Приложение 1. Перечень нормативно - правовых актов, знание которых обязательно при сдаче специализированного экзамена для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

Приложение 1

к Квалификационному минимуму

по специализированному экзамену

для руководителей, контролеров

и специалистов организаций,

осуществляющих деятельность

по управлению ценными бумагами,

деятельность по управлению

инвестиционными фондами, паевыми

инвестиционными фондами

и негосударственными

пенсионными фондами

ПЕРЕЧЕНЬ

НОРМАТИВНО - ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ

КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ПРИ СДАЧЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО

ЭКЗАМЕНА ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ

ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ

ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ

ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ

ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ

1. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30 ноября 1994 г. N 51-ФЗ (с последующими изменениями). Часть вторая от 26 января 1996 г. N 14-ФЗ (с последующими изменениями), глава 53.

2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

3. Федеральный закон от 8 августа 2001 г. N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" (с последующими изменениями и дополнениями).

4. Федеральный закон от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (с последующими изменениями и дополнениями).

5. Федеральный закон от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

6. Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (с последующими изменениями и дополнениями).

7. Федеральный закон от 7 августа 2001 г. N 120-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон "Об акционерных обществах".

8. Кодекс Российской Федерации об административных нарушениях от 30 декабря 2001 г. N 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

9. Постановление Правительства Российской Федерации от 23 декабря 1999 г. N 1432 "Об утверждении Правил размещения пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов и контроля за их размещением" (с последующими изменениями и дополнениями).

10. Постановление Правительства Российской Федерации от 28 апреля 2000 г. N 383 "О порядке заключения негосударственными пенсионными фондами договоров с депозитариями и особенностях деятельности депозитариев, обслуживающих негосударственные пенсионные фонды" (с последующими изменениями и дополнениями).

11. Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 10 октября 1995 г. N 11 "О Временном положении об управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, о деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и ее лицензировании" (с последующими изменениями и дополнениями).

12. Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 12 октября 1995 г. N 13 "Об утверждении Типовых правил открытого паевого инвестиционного фонда" (с последующими изменениями и дополнениями).

13. Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 16 октября 1995 г. N 14 "Об утверждении Типовых правил интервального паевого инвестиционного фонда" (с последующими изменениями и дополнениями).

14. Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 20 октября 1995 г. N 16 "О типовом договоре об оценке имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд" (с последующими изменениями и дополнениями).

15. Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 23 октября 1995 г. N 17 "Об утверждении Типового договора на проведение аудиторских проверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда" (с последующими изменениями и дополнениями).

16. Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 30 октября 1995 г. N 20 "Об утверждении Типового договора об оказании депозитарных услуг управляющей компании паевых инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

17. Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 11 января 1996 г. N 2 "Об утверждении Положения о порядке регистрации правил паевых инвестиционных фондов и проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

18. Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 12 января 1996 г. N 3 "Об утверждении Временного положения о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда" (с последующими изменениями и дополнениями).

19. Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 27 июня 1996 г. N 13 "Об утверждении Временного положения о предоставлении и опубликовании управляющей компанией паевого инвестиционного фонда информации о деятельности, связанной с управлением имуществом паевого инвестиционного фонда" (с последующими изменениями и дополнениями).

20. Постановление ФКЦБ России от 17 октября 1997 г. N 37 "Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги" (с последующими изменениями и дополнениями).

21. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1997 г. N 38 "Об утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и учете операций по доверительному управлению брокерами" (с последующими изменениями и дополнениями).

22. Постановление ФКЦБ России от 21 мая 1998 г. N 12 "Об утверждении новой редакции Положения о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов интервальных паевых инвестиционных фондов, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 2 ноября 1995 г. N 21" (с последующими изменениями и дополнениями).

23. Постановление ФКЦБ России от 25 мая 1998 г. N 14 "Об утверждении новой редакции Положения о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых инвестиционных фондов, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 27 октября 1995 г. N 19" (с последующими изменениями и дополнениями).

24. Постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 г. N 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

25. Постановление ФКЦБ России от 21 марта 2002 г. N 4/пс "О требованиях и величине собственных средств управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

26. Постановление ФКЦБ России от 31 августа 1999 г. N 5 "Об утверждении Положения о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

27. Постановление ФКЦБ России от 18 июля 2001 г. N 15 "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

28. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

29. Постановление ФКЦБ России N 33, Минфина России N 109н от 11 декабря 2001 г. "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

30. Постановление ФКЦБ России N 32, Минфина России N 108н от 11 декабря 2001 г. "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (с последующими изменениями и дополнениями).

31. Постановление ФКЦБ России от 19 июля 2001 г. N 16 "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" с изменениями и дополнениями от 14 февраля 2002 г. N 3/пс (с последующими изменениями и дополнениями).

32. Постановление ФКЦБ России от 21 марта 2002 г. N 5/пс "О порядке расчета собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).