Глава II. Система квалификационных требований

Пункт 2.1 в части, касающейся квалификационных требований к руководителям высшего и среднего звена и специалистам специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, вступает в силу с 1 июля 2003 года (пункт 2 данного документа).

2.1. Руководители высшего и среднего звена, контролеры организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководители высшего и среднего звена управляющих компаний и специализированных депозитариев должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

иметь высшее образование;

иметь квалификационный аттестат по соответствующей специализации в области рынка ценных бумаг;

пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года);

не быть исключенными из Реестра аттестованных лиц.

Пункт 2.2 в части, касающейся квалификационных требований к руководителям высшего и среднего звена и специалистам специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, вступает в силу с 1 июля 2003 года (пункт 2 данного документа).

2.2. Специалисты организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, управляющих компаний, специализированных депозитариев должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

иметь квалификационный аттестат по соответствующей специализации в области рынка ценных бумаг;

не быть исключенными из Реестра аттестованных лиц.

2.3. Специалисты по корпоративным финансам должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

иметь высшее образование (юридическое или экономическое);

иметь квалификационный аттестат по соответствующей специализации в области рынка ценных бумаг;

не быть исключенными из Реестра аттестованных лиц.

(п. 2.3 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 05.02.2003 N 03-2/пс)

2.4. В организациях, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, управляющих компаниях и специализированных депозитариях квалификационным требованиям должно удовлетворять должностное лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, или не менее половины членов коллегиального исполнительного органа (при его наличии).

2.5. В организации, осуществляющей несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях их совмещения, руководители высшего звена должны иметь квалификационный аттестат по одному из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемой организацией.

Глава I. Общие положения Глава III. Порядок проведения квалификационных экзаменов, присвоения квалификации и выдачи квалификационных аттестатов