РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

Уточняется порядок допуска ценных бумаг к организованным торгам

В частности, Указанием Банка России от 21.09.2020 N 5553-У:

- конкретизированы случаи и сроки исключения из списка ценных бумаг, организованные торги которыми приостановлены;

- изменен перечень сведений, подлежащий раскрытию организаторами торговли на своем сайте по ценным бумагам, включенным в список;

- скорректирован перечень сведений, которые должна содержать карточка ценной бумаги.

В новой редакции изложены условия включения облигаций специализированных обществ в котировальные списки.

(Указание Банка России от 21.09.2020 N 5553-У)

Изменяются формы и порядок составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, в Банк России

Изменения внесены в Указание Банка России от 04.04.2019 N 5117-У.

В частности, установлены порядок и сроки представления в Банк России отчетности профессиональных участников, осуществляющих деятельность по инвестиционному консультированию.

Также изменения внесены в наименования и аналитические признаки некоторых показателей отчетности.

Кроме того, внесены изменения в сроки представления отчетности по формам 0420449, 0420453 и 0420454.

(Указание Банка России от 08.05.2020 N 5455-У)

Изменяются правила ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность, а также деятельность по управлению ценными бумагами

В частности, установлен порядок осуществления внутреннего учета драгоценных металлов клиентов.

Также установлено, что для сделок, совершенных на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, информация о сделке должна включать цену каждой из указанных сделок, а в случае, если брокер получил дополнительную выгоду по сделке, совершенной на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, - информацию о размере полученной им дополнительной выгоды.

(Указание Банка России от 13.08.2020 N 5531-У)

Скорректирован порядок представления в репозитарий информации о договорах, заключенных не на организованных торгах

В перечень информации о договоре, подлежащей представлению в репозитарий, добавлена цель заключения договора.

В случае привлечения стороной договора, указанного в пункте 1 Указания Банка России от 16.08.2016 N 4104-У, для исполнения своей обязанности по предоставлению информации в репозитарий другой стороны указанного договора или информирующего лица, стороны указанного договора вправе самостоятельно предоставлять в репозитарий информацию об идентификационном коде договора и цели заключения договора.

Также установлены особенности представления информации в случае, если одной из сторон договора, указанного в пункте 1 Указания Банка России от 16.08.2016 N 4104-У, является клиринговая организация, осуществляющая функции центрального контрагента.

Скорректирован порядок определения дня получения сообщения, содержащего информацию о договоре или генеральном соглашении.

(Указание Банка России от 11.01.2021 N 5703-У)

Скорректированы лицензионные требования и условия для лицензиатов, осуществляющих брокерскую деятельность и являющихся кредитными организациями

Изменения внесены в порядок определения количества клиентов по договорам на брокерское обслуживание по состоянию на последний календарный день квартала.

В качестве значения показателя деятельности "Количество клиентов по договорам на брокерское обслуживание по состоянию на последний календарный день квартала" лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, должны определяться значения показателя графы 2 по строке "Всего:" раздела 1 отчетности по форме 0409707, предусмотренной приложением 1 к Указанию Банка России от 08.10.2018 N 4927-У.

(Указание Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)