8. Операции по лицевым счетам при выдаче инвестиционных паев

8. Операции по лицевым счетам при выдаче

инвестиционных паев

8.1. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения приходной записи по лицевому счету зарегистрированного лица-приобретателя, а при выдаче инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда - путем одновременного внесения расходной записи по лицевому счету управляющей компании "выдаваемые инвестиционные паи" и приходной записи по лицевому счету зарегистрированного лица-приобретателя.

8.2. Записи по лицевым счетам при выдаче инвестиционных паев вносятся на основании распоряжения управляющей компании о выдаче инвестиционных паев или, если это предусмотрено договором между управляющей компанией и регистратором, заявки на приобретение инвестиционных паев (в том числе заявки на приобретение инвестиционных паев, предусматривающей, что выдача инвестиционных паев осуществляется при каждом поступлении денежных средств в паевой инвестиционный фонд) и копии документа, подтверждающего поступление денежных средств (иного имущества) в паевой инвестиционный фонд.

8.3. В случае, если приходные записи по лицевым счетам вносятся на основании распоряжения управляющей компании о выдаче инвестиционных паев, к нему должны быть приложены копия заявки на приобретение инвестиционных паев и копия документа, подтверждающего поступление денежных средств (иного имущества) в паевой инвестиционный фонд.

8.4. В распоряжении управляющей компании о выдаче инвестиционных паев должны быть указаны:

количество выдаваемых инвестиционных паев;

название паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого выдаются;

основание выдачи инвестиционных паев (номер заявки на приобретение и дата ее принятия);

номер лицевого счета, по которому должна быть сделана приходная запись;

фамилия, имя и отчество (или инициалы) зарегистрированного физического лица, полное или сокращенное наименование зарегистрированного юридического лица, по лицевому счету которого должна быть сделана приходная запись.

Номер лицевого счета зарегистрированного лица, по которому должна быть сделана приходная запись, может не содержаться в распоряжении управляющей компании о выдаче инвестиционных паев, если к нему приложены заявление об открытии лицевого счета и все документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением для открытия лицевого счета.

8.5. Распоряжение управляющей компании о выдаче инвестиционных паев должно быть подписано лицом, образец подписи которого содержится в анкете управляющей компании, или представителем управляющей компании, действующим на основании доверенности, подписанной этим лицом.

8.6. Приходные записи по лицевым счетам при выдаче инвестиционных паев вносятся в количестве инвестиционных паев, указанном в распоряжении управляющей компании о выдаче инвестиционных паев.

В случае, если приходные записи по лицевым счетам вносятся на основании заявок на приобретение, приходные записи по лицевым счетам вносятся в количестве инвестиционных паев, определяемом регистратором в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

8.7. В случае, если приходные записи по лицевым счетам вносятся на основании распоряжения управляющей компании о выдаче инвестиционных паев, регистратор должен в день принятия такого распоряжения управляющей компании внести приходную запись или вручить или направить уведомление об отказе во внесении записи, содержащее основания отказа.

8.8. В случае, если приходные записи по лицевым счетам вносятся на основании заявок на приобретение, регистратор должен:

в течение 3 дней со дня получения заявки на приобретение инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда и копии документа, подтверждающего поступление денежных средств в этот паевой инвестиционный фонд, внести приходную запись или в течение 5 дней со дня получения указанных документов вручить или направить уведомление об отказе во внесении записи, содержащее основания отказа;

в течение 3 дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда (срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) и получения копии документа, подтверждающего поступление денежных средств (иного имущества) в этот паевой инвестиционный фонд, внести приходную запись или в течение 5 дней со дня окончания этого срока вручить или направить уведомление об отказе во внесении записи, содержащее основания отказа.

В случае получения регистратором документа, подтверждающего поступление в открытый паевой инвестиционный фонд денежных средств на основании заявки на приобретение инвестиционных паев, предусматривающей, что выдача инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда подавшему ее лицу осуществляется при каждом поступлении в фонд денежных средств, регистратор должен в течение 3 дней со дня получения указанного документа внести приходную запись или в течение 5 дней со дня получения указанного документа вручить или направить уведомление об отказе во внесении записи, содержащее основания отказа.

В случае получения регистратором документа, подтверждающего поступление в интервальный паевой инвестиционный фонд денежных средств на основании заявки на приобретение инвестиционных паев, предусматривающей, что выдача инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда подавшему ее лицу осуществляется при каждом поступлении в фонд денежных средств, регистратор должен в течение 3 дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда внести приходную запись или в течение 5 дней со дня окончания такого срока вручить или направить уведомление об отказе во внесении записи, содержащее основания отказа.

8.9. Основаниями для отказа во внесении приходных записей при выдаче инвестиционных паев являются:

непредставление предусмотренных настоящим Положением документов;

несоответствие представленных документов требованиям настоящего Положения;

недостаточность количества выдаваемых инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда для внесения записи, в случае, если данное основание предусмотрено правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом;

прием заявки на приобретение инвестиционных паев интервального и закрытого паевого инвестиционного фонда позднее окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда (срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда);

поступление денежных средств (иного имущества) в интервальный и закрытый паевой инвестиционный фонд позднее окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда (срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда).

Регистратор не вправе требовать оплаты услуги по внесению приходной записи при выдаче инвестиционных паев от лиц, приобретающих инвестиционные паи.

8.10. Уведомление об отказе во внесении приходной записи по распоряжению управляющей компании вручается или направляется управляющей компании и лицу, подписавшему заявку на приобретение инвестиционных паев, а уведомление об отказе во внесении приходной записи по заявке на приобретение инвестиционных паев вручается или направляется лицу, подписавшему эту заявку.

Если заявка на приобретение инвестиционных паев подписана представителем зарегистрированного лица, а его адрес неизвестен, уведомление направляется зарегистрированному лицу по его адресу, указанному в анкете зарегистрированного лица.