1.1. Ведение реестра операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов (далее - информационные системы), должно осуществляться Банком России в электронном виде.

1.2. Банк России должен включать в реестр операторов информационных систем следующие сведения:

полное и сокращенное (при наличии) наименование оператора информационной системы на русском языке;

основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) оператора информационной системы;

идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) оператора информационной системы;

адрес оператора информационной системы в пределах места нахождения, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);

адрес официального сайта оператора информационной системы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет");

номер телефона и адрес электронной почты оператора информационной системы;

информацию о лицах, указанных в части 5 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ) (за исключением оператора информационной системы, являющегося кредитной организацией, организатором торговли, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность), а также о лице, осуществляющем функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - специальное должностное лицо):

фамилию, имя, отчество (при наличии);

дату и место рождения;

наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ) или указание на отсутствие гражданства (подданства);

ИНН (при наличии);

страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (при наличии);

серию (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дату выдачи документа, удостоверяющего личность (далее при совместном упоминании - реквизиты документа, удостоверяющего личность);

адрес регистрации по месту жительства;

наименование должности, занимаемой лицом, и (или) наименование органа управления, в состав которого входит лицо;

дату назначения (избрания) на должность (в орган управления) (дату возложения на лицо временного исполнения обязанностей);

дату освобождения от должности (прекращения осуществления функций, освобождения от временного исполнения обязанностей) (при наличии);

информацию о каждом физическом лице, указанном в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении оператора информационной системы, являющегося хозяйственным обществом, за исключением кредитной организации, организатора торговли, профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность):

фамилию, имя, отчество (при наличии);

дату и место рождения;

ИНН (при наличии);

СНИЛС (при наличии);

наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на отсутствие гражданства (подданства);

реквизиты документа, удостоверяющего личность;

адрес регистрации по месту жительства;

адрес для направления почтовой корреспонденции;

процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора информационной системы, право распоряжения которыми имеется у физического лица самостоятельно и совместно с иными лицами;

информацию о каждом российском юридическом лице, указанном в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении оператора информационной системы, являющегося хозяйственным обществом, за исключением кредитной организации, организатора торговли, профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность):

полное фирменное наименование для коммерческой организации, полное наименование для некоммерческой организации, ОГРН, ИНН, адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ (далее при совместном упоминании - информация о каждом российском юридическом лице);

процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора информационной системы, право распоряжения которыми имеется у юридического лица самостоятельно и совместно с иными лицами;

информацию о каждом иностранном юридическом лице, указанном в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении оператора информационной системы, являющегося хозяйственным обществом, за исключением кредитной организации, организатора торговли, профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность):

полное наименование, наименование и цифровой код страны регистрации (инкорпорации) в соответствии с ОКСМ, код налогоплательщика, присвоенный иностранному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог и (или) ИНН, присвоенный налоговым органом Российской Федерации, регистрационный номер, присвоенный иностранному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, адрес в стране регистрации (инкорпорации) (далее при совместном упоминании - информация о каждом иностранном юридическом лице);

процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора информационной системы, право распоряжения которыми имеется у иностранного юридического лица самостоятельно и совместно с иными лицами;

дату включения Банком России оператора информационной системы в реестр операторов информационных систем;

дату принятия Банком России решения об исключении оператора информационной системы из реестра операторов информационных систем и дату внесения Банком России в реестр операторов информационных систем записи об указанном исключении (при наличии);

дату внесения Банком России в реестр операторов информационных систем сведений об осуществлении оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы расчетов по сделкам, совершенным с использованием электронной платформы путем перечисления между бенефициарами по одному номинальному счету принадлежащих им денежных средств без изменения остатка денежных средств по номинальному счету (далее - расчеты путем перечисления денежных средств между бенефициарами), и дату приобретения права на осуществление оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии);

дату исключения Банком России из реестра операторов информационных систем сведений об осуществлении в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами и дату утраты права на осуществление оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии).

1.3. Правила информационной системы и документы, предусмотренные частью 2 статьи 7 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, представленные в Банк России с учетом положений, предусмотренных частью 12 статьи 7 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, юридическим лицом, намеревающимся осуществлять деятельность оператора информационной системы (далее - заявитель), для принятия Банком России решения о согласовании правил информационной системы и включении оператора информационной системы в реестр операторов информационных систем (далее - решение о согласовании правил информационной системы) (далее при совместном упоминании - документы для включения в реестр операторов информационных систем), должны соответствовать требованиям, установленным пунктами 1.4 - 1.11 настоящего Положения.

1.4. Ходатайство о включении в реестр операторов информационных систем должно содержать следующие сведения:

1.4.1. полное и сокращенное (последнее - при наличии) наименование заявителя на русском языке;

1.4.2. ОГРН заявителя;

1.4.3. ИНН заявителя;

1.4.4. адрес заявителя в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ;

1.4.5. адрес на территории Российской Федерации, по которому планируется осуществление заявителем деятельности оператора информационной системы;

1.4.6. адрес официального сайта заявителя в сети "Интернет";

1.4.7. номер телефона и адрес электронной почты заявителя;

1.4.8. номер и дату протокола заседания (решения) уполномоченного органа заявителя (выписки из него), в котором содержится информация об утверждении им правил информационной системы;

1.4.9. информацию о специальном должностном лице (кандидате на должность специального должностного лица) заявителя (за исключением заявителя, являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность), к которым относятся:

фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);

дата и место рождения;

наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на отсутствие гражданства (подданства);

реквизиты документа, удостоверяющего личность;

адрес регистрации по месту жительства;

СНИЛС (при наличии);

ИНН (при наличии);

наименование должности, занимаемой специальным должностным лицом в заявителе, а также дата назначения (избрания) на указанную должность (в отношении назначенного специального должностного лица);

планируемая дата подписания трудового договора между заявителем и кандидатом на должность специального должностного лица (в отношении кандидата на должность специального должностного лица);

сведения о наличии (об отсутствии) неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти;

сведения о соответствии (несоответствии) требованиям, установленным Указанием Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 24 декабря 2014 года N 35349, 27 марта 2020 года N 57870 (далее - Указание Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У);

информация о трудовой деятельности, включая информацию о трудовой деятельности по совместительству, в течение двух лет, предшествовавших дате направления в Банк России ходатайства о включении в реестр операторов информационных систем (в случае отсутствия в полном объеме основной информации о трудовой деятельности и трудовом стаже, сформированной работодателем в соответствии со статьей 66.1 Трудового кодекса Российской Федерации и представленной в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об индивидуальном (персонифицированном) учете в системах обязательного пенсионного страхования и обязательного социального страхования, для хранения в информационных ресурсах Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации (далее - информация о трудовой деятельности, содержащаяся в информационных ресурсах Фонда);

1.4.10. дату утверждения лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа заявителя (за исключением заявителя, являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность), правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также наименование, дату и номер внутреннего документа заявителя (за исключением заявителя, являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность), в соответствии с которым утверждены указанные правила (при наличии указанного внутреннего документа);

1.4.11. просьбу о согласовании правил информационной системы и о включении заявителя в реестр операторов информационных систем, а в случае, если заявитель намеревается осуществлять в качестве оператора электронной платформы расчеты путем перечисления денежных средств между бенефициарами, также просьбу о включении в реестр информационных систем сведений об осуществлении таким заявителем в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами);

1.4.11(1). информацию о соответствии заявителя требованиям, установленным пунктом 2 части 9 статьи 5.1 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в случае если ходатайство заявителя о включении в реестр операторов информационных систем содержит просьбу о включении в реестр информационных систем сведений об осуществлении заявителем в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами), с приложением:

расчета размера чистых активов заявителя, составленного на дату не ранее пяти рабочих дней до даты представления в Банк России документов для включения в реестр операторов информационных систем в соответствии с требованиями, установленными Банком России согласно подпункту "в" пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ;

документов, предусмотренных подпунктами 2.9.2 - 2.9.6 пункта 2.9 настоящего Положения по состоянию на дату расчета размера чистых активов заявителя;

