Порядок составления и представления отчетности по форме 0420931 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности оператора финансовой платформы"

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0420931

"Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности

оператора финансовой платформы"

1. Отчетность по форме 0420931 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности оператора финансовой платформы" (далее - Отчет) должна составляться оператором финансовой платформы ежегодно по состоянию на 31 декабря отчетного года (далее - отчетная дата) и должна представляться в Банк России не позднее 45 календарных дней после отчетной даты.

Оператором финансовой платформы, совмещающим свою деятельность с деятельностью организатора торговли, депозитария, специализированного депозитария, регистратора или оператора инвестиционной платформы, Отчет не составляется и в Банк России не представляется.

2. Используемые для составления Отчета понятия "резидент" и "нерезидент" применяются в значениях, установленных пунктами 6 и 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859; 2019, N 49, ст. 6957).

3. В разделе 1 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться информация о физических и юридических лицах, являющихся его аффилированными лицами в соответствии со статьей 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, N 16, ст. 499; Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434).

3.1. В графе 2 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы в отношении физических лиц, являющихся его аффилированными лицами, должен указываться код типа аффилированного лица "ФЛ".

Физическое лицо, признаваемое на основании пункта 7 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2015, N 41, ст. 5629) (далее - Федеральный закон от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ) входящим в группу лиц с физическим лицом, принадлежащим к группе лиц, к которой принадлежит оператор финансовой платформы, включается в подраздел 1.1 раздела 1 Отчета при условии, что в отношении указанного физического лица или его супруга, родителей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьев и сестер выполняется хотя бы одно из условий отнесения к группе лиц с хозяйственным обществом (хозяйственным товариществом, хозяйственным партнерством), указанных в пунктах 1 - 3, 5, 6, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ.

3.2. В графах 3, 4, 5 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) физического лица, являющегося его аффилированным лицом.

3.3. В графе 6 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться цифровой код в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ) страны, гражданином (подданным) которой является физическое лицо, являющееся его аффилированным лицом (при наличии). В случае наличия двойного гражданства каждый код в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) должен указываться в отдельной строке, при отсутствии гражданства должно указываться "лицо без гражданства".

3.4. В графе 7 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы в качестве места жительства физического лица, являющегося его аффилированным лицом, должны указываться цифровой код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) и населенный пункт, в котором данное физическое лицо постоянно или преимущественно проживает.

3.5. В графе 8 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться код документа, удостоверяющего личность физического лица, являющегося его аффилированным лицом, соответствующий одному из значений типов идентификатора сведений о физическом лице, значения которых указаны в абзацах пятом - двадцатом пункта 6 приложения 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 2 декабря 2014 года N 35053, 27 ноября 2015 года N 39883, 13 апреля 2017 года N 46369, 15 октября 2020 года N 60400, а именно:

паспорт гражданина Российской Федерации - 01;

свидетельство органов записи актов гражданского состояния, органа исполнительной власти или органа местного самоуправления о рождении гражданина - 02;

паспорт моряка (удостоверение личности моряка) - 03;

удостоверение личности военнослужащего - 04;

военный билет военнослужащего - 05;

временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации - 06;

справка об освобождении из мест лишения свободы - 07;

паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина, - 08;

вид на жительство - 09;

разрешение на временное проживание (для лиц без гражданства) - 10;

удостоверение беженца - 11;

миграционная карта - 12;

паспорт гражданина СССР - 13;

страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе персонифицированного учета Пенсионного фонда Российской Федерации (СНИЛС) - 14;

водительское удостоверение - 22;

свидетельство о регистрации транспортного средства в органах Министерства внутренних дел Российской Федерации - 24.

3.6. В графе 9 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться серия (при наличии) документа, удостоверяющего личность физического лица, являющегося его аффилированным лицом.

3.7. В графе 10 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться номер документа, удостоверяющего личность физического лица, являющегося его аффилированным лицом.

3.8. В графе 11 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) (при наличии) физического лица, являющегося его аффилированным лицом.

3.9. В графе 15 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться принадлежащие физическому лицу, являющемуся его аффилированным лицом, акции оператора финансовой платформы (процент голосов к общему количеству его голосующих акций). Сведения приводятся в процентах с точностью до двух знаков после запятой.

3.10. Сведения в подразделе 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться по каждому физическому лицу, являющемуся его аффилированным лицом, и каждому основанию аффилированности, указанному в статье 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (далее - основание аффилированности), в силу которого лицо является аффилированным лицом оператора финансовой платформы.

3.11. В графе 2 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы в отношении юридических лиц, являющихся его аффилированными лицами, должен указываться код типа аффилированного лица "ЮЛ".

Сведения в подразделе 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться по каждому юридическому лицу, являющемуся его аффилированным лицом, и каждому основанию аффилированности.

3.12. В графах 3 и 4 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться полное и сокращенное (при наличии) наименования юридического лица, являющегося его аффилированным лицом, в соответствии с учредительными документами указанного юридического лица.

3.13. В графе 5 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы для юридических лиц - резидентов должен указываться уникальный номер адреса объекта адресации в государственном адресном реестре (код ФИАС), присвоенный адресу регистрации и соответствующий адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ), а именно: код населенного пункта, код улицы, код дома (владения), код корпуса и код номера квартиры.

