Г. Сведения о размещаемых ценных бумагах

Данный раздел повторяется в полном объеме для каждого выпуска ценных бумаг, оформляемых данным проспектом ценных бумаг.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)

43. Сведения о размещаемых акциях.

43.1. Категория (тип), форма акций выпуска.

Указывается категория (обыкновенные или привилегированные) акций, тип привилегированных акций, форма акций.

43.2. Количество размещаемых акций выпуска.

Указывается количество размещаемых акций выпуска.

43.3. Номинальная стоимость каждой акции выпуска.

Указывается номинальная стоимость каждой акции выпуска.

43.4. Общий объем выпуска (по номинальной стоимости).

Указывается общий объем выпуска по номинальной стоимости.

43.5. Права, предоставляемые каждой акцией выпуска.

Указываются точные положения устава эмитента о правах, предоставляемых акциями этой категории (типа), в том числе размер дивиденда (ликвидационной стоимости) по привилегированным акциям. Указывается на то, что владельцы акций вправе осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

Для конвертируемых акций указывается категория (тип), номинальная стоимость и количество акций, в которые конвертируется каждая конвертируемая акция, все права, предоставляемые акциями, в которые они конвертируются, а также порядок и условия такой конвертации. Указывается на то, что владельцы конвертируемых акций вправе осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

43.6. Способ размещения акций.

Указывается способ размещения акций выпуска: распределение дополнительных акций среди акционеров акционерного общества, открытая подписка, закрытая подписка или конвертация.

В случае закрытой подписки указывается также круг потенциальных приобретателей акций.

43.7. Срок и порядок размещения акций.

Указывается порядок размещения акций выпуска, в частности: порядок и условия заключения гражданско-правовых договоров (порядок и условия подачи и удовлетворения заявок) при размещении акций выпуска путем подписки; порядок осуществления конвертации акций выпуска.

В случае размещения акций путем конвертации в случае, предусмотренном подпунктом а) пункта 5.1 настоящих Стандартов, указывается срок (дата или истечение периода времени), в течение которого осуществляется такая конвертация.

В случае распределения дополнительных акций среди акционеров, а также размещения ценных бумаг путем конвертации в случаях, предусмотренных подпунктами б) - е) пункта 5.1 настоящих Стандартов, указывается дата с момента государственной регистрации соответствующего выпуска ценных бумаг, в которую осуществляется такое распределение (конвертация).

В случае размещения акций путем подписки указывается дата начала и дата окончания размещения акций или порядок их определения.

В случае размещения акций путем открытой подписки, а также в случае размещения акций путем закрытой подписки, при которой акционерам акционерного общества в соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" предоставляется преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, указываются:

порядок уведомления акционеров о возможности осуществления ими преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг;

порядок осуществления акционерами преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг;

порядок подведения итогов осуществления акционерами преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг;

порядок раскрытия информации об итогах осуществления акционерами преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг.

В случае, если порядок и срок размещения акций определяются указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске акций, также указывается порядок раскрытия такой информации.

43.8. Данные об организациях, принимающих участие в размещении акций (посредниках).

В случае, если размещение акций предполагается осуществлять через посредников, указываются полное и сокращенное фирменные наименования посредника, его место нахождения и почтовый адрес, идентификационный номер налогоплательщика, номер и дата выдачи, срок действия и орган, выдавший лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.

Описываются основные функции посредника (посредников), методы размещения акций и существенные условия договора, заключенного эмитентом с каждым из посредников.

43.9. Цена размещения акций.

Указываются цена (цены) или порядок определения цены размещения одной акции, в том числе акционерам, осуществляющим преимущественное право приобретения акций.

43.10. Условия и порядок оплаты акций.

Указываются условия, порядок оплаты акций, размещаемых путем подписки, в том числе форма расчетов, полное и сокращенное фирменные наименования кредитных организаций, их место нахождения, почтовый адрес, номера счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату акций, адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты за акции).

В случае оплаты акций неденежными средствами указывается имущество, которым могут оплачиваться ценные бумаги выпуска, условия оплаты, включая документы, оформляемые при такой оплате (акты приемки-передачи имущества и т.д.).

43.11. Порядок раскрытия информации о выпуске акций.

Указывается порядок раскрытия информации о выпуске акций в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящими Стандартами.

43.12. Данные об эмиссии акций.

43.12.1. Дата принятия и орган эмитента, принявший решение о размещении акций выпуска.