платежных поручений с отметкой об исполнении и (или) иных расчетных документов, подтверждающих перечисление денежных средств учредителя (акционера, участника) заявителя в оплату уставного капитала заявителя (в случае оплаты уставного капитала денежными средствами);

актов о передаче учредителем (акционером, участником) заявителя имущества в оплату уставного капитала заявителя (в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств);

документов, подтверждающих право собственности учредителя (акционера, участника) заявителя на имущество, внесенное в качестве вклада в уставный капитал заявителя, на день, предшествующий дню внесения указанного имущества в качестве вклада в уставный капитал заявителя (в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств);

отчетов независимых оценщиков, подтверждающих оценку имущества, внесенного учредителем (акционером, участником) заявителя в счет оплаты уставного капитала заявителя, с приложением положительного экспертного заключения, подготовленного экспертом (экспертами) саморегулируемой организации оценщиков, членами которой являются оценщики (в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств);

1.4.12. опись документов для включения в реестр операторов информационных систем, представленных в Банк России, которая содержит информацию о наименовании и количестве листов каждого документа, о количестве листов комплекта документов в целом.

1.5. К правилам информационной системы должен быть приложен документ, подтверждающий наличие у заявителя информационной системы, соответствующей правилам информационной системы и обеспечивающей требования, установленные частью 1 статьи 6 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ. В случае если в правилах информационной системы содержатся ссылки на документы, утвержденные уполномоченным органом заявителя, такие документы должны быть приложены к правилам информационной системы.

1.6. Документы, содержащие сведения о лицах, указанных в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, и подтверждающие соответствие указанных лиц требованиям к деловой репутации, установленным пунктами 1 - 5 части 8 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении заявителя, являющегося хозяйственным обществом, за исключением кредитной организации, организатора торговли, профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность), должны включать в себя:

1.6.1. справку о лицах, указанных в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (рекомендуемый образец приведен в приложении 1 к настоящему Положению);

1.6.2. схему взаимосвязей между каждым лицом, указанным в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, и заявителем, содержащую информацию о размере доли участия акционеров (участников) заявителя в уставном капитале заявителя (указывается в процентном отношении к величине уставного капитала заявителя) и о принадлежащем акционерам (участникам) заявителя проценте голосов к общему количеству голосующих акций (долей) заявителя, а также описание взаимосвязей между каждым акционером (участником) заявителя и его конечными собственниками (далее - схема взаимосвязей 1);

1.6.3. документы, удостоверяющие личность физических лиц, указанных в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ;

1.6.4. документы, содержащие сведения о трудовой деятельности физических лиц, указанных в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение пяти лет, предшествовавших дате представления в Банк России документов для включения в реестр операторов информационных систем (в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда);

1.6.5. документы о наличии (об отсутствии) неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленного преступления, выданные уполномоченным органом иностранного государства, либо выданное уполномоченным органом иностранного государства письменное подтверждение того, что указанные документы не выдаются (далее - документы о судимости) (в отношении физических лиц, указанных в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, являющихся иностранными гражданами (подданными) или лицами без гражданства (подданства), постоянно проживающими на территории иностранного государства);

1.6.6. документы о назначении (об отсутствии) административного наказания в виде дисквалификации, выданные уполномоченным органом иностранного государства, либо выданное этим уполномоченным органом письменное подтверждение того, что указанные документы не выдаются, либо правовое заключение соответствующего дипломатического представительства либо иностранного лица, оказывающего юридические (консалтинговые) услуги на профессиональной основе, в котором подтверждаются сведения о невозможности выдачи (получения) документов о наличии (об отсутствии) дисквалификации на территории данного иностранного государства (далее - документы о дисквалификации) (в отношении физических лиц, указанных в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, являющихся иностранными гражданами (подданными) или лицами без гражданства (подданства), постоянно проживающими на территории иностранного государства).

