Ежегодно Росфинмониторингом формируется перечень профилактических мероприятий, проводимых для повышения уровня законопослушности поднадзорных субъектов. В декабре 2020 года на сайте Росфинмониторинга <5> размещена Программа профилактики на 2021 год.
--------------------------------
<5> В разделе "Деятельность"/"Надзорная деятельность"/"Реализация мероприятий по профилактике нарушений"/"Программа профилактики".
В период пандемии COVID-19 вопрос своевременного дистанционного взаимодействия с частным сектором для минимизации рисков нарушений антиотмывочного законодательства приобрел первостепенное значение.
В этой связи контрольно-надзорная деятельность Росфинмониторинга была переориентирована и сосредоточена на проведении профилактических мероприятий, прежде всего путем размещения информации на сайте Росфинмониторинга и в Личном кабинете, открытом организациям и индивидуальным предпринимателям на официальном портале Росфинмониторинга.
Профилактические мероприятия проводились Росфинмониторингом для всех субъектов Федерального закона N 115-ФЗ. В 2020 году проведено более 16 тыс. профилактических мероприятий в форме направления писем о несоблюдении требований антиотмывочного законодательства, email-рассылки, телефонограмм, телефонных консультаций, охвативших более 12 тыс. субъектов.
Росфинмониторингом и его территориальными органами в режиме видео-конференц-связи (ВКС) проводились семинары, встречи, с привлечением гильдий, ассоциаций, объединений от частного сектора и представителей иных надзорных органов. Обсуждаемые вопросы касались разъяснений действующих норм законодательства о ПОД/ФТ и (или) внесенных изменений, а также информации о рисках ОД/ФТ и типологиях, проявляющихся в секторах.
В качестве одного из основных инструментов взаимодействия Росфинмониторинга с частным сектором является Совет комплаенс.
В целях выработки подходов и методов снижения рисков незаконопослушности и вовлеченности в теневые схемы лиц, обязанных принимать меры в сфере ПОД/ФТ, в 2020 году продолжено взаимодействие через Совет комплаенс во всех регионах Российской Федерации и Международный Совет комплаенс, созданный в рамках Евразийской группы.
В условиях неблагополучной эпидемиологической обстановки (COVID-19) одним из приоритетов, позволяющих сдерживать тенденции активизации теневого оборота, а также террористической и экстремисткой деятельности, являлись превентивные меры, оперативно предпринимаемые финансовыми и иными организациями в рамках комплаенс процедур.
Принимая во внимание необходимость приоритезации таких процедур в апреле 2020 года на сайте Росфинмониторинга было размещено информационное письмо о повышении внимания к отельным операциям (сделкам) и обсуждены на заседаниях Региональных советов комплаенс новые риски ОД/ФТ, в том числе проявившиеся в условиях неблагополучной эпидемиологической обстановки (COVID-19), связанные с незаконными финансовыми операциями по программам государственной поддержки бизнеса и социальной поддержки населения, онлайн-преступности, использованием мошеннических схем при производстве и обороте продукции медицинского назначения, а также товаров и услуг в противоэпидемических целях и др.
В 2020 году проведено 15 заседаний Региональных советов комплаенс, по результатам которых выявлены и размещены в Личных кабинетах 8 типологий ОД/ФТ.
В связи с повышением рисков при совершении сделок с недвижимостью на фоне пандемии COVID-19 Росфинмониторингом был разработан отдельный План мероприятий по повышению уровня участия организаций (индивидуальных предпринимателей), оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, в системе ПОД/ФТ.
В рамках указанного Плана на площадках региональных советов комплаенс организованы тематические группы из представителей крупнейших риелторских компаний, проведены встречи в формате ВКС с региональными ассоциациями риелторов, на которых даны разъяснения по выявлению бенефициарных владельцев, публичных должностных лиц и их близких родственников, рассмотрены типологии ОД/ФТ, проявляющиеся в сфере недвижимости, а также изменения в законодательстве о ПОД/ФТ.
Значительный вклад в повышение профессиональной подготовки субъектов Федерального закона N 115-ФЗ внесен Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга (МУМЦФМ), на площадке которого в режиме ВКС проведены для частного сектора практико-ориентированные семинары в целях содействия обеспечению эффективного снижения рисков легализации преступных доходов, в частности, для субъектов сферы оказания посреднических услуг при сделках с недвижимостью.
В целом, не смотря на общий тренд сокращения количества субъектов малого и среднего бизнеса, который затронул и участников антиотмывочной системы, в 2020 году удалось сохранить уровень законопослушности поднадзорных субъектов - 80,7%, что соответствует показателям предшествующего года.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2025 год
- МРОТ 2025
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2025 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей