Положение Банка России от 16.12.2020 N 746-П (ред. от 08.09.2023) "О ведении Банком России реестра операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, реестра операторов обмена цифровых финансовых активов, о...

Приложение 2. Анкета в отношении лица, указанного в части 5 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (рекомендуемый образец)

Приложение 2

к Положению Банка России

от 16 декабря 2020 года N 746-П

"О ведении Банком России реестра

операторов информационных систем,

в которых осуществляется выпуск

цифровых финансовых активов, реестра

операторов обмена цифровых финансовых

активов, о порядке и сроках

представления операторами информационных

систем, в которых осуществляется выпуск

цифровых финансовых активов,

и операторами обмена цифровых

финансовых активов в Банк России

сведений о лицах, распоряжающихся

акциями (долями) указанных операторов,

а также о порядке представления

и согласования Банком России

изменений в правила информационной

системы, в которой осуществляется

выпуск цифровых финансовых активов,

изменений в правила обмена

цифровых финансовых активов"

Список изменяющих документов

(в ред. Указания Банка России от 08.09.2023 N 6522-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

(рекомендуемый образец)

Анкета

в отношении лица, указанного в части 5 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Номер строки

Вид представляемых сведений

Описание содержания представляемых сведений

1

2

3

1

Наименование должности, занимаемой в заявителе (операторе информационной системы), включая временное исполнение должностных обязанностей, и (или) наименование органа управления заявителя (оператора информационной системы), в состав которого входит должностное лицо, а также дата избрания (назначения) на должность (в состав органа управления)

2

Фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии)

3

Дата и место рождения

4

Наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на отсутствие гражданства (подданства)

5

Адрес регистрации по месту жительства

6

Реквизиты документа, удостоверяющего личность

7

СНИЛС (при наличии)

8

ИНН (при наличии)

9

Сведения о наличии высшего образования и в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда, - опыта работы, предусмотренного пунктом 1 части 7 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ <1>

10

Сведения о наличии высшего образования и в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда, - опыта работы, предусмотренного пунктом 2 части 7 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ <2>

11

Сведения о наличии высшего образования <3>

12

Сведения о наличии высшего образования и в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда, - опыта работы, предусмотренного пунктом 4 части 7 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ <4>

13

Сведения о наличии высшего образования и в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда, - опыта работы, предусмотренного пунктом 5 части 7 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ <5>

14

Сведения о наличии (об отсутствии) оснований для признания лица не соответствующим требованиям к деловой репутации, установленным пунктами 1 - 5 части 8 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ

15

Подтверждение наличия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда (при наличии)

Подпись

Я,

,

(фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии)

заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и полными.

С обработкой моих персональных данных Банком России согласен.

Согласие на обработку персональных данных Банком России вступает в силу со дня подписания мной настоящей анкеты и действует до истечения сроков хранения информации, содержащейся в настоящей анкете, или документов, содержащих указанную информацию.

(инициалы, фамилия, подпись лица, дата подписания)

К настоящей анкете прилагаются следующие подтверждающие документы:

Номер строки

Наименование документа

Количество листов документа

Количество экземпляров документа

1

2

3

4

1

2

...

(инициалы, фамилия, подпись руководителя (уполномоченного лица) заявителя (оператора информационной системы), дата подписания)

--------------------------------

<1> Заполняется в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя (оператора информационной системы).

<2> Заполняется в отношении лица, являющегося членом коллегиального исполнительного органа (при его наличии) заявителя (оператора информационной системы).

<3> Заполняется в отношении лица, являющегося членом коллегиального органа управления (наблюдательного или иного совета) (при его наличии) заявителя (оператора информационной системы).

<4> Заполняется в отношении лица, являющегося главным бухгалтером заявителя (оператора информационной системы).

<5> Заполняется в отношении лица, являющегося руководителем службы внутреннего контроля (контролером) заявителя (оператора информационной системы), руководителем службы управления рисками (должностным лицом, ответственным за организацию системы управления рисками) заявителя (оператора информационной системы).

Сведения о группе лиц (группах лиц), прямо или косвенно осуществляющей (осуществляющих) контроль в отношении акционеров (участников) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена) Приложение 3. Документ, содержащий сведения о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (рекомендуемый образец)