1.7. Документы, подтверждающие соответствие лиц, указанных в части 5 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, требованиям к квалификации, установленным частью 7 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, и требованиям к деловой репутации, установленным пунктами 1 - 5 части 8 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, должны включать в себя (в отношении заявителя, не являющегося кредитной организацией, организатором торговли, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность):

1.7.1. анкеты в отношении лиц, указанных в части 5 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (рекомендуемый образец приведен в приложении 2 к настоящему Положению), содержащие следующие сведения о каждом лице:

наименование занимаемой должности, включая временное исполнение должностных обязанностей, и (или) наименование органа управления, в состав которого входит лицо, а также дату избрания (назначения) на должность (в состав органа управления);

фамилию, имя и отчество (последнее - при наличии);

дату и место рождения;

наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на отсутствие гражданства (подданства);

адрес регистрации по месту жительства;

реквизиты документа, удостоверяющего личность;

СНИЛС (при наличии);

ИНН (при наличии);

сведения о наличии высшего образования и в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда, - опыта работы, предусмотренного пунктом 1 части 7 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа);

сведения о наличии высшего образования и в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда, - опыта работы, предусмотренного пунктом 2 части 7 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении лица, являющегося членом коллегиального исполнительного органа (при его наличии);

сведения о наличии высшего образования (в отношении лица, являющегося членом коллегиального органа управления (наблюдательного или иного совета) (при его наличии);

сведения о наличии высшего образования и в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда, - опыта работы, предусмотренного пунктом 4 части 7 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении лица, являющегося главным бухгалтером);

сведения о наличии высшего образования и в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда, - опыта работы, предусмотренного пунктом 5 части 7 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении лица, являющегося руководителем службы внутреннего контроля (контролером), руководителем службы управления рисками (должностным лицом, ответственным за организацию системы управления рисками);

сведения о наличии (об отсутствии) оснований для признания лица не соответствующим требованиям к деловой репутации, установленным пунктами 1 - 5 части 8 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ;

1.7.2. документы, удостоверяющие личность лиц, указанных в части 5 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ;

1.7.3. документы, подтверждающие наличие у лиц, указанных в части 5 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, высшего образования, а в случае получения высшего образования за пределами Российской Федерации - также свидетельство о признании иностранного образования на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7598; 2019, N 30, ст. 4134) (далее - Федеральный закон от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ). Указанное свидетельство не представляется, если документ о высшем образовании выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) квалификации, признаваемых в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 20 апреля 2019 года N 798-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, N 18, ст. 2255), либо иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании (далее при совместном упоминании - иностранная образовательная организация);

1.7.4. документы, подтверждающие наличие у лиц, указанных в части 5 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, опыта работы (в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда):

предусмотренного пунктом 1 части 7 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа);

предусмотренного пунктом 2 части 7 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении лица, являющегося членом коллегиального исполнительного органа (при его наличии);

предусмотренного пунктом 4 части 7 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении лица, являющегося главным бухгалтером);

предусмотренного пунктом 5 части 7 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении лица, являющегося руководителем службы внутреннего контроля (контролером), руководителем службы управления рисками (должностным лицом, ответственным за организацию системы управления рисками);

1.7.5. документы, содержащие сведения о трудовой деятельности лиц, указанных в части 5 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение пяти лет, предшествовавших дате представления в Банк России документов для включения в реестр операторов информационных систем (в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда);

1.7.6. документы о судимости (в отношении лиц, указанных в части 5 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, являющихся иностранными гражданами (подданными) или лицами без гражданства (подданства), постоянно проживающими на территории иностранного государства);

1.7.7. документы о дисквалификации (в отношении лиц, указанных в части 5 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, являющихся иностранными гражданами (подданными) или лицами без гражданства (подданства), постоянно проживающими на территории иностранного государства).

1.8. Документ, подтверждающий соответствие заявителя требованиям, установленным частью 13 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, должен содержать сведения о порядке организации и обеспечения функционирования службы внутреннего контроля (контролера) заявителя и службы управления рисками (лица, ответственного за организацию системы управления рисками) заявителя с указанием функций указанных служб (должностных лиц) в рамках организации и осуществления внутреннего контроля и управления рисками, а также их подотчетности органам управления заявителя.

