Порядок составления отчетности по форме 0420171 "Информация о лицах, которым страховой организацией поручено проведение идентификации"

Порядок

составления отчетности по форме 0420171

"Информация о лицах, которым страховой организацией

поручено проведение идентификации"

1. Отчетность по форме 0420171 "Информация о лицах, которым страховой организацией поручено проведение идентификации" (далее - отчетность по форме 0420171) составляется страховой организацией (за исключением страховой медицинской организации, осуществляющей деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования) в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2021, N 1, ст. 75) посредством формирования предусмотренных в ней показателей на нерегулярной основе с соблюдением общих положений к составлению отчетности, предусмотренных пунктами 4, 9, 13, 15 - 17 приложения 4 к настоящему Указанию.

В отчетность по форме 0420171 включается информация о заключенных и (или) расторгнутых страховой организацией договорах, на основании которых кредитной организации было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, а также о заключенных и (или) расторгнутых страховой организацией договорах, на основании которых оператору финансовой платформы было поручено проведение идентификации клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, упрощенной идентификации клиента - физического лица в целях заключения с такими клиентами с использованием финансовой платформы в соответствии с Федеральным законом от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, N 30, ст. 4737) договоров обязательного страхования гражданской ответственности владельцев транспортных средств, договоров добровольного имущественного страхования, договоров страхования от несчастных случаев и болезней, договоров добровольного медицинского страхования (далее - идентификация).

Показатели отчетности по форме 0420171 указываются в разрезе типов лиц, которым страховой организацией поручено проведение идентификации (по аналитическим признакам группы аналитических признаков "Тип лица, которому поручено проведение идентификации"), по каждому указанному лицу (по аналитическим признакам группы аналитических признаков "Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации") с указанием информации о договоре, на основании которого лицу поручено проведение идентификации (по аналитическим признакам группы аналитических признаков "Идентификатор договора на проведение идентификации").

2. По показателю "Полное (сокращенное (при наличии) наименование организации" (строка 1) указывается полное фирменное наименование оператора финансовой платформы в соответствии с его учредительным документом или сокращенное фирменное наименование кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) (в случае отсутствия сокращенного фирменного наименования кредитной организации (ее филиала) указывается полное фирменное наименование кредитной организации (ее филиала).

3. По показателю "Регистрационный номер кредитной организации/порядковый номер ее филиала" (строка 2) указывается в соответствии с КГРКО:

для кредитной организации - ее регистрационный номер;

для филиала кредитной организации - регистрационный номер кредитной организации и через знак "/" (косая линия) порядковый номер данного филиала кредитной организации.

Для оператора финансовой платформы показатель "Регистрационный номер кредитной организации/порядковый номер ее филиала" (строка 2) не формируется.

4. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" (строка 3) указывается основной государственный регистрационный номер оператора финансовой платформы в соответствии со свидетельством о государственной регистрации юридического лица (единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ).

Для кредитной организации (филиала) показатель "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" (строка 3) не формируется.

5. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" (строка 4) указывается идентификационный номер налогоплательщика - оператора финансовой платформы в соответствии со свидетельством о постановке на учет юридического лица в налоговом органе.

Для кредитной организации (филиала) показатель "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" (строка 4) не формируется.

6. По показателю "Код причины постановки на учет (КПП)" (строка 5) указывается код причины постановки на учет оператора финансовой платформы (при его наличии в связи с постановкой на учет в разных налоговых органах по основаниям, предусмотренным Налоговым кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3824; 2020, N 14, ст. 2032).

Для кредитной организации (филиала) показатель "Код причины постановки на учет (КПП)" (строка 5) не формируется.

7. По показателям "Номер договора" (строка 6), "Дата заключения договора" (строка 7) и "Дата расторжения договора" (строка 8) указываются соответственно номер, дата заключения и дата расторжения договора, на основании которого страховой организацией поручено проведение идентификации.

При представлении информации о заключении договора значение показателя "Дата расторжения договора" (строка 8) не указывается.

При представлении информации о расторжении договора одновременно указываются две даты: по показателю "Дата расторжения договора" (строка 8) - дата расторжения договора, по показателю "Дата заключения договора" (строка 7) - дата его заключения.