Приложение. Обязательные сведения, включаемые в форму заявки на приобретение (погашение) инвестиционных паев

Приложение

к Типовым правилам доверительного

управления закрытым паевым

инвестиционным фондом

ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ,

ВКЛЮЧАЕМЫЕ В ФОРМУ ЗАЯВКИ НА ПРИОБРЕТЕНИЕ (ПОГАШЕНИЕ)

ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

1. Название фонда и полное фирменное наименование управляющей компании.

2. Дата и время принятия заявки.

3. Фамилия, имя, отчество заявителя (для физических лиц) или полное наименование заявителя (для юридических лиц).

4. Реквизиты документа, удостоверяющего личность заявителя - физического лица (с указанием наименования, номера и даты выдачи).

5. Фамилия, имя, отчество физического лица, действующего от имени заявителя, реквизиты документа, удостоверяющего его личность, и наименование документа, подтверждающего полномочия указанного физического лица действовать от имени заявителя.

6. Фамилия, имя, отчество владельца инвестиционных паев - физического лица, реквизиты документа, удостоверяющего его личность (с указанием наименования, номера и даты выдачи), или полное наименование владельца инвестиционных паев - юридического лица (для заявки на погашение инвестиционных паев, подаваемой номинальным держателем на основании распоряжения владельца инвестиционных паев).

7. Сведения, позволяющие определенно установить имущество, подлежащее передаче в оплату инвестиционных паев (в том числе сведения об определенной сумме денежных средств), а также сведения, позволяющие определенно установить владельца такого имущества.

8. Требование выдать инвестиционные паи на определенную сумму денежных средств и (или) стоимость иного имущества (для заявки на приобретение инвестиционных паев), или требование выдать определенное количество инвестиционных паев (для заявки на приобретение инвестиционных паев, подаваемой в связи с осуществлением преимущественного права на приобретение инвестиционных паев, в случае если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев неденежных средств), или требование погасить определенное количество инвестиционных паев (для заявки на погашение инвестиционных паев).

9. Фамилия, имя и отчество (полное наименование) и номера счетов депо владельца (приобретателя) инвестиционных паев и каждого номинального держателя инвестиционных паев, погашаемых (приобретаемых) в интересах владельца (приобретателя) инвестиционных паев, - если заявка подается номинальным держателем, а также сведения о том, является ли владелец инвестиционных паев - физическое лицо налоговым резидентом Российской Федерации (для заявки на погашение инвестиционных паев, подаваемой номинальным держателем).

10. Реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев, а в случае передачи в оплату инвестиционных паев бездокументарных ценных бумаг - также реквизиты счета депо или лицевого счета в реестре владельцев именных ценных бумаг лица, передавшего их в оплату инвестиционных паев (для заявки на приобретение инвестиционных паев).

Примечание. Заявка на приобретение (погашение) инвестиционных паев должна быть подписана:

заявителем - физическим лицом, а если от его имени действует иное физическое лицо, - указанным лицом;

физическим лицом, действующим от имени заявителя - юридического лица (в необходимых случаях заверена печатью заявителя);

уполномоченным лицом управляющей компании.

11. Количество инвестиционных паев на счете депо владельца инвестиционных паев (для заявки на погашение инвестиционных паев, подаваемой номинальным держателем).