1.9. Документы для включения в реестр операторов информационных систем, составленные на иностранном языке, должны быть представлены заявителем в Банк России с приложением их перевода на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью 1 статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-1 (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4855; 2015, N 1, ст. 10; 2019, N 52, ст. 7798) (далее - Основы законодательства Российской Федерации о нотариате).

1.10. Заявитель, не совмещающий свою деятельность с деятельностью иных финансовых организаций, должен представить в Банк России документы для включения в реестр операторов информационных систем одним из следующих способов по выбору заявителя.

1.10.1. Заказное почтовое отправление с уведомлением о вручении на бумажном носителе.

Ходатайство о включении в реестр операторов информационных систем должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа заявителя, или иным уполномоченным на подписание указанного ходатайства лицом. В случае если ходатайство о включении в реестр операторов информационных систем подписано иным уполномоченным лицом, не осуществляющим функции единоличного исполнительного органа заявителя, к ходатайству о включении в реестр операторов информационных систем должна быть приложена копия документа, подтверждающего полномочия лица на совершение указанных действий.

В документах для включения в реестр операторов информационных систем, содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной ее составителем с указанием его фамилии, имени и отчества (последнего - при наличии), должности и даты составления.

Документы для включения в реестр операторов информационных систем, за исключением ходатайства о включении в реестр операторов информационных систем, справки о лицах, указанных в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, схемы взаимосвязей 1, анкет в отношении лиц, указанных в части 5 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, должны быть представлены заявителем в Банк России в виде копий, заверенных лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа заявителя, или иным уполномоченным лицом, и содержать слова "копия верна", дату заверения, подпись и расшифровку подписи лица, заверившего копию. В случае если копии документов для включения в реестр операторов информационных систем заверены иным уполномоченным лицом, не осуществляющим функции единоличного исполнительного органа заявителя, к ним должна быть приложена копия документа, подтверждающего полномочия лица на совершение указанных действий.

Одновременно с документами для включения в реестр операторов информационных систем на бумажном носителе заявителем в Банк России должны быть представлены на электронном носителе информации (флеш-накопителе):

ходатайство о включении в реестр операторов информационных систем в виде файла, сформированного с использованием электронного шаблона указанного ходатайства, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет";

правила информационной системы в виде файла с расширением *.pdf, содержащего электронную копию указанных правил, и в виде файла с расширением *.docx (*.rtf).

1.10.2. В форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного лица) заявителя, через личный кабинет, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" (далее - личный кабинет), в соответствии с порядком взаимодействия Банка России, определенным на основании частей первой, третьей и восьмой статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2016, N 27, ст. 4225) (далее - порядок взаимодействия) (при наличии у заявителя доступа к личному кабинету).

Документы для включения в реестр операторов информационных систем, за исключением ходатайства о включении в реестр операторов информационных систем и правил информационной системы, должны быть представлены заявителем в Банк России в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов.

Ходатайство о включении в реестр операторов информационных систем должно быть представлено заявителем в Банк России в виде файла, сформированного с использованием электронного шаблона указанного ходатайства, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет".

Правила информационной системы должны быть представлены заявителем в Банк России в виде файла с расширением *.pdf, содержащего электронную копию указанных правил, и в виде файла с расширением *.docx (*.rtf).

1.11. Заявитель, совмещающий свою деятельность с деятельностью иных финансовых организаций, должен представить в Банк России документы для включения в реестр операторов информационных систем в соответствии с подпунктом 1.10.2 пункта 1.10 настоящего Положения.

1.12. Банк России для установления соответствия заявителя требованиям Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, а также в целях установления достоверности сведений, содержащихся в документах для включения в реестр операторов информационных систем, должен провести проверочные мероприятия по адресу заявителя, по которому планируется осуществление заявителем деятельности оператора информационной системы.

1.13. Банк России не позднее трех рабочих дней до дня начала проведения проверочных мероприятий должен направить заявителю уведомление о проведении проверочных мероприятий, подписанное руководителем структурного подразделения Банка России, к компетенции которого относятся вопросы допуска к работе на финансовом рынке некредитных финансовых организаций (лицом, его замещающим), одним из следующих способов:

в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия (при наличии у заявителя доступа к личному кабинету);

на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении с одновременным направлением копии уведомления о проведении проверочных мероприятий по электронной почте и (или) с использованием факсимильной связи (при отсутствии у заявителя доступа к личному кабинету).

