|
N п/п
|
Поднадзорный сектор/Основные нарушения по итогам проверок 1 квартала 2020 года
|
|
Лизинговые компании
|
Организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
|
Операторы по приему платежей
|
Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
|
|
1
|
Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев
|
Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев
|
Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев
|
Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
|
|
2
|
Нарушение порядка и срока предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю
|
Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
|
Отсутствие или несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ
|
Отсутствие прохождения обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников
|
|
3
|
Отсутствие прохождения обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников
|
Отсутствие или несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ
|
Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
|
Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев
|
|
4
|
Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
|
Отсутствие или несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ
|
Отсутствие или несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ
|
Отсутствие или несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ
|
|
5
|
Отсутствие или несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ
|
Отсутствие прохождения обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников
|
Отсутствие прохождения обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников
|
---
|