Указываются орган эмитента, принявший решение о размещении акций выпуска, и дата принятия указанного решения.

43.12.2. Дата утверждения и орган эмитента, утвердивший решение о выпуске и проспект акций.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)

Указываются орган (органы) эмитента, утвердивший (утвердившие) решение о выпуске акций и их проспект, а также дата (даты) утверждения.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)

43.12.3. Любые ограничения на эмиссию акций, включая ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций.

Указываются любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе (учредительных документах) эмитента или нормативных правовых актах Российской Федерации, а также ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций, в том числе круг лиц (имена и наименования и (или) категории лиц), среди которых предполагается разместить акции.

43.13. Доля акций, при неразмещении которой выпуск признается несостоявшимся, а также порядок возврата средств инвесторам.

В случае установления решением о выпуске акций доли акций, при неразмещении которой выпуск акций признается несостоявшимся, указывается размер такой доли в процентах от общего количества акций выпуска, а также порядок возврата средств, полученных эмитентом в счет оплаты акций, выпуск которых признается несостоявшимся.

43.14. Порядок учета и перехода прав на акции.

Указываются полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес, идентификационный номер налогоплательщика, телефон, факс (с междугородным кодом), адрес электронной почты регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев акций эмитента, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В случае, если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс (с междугородным кодом).

Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав на акции.

44. Сведения о размещаемых облигациях.

44.1. Серия и форма облигаций выпуска.

Указывается серия и форма выпуска облигаций, а также указывается на то, предусмотрено ли обязательное централизованное хранение облигаций выпуска.

44.2. Количество размещаемых облигаций выпуска.

Указывается количество размещаемых облигаций выпуска.

44.3. Номинальная стоимость каждой облигации выпуска.

Указывается номинальная стоимость каждой облигации выпуска.

44.4. Общий объем выпуска облигаций (по номинальной стоимости).

Указывается общий объем выпуска облигаций по номинальной стоимости.

44.5. Права, предоставляемые каждой облигацией выпуска.

Указываются права, предоставляемые каждой облигацией выпуска.

Указывается категория (тип), номинальная стоимость и количество акций, в которые конвертируется каждая конвертируемая облигация, все права, предоставляемые акциями, в которые они конвертируются, а также порядок и условия такой конвертации. Указывается на то, что владельцы конвертируемых облигаций вправе осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

В случае предоставления обеспечения по облигациям выпуска указываются права владельцев облигаций, обеспечивающие исполнение обязательств по облигациям.

44.6. Способ размещения облигаций.

Указывается способ размещения облигаций выпуска: открытая подписка или закрытая подписка.

В случае закрытой подписки указывается также круг потенциальных приобретателей облигаций.

44.7. Срок и порядок размещения облигаций.

Указывается порядок размещения облигаций выпуска, в том числе порядок и условия заключения гражданско-правовых договоров (подачи и удовлетворения заявок) при размещении облигаций путем подписки, порядок осуществления конвертации облигаций и т.д.

Указывается дата начала и дата окончания размещения облигаций или порядок их определения.

В случае, если порядок и срок размещения облигаций определяются указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске облигаций, также указывается порядок раскрытия такой информации.

В случае размещения облигаций путем открытой подписки, а также в случае размещения облигаций путем закрытой подписки, при которой акционерам акционерного общества в соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" предоставляется преимущественное право приобретения размещаемых облигаций, указываются:

порядок уведомления акционеров о возможности осуществления ими преимущественного права приобретения размещаемых облигаций;

порядок осуществления акционерами преимущественного права приобретения размещаемых облигаций;

порядок подведения итогов осуществления акционерами преимущественного права приобретения размещаемых облигаций;

порядок раскрытия информации об итогах осуществления акционерами преимущественного права приобретения размещаемых облигаций.

44.8. Данные об организациях, принимающих участие в размещении облигаций (посредниках).

В случае, если размещение облигаций предполагается осуществлять через посредников, указываются полное и сокращенное фирменные наименования посредника, его место нахождения и почтовый адрес, идентификационный номер налогоплательщика, номер и дата выдачи, срок действия и орган, выдавший лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.

Описываются основные функции посредника (посредников), методы размещения облигаций и существенные условия договора, заключенного эмитентом с каждым из посредников.

44.9. Цена размещения облигаций.