Уведомление о проведении проверочных мероприятий должно включать полное и сокращенное (при наличии) наименование заявителя, его ИНН и ОГРН, даты начала и окончания проверочных мероприятий, адрес проведения проверочных мероприятий, имена, фамилии, отчества (последние - при наличии) служащих Банка России, участвующих в проверочных мероприятиях (далее - служащие Банка России), и их должности.

1.14. В ходе проведения проверочных мероприятий служащие Банка России должны:

осмотреть помещение (помещения) заявителя;

запросить у заявителя документы, подтверждающие достоверность сведений, содержащихся в документах для включения в реестр операторов информационных систем, а также устные и письменные пояснения, подтверждающие соответствие заявителя требованиям Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России;

ознакомиться с информационной системой заявителя, а также присутствовать при демонстрации ее функционала.

1.15. Представление заявителем документов, а также письменных пояснений, запрошенных служащими Банка России в рамках проведения проверочных мероприятий, оформляется актом приема-передачи документов, составленным в произвольной форме в двух экземплярах и содержащим перечень передаваемых документов, включая их реквизиты (при наличии) (один экземпляр должен передаваться заявителю, а второй - храниться в Банке России).

1.16. В случае противодействия заявителем проведению служащими Банка России проверочных мероприятий служащие Банка России в день выявления обстоятельств, свидетельствующих о факте противодействия, составляют акт о противодействии проведению проверочных мероприятий.

Противодействием проведению служащими Банка России проверочных мероприятий являются следующие обстоятельства:

отсутствие заявителя по адресу, по которому планируется осуществление заявителем деятельности оператора информационной системы;

непринятие заявителем мер для обеспечения беспрепятственного осуществления служащими Банка России проверочных мероприятий.

1.17. В случае выявления несоответствия сведений, содержащихся в представленных заявителем в Банк России документах для включения в реестр операторов информационных систем, сведениям, полученным в ходе проведения проверочных мероприятий, и (или) сведениям, имеющимся в распоряжении Банка России, и (или) выявления нарушения требований к оформлению и (или) содержанию документов для включения в реестр операторов информационных систем Банк России не позднее окончания срока принятия решения о согласовании правил информационной системы должен направить заявителю запрос о представлении документов с указанием нарушения требований к их оформлению и (или) содержанию и (или) с перечнем недостающих документов, а также с указанием срока представления в Банк России документов, не превышающего десяти рабочих дней со дня получения заявителем указанного запроса (далее - запрос о представлении документов), способом, которым документы для включения в реестр операторов информационных систем были представлены заявителем в Банк России.

В случае направления Банком России запроса о представлении документов днем получения Банком России документов для включения в реестр операторов информационных систем является день получения Банком России документов в соответствии с запросом о представлении документов.

1.18. В случае непредставления или представления не в полном объеме заявителем документов в соответствии с запросом о представлении документов в срок, предусмотренный этим запросом, Банк России не позднее десяти рабочих дней со дня окончания указанного срока должен направить заявителю уведомление о прекращении рассмотрения поступивших документов способом, которым документы для включения в реестр операторов информационных систем были представлены заявителем в Банк России.

1.19. Банк России в срок, установленный частью 4 статьи 7 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, принимает решение о согласовании правил информационной системы или при наличии одного из оснований, предусмотренных частью 5 статьи 7 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, решение об отказе в согласовании правил информационной системы.

