Развитие механизмов коммуникаций с поднадзорными субъектами

В условиях распространения пандемии и внедрения удаленных условий работы актуальность и значимость приобрел вопрос вынужденной трансформации взаимодействия Росфинмониторинга с субъектами Федерального закона N 115-ФЗ.

В сложившейся ситуации в целях недопущения снижения эффективности исполнения субъектами Федерального закона N 115-ФЗ обязательных требований, их ориентирования на признаки, которые могут свидетельствовать об их использовании в противоправных схемах, Росфинмониторингом и его территориальными органами были организованы встречи в режиме ВКС.

В этой связи первостепенное значение приобретает развитие цифровизации процессов Росфинмониторинга, которые позволяют своевременно предоставить частному сектору информацию для выработки превентивных мер, а также обеспечит контроль за исполнением обязательных требований, что, в свою очередь, позволит минимизировать применение мер надзорного реагирования за допущенные нарушения.

Одним из важнейших инструментов обратной связи с частным сектором является Личный кабинет Росфинмониторинга, возможности которого позволяют ориентировать субъектов Федерального закона N 115-ФЗ на снижение рисков несоблюдения обязательных требований, а также рисков вовлечения в проведение сомнительных операций.

В 2021 году Росфинмониторингом будет продолжено развитие функционала Личного кабинета прежде всего за счет обновления инструментария, позволяющего в онлайн режиме определять уровень понимания организациями рисков ОД/ФТ (актуализация анкетирования, тестирования по проблематике риск-подхода).

На основе Личного кабинета надзорного органа будет продолжено оперативное информирование Росфинмониторингом иных надзорных органов о рисках, выявляемых в поднадзорных им секторах и в деятельности конкретных субъектов, доведение типологий и другой информации. На конец 2020 года к Личному кабинету надзорного органа было подключены около 1,5 тыс. сотрудников ФНС России, Роскомнадзора, Федеральной пробирной палаты, Казначейства России, Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации, Федеральной палаты нотариусов, СРО аудиторов.

В рамках реализации функции национального центра по оценке угроз национальной безопасности, возникающих в результате совершения операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, и по выработке мер противодействия этим угрозам, Росфинмониторингом во взаимодействии с другими надзорными органами запланирована на 2021 год актуализация секторальных оценок рисков ОД/ФТ.