Приложение 1. ПЕРЕЧЕНЬ НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ДЛЯ УСПЕШНОГО ПРОХОЖДЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Приложение 1

к Квалификационному минимуму

по специализированному экзамену

для руководителей, контролеров

и специалистов организаций,

осуществляющих брокерскую

и дилерскую деятельность

ПЕРЕЧЕНЬ

НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ

КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ДЛЯ УСПЕШНОГО ПРОХОЖДЕНИЯ

СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,

КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ

БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

1. Гражданский кодекс Российской Федерации

Часть первая от 30 ноября 1994 г. N 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

Часть вторая от 26 января 1996 г. N 14-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

2. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. N 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

3. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

4. Федеральный закон от 11 марта 1997 г. N 48-ФЗ "О переводном и простом векселе" (с последующими изменениями и дополнениями).

5. Федеральный закон от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

6. Постановление ЦИК и СНК СССР от 7 августа 1937 г. N 104/1341 "О введении в действие положения о переводном и простом векселе".

7. Постановление ФКЦБ России от 19 ноября 2001 г. N 27 "Об утверждении стандартов эмиссии облигаций и их проспектов эмиссии" (с последующими изменениями и дополнениями).

8. Постановление ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. N 21 "Об утверждении Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

9. Постановление ФКЦБ России N 32, Минфина Российской Федерации N 108н от 11 декабря 2001 г. "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (с последующими изменениями и дополнениями).

10. Постановление ФКЦБ России от 12 февраля 1997 г. N 8 "Об утверждении Стандартов эмиссии акций и облигаций и их проспектов эмиссии при реорганизации коммерческих организаций и внесении изменений в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденные Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 г. N 19" (с последующими изменениями и дополнениями).

11. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

12. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения" (с последующими изменениями и дополнениями).

13. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1997 г. N 38 "Об утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и учете операций по доверительному управлению брокерами" (с последующими изменениями и дополнениями).

14. Постановление ФКЦБ России от 20 апреля 1998 г. N 9 "Об утверждении Положения о порядке и объеме раскрытия информации открытыми акционерными обществами при размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки и о внесении изменений и дополнений в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденные Постановлением ФКЦБ России от 17 сентября 1996 г. N 19" (с последующими изменениями и дополнениями).

15. Постановление ФКЦБ России от 19 июля 2001 г. (ред. от 14 февраля 2002 года) N 16 "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

16. Постановление ФКЦБ России от 11 августа 1998 г. N 31 "Об утверждении Положения о ежеквартальном отчете эмитента эмиссионных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

17. Постановление ФКЦБ России от 12 августа 1998 г. N 32 "Об утверждении Положения о порядке раскрытия информации о существенных фактах (событиях и действиях), затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность эмитента эмиссионных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

18. Постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 г. N 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

19. Постановление ФКЦБ России от 6 ноября 1998 г. N 45 "Об утверждении Положения о представлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (с последующими изменениями и дополнениями).

20. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

21. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 г. N 3 "Об утверждении Положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

22. Постановление ФКЦБ России от 11 октября 1999 г. N 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

23. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 8 "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

24. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 9 "О размере собственных средств соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные лицензии" (с последующими изменениями и дополнениями).

25. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

26. Постановление ФКЦБ России N 33, Минфина Российской Федерации N 109н от 11 декабря 2001 г. "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

27. Постановление ФКЦБ России от 22 сентября 2000 г. N 18 "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов" (с последующими изменениями и дополнениями).

28. Постановление ФКЦБ России от 3 декабря 2001 г. N 31 "Об утверждении Перечня ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки купли - продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (с последующими изменениями и дополнениями).

29. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2001 г. N 9 "Об утверждении Положения о требованиях к операциям, связанным с совершением срочных сделок на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

30. Постановление ФКЦБ России от 23 марта 2001 г. N 6 "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).