1.20. В случае принятия решения о согласовании правил информационной системы Банк России должен:

1.20.1. включить в реестр операторов информационных систем сведения об операторе информационной системы, предусмотренные пунктом 1.2 настоящего Положения, и разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" обновленный реестр операторов информационных систем, за исключением сведений, предусмотренных абзацами восьмым - одиннадцатым пункта 1.2 настоящего Положения, и правила информационной системы не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения о согласовании правил информационной системы;

1.20.2. направить оператору информационной системы уведомление о принятом решении о согласовании правил информационной системы с приложением выписки из реестра операторов информационных систем в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия:

не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения о согласовании правил информационной системы (в случае если документы для включения в реестр операторов информационных систем были направлены в соответствии с подпунктом 1.10.2 пункта 1.10 и пунктом 1.11 настоящего Положения);

не позднее трех рабочих дней со дня активации оператором информационной системы личного кабинета (в случае если документы для включения в реестр операторов информационных систем были направлены в соответствии с подпунктом 1.10.1 пункта 1.10 настоящего Положения).

1.21. Выписка из реестра операторов информационных систем должна содержать следующие сведения:

полное и сокращенное (при наличии) наименование оператора информационной системы на русском языке;

адрес оператора информационной системы в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ;

ОГРН оператора информационной системы;

ИНН оператора информационной системы;

дату включения Банком России оператора информационной системы в реестр операторов информационных систем;

дату внесения Банком России в реестр операторов информационных систем записи об исключении оператора информационной системы из реестра операторов информационных систем (при наличии);

дату внесения Банком России в реестр операторов информационных систем сведений об осуществлении оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами и дату приобретения права на осуществление оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии);

дату исключения Банком России из реестра операторов информационных систем сведений об осуществлении оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами и дату утраты права на осуществление оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии);

дату формирования выписки из реестра операторов информационных систем.

1.22. В случае принятия решения об отказе в согласовании правил информационной системы Банк России в срок, установленный частью 6 статьи 7 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, должен направить заявителю уведомление о принятии указанного решения, содержащее основание для отказа, одним из следующих способов:

в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия (при наличии у заявителя доступа к личному кабинету);

на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (в случае отсутствия у заявителя доступа к личному кабинету).

1.23. В целях обеспечения актуальности сведений, включаемых Банком России в реестр операторов информационных систем, оператор информационной системы должен представлять в Банк России уведомление об изменении сведений об операторе информационной системы, содержащихся в реестре операторов информационных систем (далее - уведомление об изменении сведений об операторе информационной системы), в случае:

1.23.1. изменения полного и сокращенного (при наличии) наименования на русском языке и адреса в пределах места нахождения, указанного в ЕГРЮЛ, оператора информационной системы - не позднее трех рабочих дней со дня государственной регистрации указанных изменений в соответствии со статьей 18 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2017, N 45, ст. 6586) (далее - Федеральный закон от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ);

1.23.2. изменения адреса официального сайта в сети "Интернет", номера телефона и адреса электронной почты оператора информационной системы - не позднее трех рабочих дней со дня указанных изменений;

1.23.3. изменения фамилии, имени, отчества (при наличии), реквизитов документа, удостоверяющего личность, адреса регистрации по месту жительства, гражданства (подданства) лиц, указанных в частях 5 и 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении оператора информационной системы, не являющегося кредитной организацией, организатором торговли, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность), а также специального должностного лица оператора информационной системы (с приложением копий документов, удостоверяющих личности указанных лиц, в виде файлов с расширением *.pdf), адреса для направления почтовой корреспонденции лиц, указанных в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ (в отношении оператора информационной системы, не являющегося кредитной организацией, организатором торговли, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность), - не позднее десяти рабочих дней со дня указанных изменений;

1.23.4. назначения специального должностного лица оператора информационной системы - не позднее трех рабочих дней со дня принятия единоличным исполнительным органом оператора информационной системы решения о назначении специального должностного лица с приложением в виде файлов с расширением *.pdf копий указанного решения, документа, содержащего сведения о специальном должностном лице (рекомендуемый образец приведен в приложении 3 к настоящему Положению), и документов, подтверждающих соответствие специального должностного лица требованиям, установленным Указанием Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У;

1.23.5. освобождения от должности специального должностного лица оператора информационной системы - не позднее трех рабочих дней со дня принятия единоличным исполнительным органом оператора информационной системы решения об освобождении от должности специального должностного лица с приложением в виде файла с расширением *.pdf копии указанного решения;

1.23.6. возложения (освобождения от) временного исполнения обязанностей специального должностного лица оператора информационной системы - не позднее десяти рабочих дней со дня окончания квартала в отношении всех случаев временного исполнения обязанностей специального должностного лица в течение квартала с приложением в виде файлов с расширением *.pdf копий документа, содержащего сведения о специальном должностном лице (рекомендуемый образец приведен в приложении 3 к настоящему Положению), документов, подтверждающих его соответствие требованиям, установленным Указанием Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У, и документов, в соответствии с которыми лица временно исполняли обязанности специального должностного лица.

