11. Операции по лицевым счетам при обмене инвестиционных паев

11. Операции по лицевым счетам

при обмене инвестиционных паев

11.1. Обмен инвестиционных паев осуществляется путем внесения расходной и приходной записей по лицевым счетам зарегистрированного лица в реестрах владельцев инвестиционных паев разных паевых инвестиционных фондов.

11.2. При обмене инвестиционных паев расходные записи по лицевым счетам вносятся на основании распоряжения управляющей компании о списании инвестиционных паев в связи с их обменом, а приходные записи - на основании распоряжения управляющей компании о зачислении инвестиционных паев в связи с их обменом.

К распоряжению управляющей компании о списании инвестиционных паев в связи с их обменом должна быть приложена копия заявки об обмене инвестиционных паев, а к распоряжению управляющей компании о зачислении инвестиционных паев в связи с их обменом - копия документа, подтверждающего поступление денежных средств (иного имущества) из паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого обмениваются, в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.

11.3. Если это предусмотрено договором между управляющей компанией и регистратором, расходные и приходные записи по лицевым счетам вносятся на основании заявки об обмене инвестиционных паев. При этом приходные записи вносятся по поступлении к регистратору копии документа, подтверждающего поступление денежных средств (иного имущества) из паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого обмениваются, в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.

11.4. В распоряжении управляющей компании о списании (зачислении) инвестиционных паев в связи с их обменом должны содержаться:

количество обмениваемых инвестиционных паев и название паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого обмениваются (в распоряжении управляющей компании о списании инвестиционных паев при их обмене);

количество инвестиционных паев, на которые осуществляется обмен, и название паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен (в распоряжении управляющей компании о зачислении инвестиционных паев в связи с их обменом);

основание обмена инвестиционных паев (номер заявки на обмен инвестиционных паев и дата ее принятия);

номер лицевого счета, по которому должна быть сделана расходная запись;

фамилия, имя и отчество (или инициалы) зарегистрированного физического лица, полное или сокращенное наименование зарегистрированного юридического лица, по лицевым счетам которого должны быть сделаны приходная и расходная записи.

11.5. В распоряжении управляющей компании о зачислении инвестиционных паев в связи с их обменом должен содержаться номер лицевого счета зарегистрированного лица, по которому должна быть сделана приходная запись. Номер лицевого счета зарегистрированного лица, по которому должна быть сделана приходная запись, может не содержаться в распоряжении управляющей компании о зачислении инвестиционных паев в связи с их обменом, если к нему приложены заявление об открытии лицевого счета и документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением для открытия лицевого счета соответствующего зарегистрированного лица.

11.6. Распоряжение управляющей компании о зачислении (списании) инвестиционных паев в связи с их обменом должно быть подписано в соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением к подписанию распоряжения о выдаче инвестиционных паев.

11.7. Расходные записи по лицевым счетам при обмене инвестиционных паев вносятся в количестве инвестиционных паев, указанном в распоряжении управляющей компании о списании инвестиционных паев в связи с их обменом или, если записи по лицевым счетам вносятся на основании заявок на обмен, в заявке на обмен инвестиционных паев. В случае, если указанное в них количество обмениваемых инвестиционных паев превышает количество инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете, с него списываются все инвестиционные паи.

11.8. Заявка на обмен инвестиционных паев должна быть подписана в соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением к подписанию передаточного распоряжения.

Сверка указанных в заявке на обмен инвестиционных паев данных и содержащихся в ней подписей должна осуществляться в соответствии с требованиями к сверке данных и подписей, установленных настоящим Положением при передаче инвестиционных паев.

11.9. Регистратор не вправе требовать при обмене инвестиционных паев предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящим Положением.

11.10. Приходные записи по лицевым счетам при обмене инвестиционных паев вносятся в количестве инвестиционных паев, указанном в распоряжении управляющей компании о зачислении инвестиционных паев в связи с их обменом.

В случае, если записи по лицевым счетам вносятся на основании заявок на обмен инвестиционных паев, приходные записи по лицевым счетам вносятся в количестве инвестиционных паев, определяемом регистратором в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.

11.11. В случае, если записи при обмене инвестиционных паев вносятся на основании распоряжения управляющей компании о списании (зачислении) инвестиционных паев в связи с их обменом, регистратор должен в день принятия такого распоряжения внести соответствующую запись или вручить или направить уведомление об отказе во внесении записи, содержащее основания отказа.

11.12. В случае, если записи по лицевым счетам при обмене вносятся на основании заявок на обмен инвестиционных паев, регистратор должен:

в течение 3 дней со дня получения заявки на обмен инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда внести расходную запись или в течение 5 дней со дня получения заявки вручить или направить уведомление об отказе во внесении записи, содержащее основания отказа;

в течение 3 дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда внести расходную запись или в течение 5 дней со дня окончания этого срока вручить или направить уведомление об отказе во внесении записи, содержащее основания отказа;

в день получения копии документа, подтверждающего поступление денежных средств (иного имущества) из паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого обмениваются, в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, внести приходную запись.

11.13. Основаниями отказа во внесении записей при обмене инвестиционных паев являются:

непредставление предусмотренных настоящим Положением документов;

несоответствие представленных документов требованиям настоящего Положения (в том числе несоответствие подписи на заявке на обмен инвестиционных паев или в доверенности образцу подписи, содержащемуся в анкете зарегистрированного лица);

блокирование инвестиционных паев;

отсутствие у доверительного управляющего права распоряжаться инвестиционными паями.

Регистратор не вправе требовать оплаты услуги по внесению записей при обмене инвестиционных паев от лиц, обменивающих инвестиционные паи.

11.14. Уведомление об отказе во внесении записей при обмене инвестиционных паев по распоряжению управляющей компании направляется управляющей компании.

Уведомление об отказе во внесении записей при обмене инвестиционных паев по заявке на обмен инвестиционных паев направляется лицу, подписавшему заявку на обмен инвестиционных паев. Если заявка на обмен инвестиционных паев подписана представителем зарегистрированного лица, а его почтовый адрес неизвестен, уведомление направляется зарегистрированному лицу по его почтовому адресу, указанному в анкете зарегистрированного лица.