Порядок составления и представления отчетности по форме 0409602 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации"

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0409602

"Информация о лицах, которым поручено проведение

идентификации или упрощенной идентификации"

1. Отчетность по форме 0409602 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации" (далее - Отчет) составляется в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2021, N 1, ст. 75) (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ).

2. Отчет составляется и представляется кредитными организациями, заключившими и (или) расторгнувшими с лицами, которым в соответствии со статьей 7 Федерального закона N 115-ФЗ кредитная организация вправе поручать проведение идентификации или упрощенной идентификации, договоры на проведение идентификации или упрощенной идентификации.

Иными кредитными организациями Отчет не составляется и не представляется.

3. Отчет представляется в Банк России в течение 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора на проведение идентификации или упрощенной идентификации с лицами, которым в соответствии со статьей 7 Федерального закона N 115-ФЗ поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации.

Отчет, включающий информацию обо всех договорах, заключенных (в том числе впоследствии расторгнутых) до 1 апреля 2021 года, на основании которых банковскому платежному агенту, осуществляющему в соответствии с Федеральным законом от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст. 3872; 2020, N 52, ст. 8595) операции платежного агрегатора, было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также информацию обо всех договорах, заключенных (в том числе впоследствии расторгнутых) до 30 апреля 2021 года, на основании которых оператору финансовой платформы, оператору информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператору обмена цифровых финансовых активов было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, представляется кредитными организациями до 30 мая 2021 года.

4. В Отчете указываются следующие сведения о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации:

в графе 2 - полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО); наименование иного юридического лица; фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) индивидуального предпринимателя;

в графах 3 - 5 - информация о заключенных или расторгнутых договорах, на основании которых поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а именно:

в графе 3 - номер договора, при отсутствии номера договора в графе 3 указывается "б/н";

в графе 4 - дата заключения договора;

в графе 5 - дата расторжения договора;

в графе 6 - регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала) в соответствии с КГРКО. Для других лиц, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, графа 6 не заполняется;

в графе 7 - основной государственный регистрационный номер (ОГРН), присвоенный юридическому лицу при внесении записи о его регистрации в единый государственный реестр юридических лиц; основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), присвоенный при внесении записи о его регистрации в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей;

в графе 8 - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (десятизначный - для юридических лиц, двенадцатизначный - для индивидуальных предпринимателей);

в графе 9 - для юридических лиц код причины постановки на учет (КПП) (при его наличии в связи с постановкой на учет в разных налоговых органах по основаниям, предусмотренным Налоговым кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3824; 2021, N 1, ст. 9).

При предоставлении информации о заключении договора графа 5 не заполняется.

При предоставлении информации о расторжении договора одновременно с графой 5 должна быть заполнена графа 4.

Для кредитных организаций (их филиалов), которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, графы 7, 8 и 9 не заполняются.

Даты в Отчете указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.".