1.24. Оператор информационной системы, за исключением оператора информационной системы, являющегося кредитной организацией, организатором торговли, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность, должен представлять в Банк России уведомление об изменении сведений об операторе информационной системы также в случае:

1.24.1. назначения (избрания) лиц на должности, указанные в части 5 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, - не позднее трех рабочих дней со дня принятия уполномоченным органом оператора информационной системы решения о назначении (избрании) лиц на указанные должности с приложением в виде файлов с расширением *.pdf копий документов, предусмотренных пунктом 2 части 2 статьи 7 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, пунктом 1.7 настоящего Положения;

1.24.2. освобождения от должности (прекращения полномочий) лиц, указанных в части 5 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, - не позднее одного рабочего дня со дня принятия уполномоченным органом оператора информационной системы решения об освобождении от занимаемых должностей (прекращении полномочий) указанных лиц с приложением в виде файла с расширением *.pdf копии указанного решения (протокола заседания) (выписки из него);

1.24.3. возложения (освобождения от) временного исполнения обязанностей лиц, указанных в части 5 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, - не позднее десяти рабочих дней со дня окончания квартала в отношении всех случаев временного исполнения обязанностей лиц, указанных в части 5 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, в течение квартала с приложением в виде файлов с расширением *.pdf копий документов, в соответствии с которыми лица временно исполняли обязанности лиц, указанных в части 5 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ, и документов, предусмотренных пунктом 1.7 настоящего Положения.

1.25. В случае реорганизации оператора информационной системы в форме преобразования его правопреемник не позднее трех рабочих дней со дня завершения реорганизации в соответствии с пунктом 1 статьи 16 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565) должен направить в Банк России уведомление об изменении сведений об операторе информационной системы, содержащее полное и сокращенное (при наличии) наименование правопреемника на русском языке, его ОГРН, ИНН, адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ, и адрес электронной почты, а также полное и сокращенное (при наличии) наименование, ОГРН и ИНН оператора информационной системы - правопредшественника.

1.26. Уведомление об изменении сведений об операторе информационной системы должно быть заполнено с использованием электронного шаблона указанного уведомления, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", подписано усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного лица) оператора информационной системы, и направлено в соответствии с порядком взаимодействия.

1.27. В случае если документы, указанные в подпунктах 1.23.3 - 1.23.6 пункта 1.23 и пункте 1.24 настоящего Положения, ранее представлялись в Банк России оператором информационной системы и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. В уведомлении об изменении сведений об операторе информационной системы должны быть указаны дата и номер письма оператора информационной системы, которым указанные документы были представлены в Банк России.

1.28. Банк России должен внести изменения в реестр операторов информационных систем не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения уведомления об изменении сведений об операторе информационной системы и прилагаемых к нему документов.

1.29. Банк России должен разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" реестр операторов информационных систем, содержащий обновленные сведения, за исключением сведений, предусмотренных абзацами восьмым - одиннадцатым пункта 1.2 настоящего Положения, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем внесения изменений в сведения, содержащиеся в реестре операторов информационных систем.

1.30. В случае получения от любого лица запроса о предоставлении информации о наличии (отсутствии) сведений в реестре операторов информационных систем Банк России должен направить выписку из реестра операторов информационных систем, содержащую сведения, предусмотренные пунктом 1.21 настоящего Положения, либо сообщить об отсутствии в реестре операторов информационных систем запрашиваемых сведений не позднее семи рабочих дней со дня получения указанного запроса способом, которым данный запрос был направлен в Банк России.