Указываются цена (цены) или порядок определения цены размещения одной облигации. В том числе акционерам, осуществляющим преимущественное право приобретения ценных бумаг.

44.10. Условия и порядок оплаты облигаций.

Указываются условия, порядок оплаты облигаций, в том числе периодичность платежей, форма расчетов, полное и сокращенное фирменные наименования кредитных организаций, их место нахождения, почтовый адрес, номера счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату облигаций, адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты облигаций).

44.11. Порядок и условия погашения облигаций и выплаты по ним доходов.

Указываются порядок и условия погашения облигаций и выплаты по ним доходов, в том числе:

форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т.д.);

порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения;

порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации (указывается размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону, или порядок его определения);

порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону;

действия владельцев облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств по облигациям, а также порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований. В случае, если раскрытие указанной информации поручено эмитентом иному юридическому лицу, указывается его полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес;

возможность и условия досрочного погашения облигаций, в частности: цена (стоимость) досрочного погашения, а также срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а также порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении. В случае, если раскрытие указанной информации поручено эмитентом иному юридическому лицу, должны быть указаны полное и сокращенное фирменные наименования этого лица, место его нахождения и почтовый адрес.

Информация о порядке погашения и выплаты доходов по облигациям должна включать в себя следующие сведения о кредитных организациях (платежных агентах), через которые предполагается осуществлять соответствующие выплаты: полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес.

44.12. Порядок раскрытия информации о выпуске облигаций.

Указывается порядок раскрытия информации о выпуске облигаций в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящими Стандартами.

44.13. Сведения о приобретении облигаций.

Указывается возможность, условия и порядок приобретения облигаций, а также возможность выпуска приобретенных облигаций в обращение.

Также указывается порядок раскрытия эмитентом информации о приобретении облигаций. В случае, если раскрытие указанной информации поручено эмитентом иному юридическому лицу, указывается его полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес.

44.14. Сведения об обеспечении выпуска облигаций.

Указываются способ предоставляемого обеспечения, полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес, идентификационный номер налогоплательщика лица, предоставившего обеспечение, условия обеспечения.

Указывается на то, что приобретение облигаций означает заключение приобретателем облигаций договора, в соответствии с которым предоставляется обеспечение выпуска облигаций, или волеизъявление приобретателя облигаций воспользоваться правами бенефициара, вытекающими из банковской гарантии, а также то, что с переходом прав на облигацию приобретателю переходят права по указанному договору (банковской гарантии) в том же объеме и на тех же условиях, которые существуют на момент перехода прав на облигацию.

44.15. Данные об эмиссии облигаций.

44.15.1. Дата принятия и орган эмитента, принявший решение о размещении облигаций выпуска.

Указываются орган эмитента, принявший решение о размещении облигаций выпуска, и дата принятия указанного решения.

44.15.2. Дата утверждения и орган эмитента, утвердивший решение о выпуске и проспект облигаций.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)

Указываются орган (органы) эмитента, утвердивший (утвердившие) решение о выпуске облигаций и их проспект, а также дата (даты) утверждения.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)

44.15.3. Любые ограничения на эмиссию облигаций, включая ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых облигаций.

Указываются любые ограничения на эмиссию облигаций, установленные в уставе (учредительных документах) эмитента или нормативных правовых актах Российской Федерации, а также ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых облигаций, в том числе круг лиц (имена и наименования, и (или) категории лиц), среди которых предполагается разместить облигации.

44.16. Доля облигаций, при неразмещении которой выпуск признается несостоявшимся, а также порядок возврата средств инвесторам.

В случае установления решением о выпуске облигаций доли облигаций, при неразмещении которой выпуск облигаций признается несостоявшимся, указывается размер такой доли в процентах от общего количества облигаций выпуска, а также порядок возврата средств, полученных эмитентом в счет оплаты облигаций, выпуск которых признается несостоявшимся.

44.17. Порядок хранения, учета и перехода прав на облигации.

Указываются полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес, идентификационный номер налогоплательщика, телефон, факс (с междугородным кодом), адрес электронной почты регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев облигаций эмитента, и в случае централизованного хранения облигаций выпуска также и депозитария, осуществляющего централизованное хранение, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В случае, если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных облигаций самостоятельно, указываются подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс (с междугородным кодом).

Приводятся основные данные, касающиеся порядка хранения, учета и перехода прав на облигации.