполномоченного лица) соискателя, дата подписания)

--------------------------------

<1> Заполняется в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя, его заместителя.

<2> Заполняется в отношении лица, осуществляющего функции главного бухгалтера соискателя, его заместителя.

<3> Заполняется в отношении лица, осуществляющего функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, соискателя.

Таблица 2 Приложение 3. Документ содержащий сведения о лицах, указанных в абзаце первом части 1 статьи 10 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовых платформ" (Форма)