Для юридических лиц - нерезидентов должна указываться информация об адресе их места нахождения, имеющаяся в распоряжении у оператора финансовой платформы по состоянию на отчетную дату.

3.14. В графе 6 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться адрес юридического лица, являющегося его аффилированным лицом, для направления почтовой корреспонденции.

3.15. В графе 7 подраздела 1.1 и графе 7 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указывается цифровой код страны регистрации юридического лица, являющегося его аффилированным лицом, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).

3.16. В графе 8 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться код юридического лица, являющегося его аффилированным лицом, в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (ОКПО), за исключением юридических лиц - нерезидентов, не имеющих кода по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО).

3.17. В графе 9 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться ИНН для резидентов.

3.18. В графе 10 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number) (далее - TIN) для нерезидентов. В случае отсутствия сведений о TIN нерезидента графа 10 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета не заполняется, при этом графа 11 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета должна быть заполнена.

3.19. В графе 11 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета для нерезидентов оператором финансовой платформы должен указываться регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у нерезидента регистрационного номера в стране регистрации в графе 11 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета необходимо указывать 3 нуля.

3.20. В графе 15 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться принадлежащие юридическому лицу, являющемуся его аффилированным лицом, акции оператора финансовой платформы (процент голосов к общему количеству его голосующих акций).

Сведения приводятся в процентах с точностью до двух знаков после запятой.

3.21. В графе 16 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться принадлежащие ему акции (доли) юридического лица, являющегося его аффилированным лицом (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридического лица, являющегося аффилированным лицом оператора финансовой платформы). Сведения приводятся в процентах с точностью до двух знаков после запятой.

3.22. В графе 12 подраздела 1.1 и графе 12 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться дата возникновения основания аффилированности. При этом каждому коду основания аффилированности, указанному в графе 13 подраздела 1.1 и графе 13 подраздела 1.2 Отчета, должна соответствовать только одна дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом оператора финансовой платформы.

В отношении такого основания аффилированности, как принадлежность к одной группе лиц по признакам, указанным в статье 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ (далее - группа лиц), дата возникновения основания должна указываться оператором финансовой платформы как наиболее ранняя дата возникновения взаимосвязи между лицами, на основании которой лицо будет отнесено к группе лиц, к которой принадлежит оператор финансовой платформы. В случае если дата наступления основания аффилированности не подтверждена документально, в графе 10 подраздела 1.1 и графе 12 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета должна указываться дата, определяемая на основании информации, которой располагает оператор финансовой платформы на отчетную дату, в соответствии с которой лицо признается аффилированным лицом.

3.23. В графе 13 подраздела 1.1 и графе 13 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться следующие коды оснований, в силу которых лицо является его аффилированным лицом:

код А1-1 - член совета директоров (наблюдательного совета) оператора финансовой платформы;

код А1-2 - член коллегиального исполнительного органа оператора финансовой платформы;

код А1-3 - лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа оператора финансовой платформы;

код А2 - лица, принадлежащие к группе лиц, к которой принадлежит оператор финансовой платформы;

код А3 - лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал оператора финансовой платформы;

код А4 - юридическое лицо, в котором оператор финансовой платформы имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный (складочный) капитал вклады, доли юридического лица.

При наличии двух и более оснований аффилированности в графе 12 подраздела 1.1 и графе 12 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета, а также в графе 13 подраздела 1.1 и графе 13 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета должны быть перечислены все даты возникновения основания аффилированности, коды оснований аффилированности. При этом информация по каждому аффилированному лицу оператора финансовой платформы должна указываться в отдельной строке по каждому основанию аффилированности.

3.24. В графе 14 подраздела 1.1 и графе 14 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должно указываться примечание:

по кодам А1-1, А1-2, А1-3 - наименование коллегиального органа управления, наименование коллегиального исполнительного органа, наименование должности единоличного исполнительного органа оператора финансовой платформы соответственно;

по коду А2 - номер взаимосвязи между лицами, входящими в группу лиц, к которой принадлежит оператор финансовой платформы, в соответствии со сведениями раздела 2 Отчета. При участии лица в нескольких взаимосвязях между лицами, входящими в группу лиц, указывается номер каждой взаимосвязи, в которой участвует указанное лицо;

по коду А3 - основание возникновения права распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал оператора финансовой платформы;

по коду А4 - основание возникновения права оператора финансовой платформы распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли, вклады), составляющие уставный (складочный) капитал юридического лица.

3.25. В графе 13 подраздела 1.1 и графе 13 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета, графе 14 подраздела 1.1 и графе 14 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться сведения по каждому его аффилированному лицу.

4. В разделе 2 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться информация об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой он принадлежит. Информация об аффилированных лицах должна указываться по взаимосвязям между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит оператор финансовой платформы, по кодам оснований аффилированности, указанным в графе 13 подраздела 1.1 и графе 13 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета.

В графе 1 раздела 2 Отчета должен указываться порядковый номер взаимосвязи между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит оператор финансовой платформы, присвоенный оператором финансовой платформы.

4.1. В графе 2 раздела 2 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться через точку с запятой ";" сведения о лице 1 в соответствии с взаимосвязями: фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), ИНН (для резидентов) и TIN (для нерезидентов) или номер документа, удостоверяющего личность (при отсутствии сведений об ИНН или TIN) физического лица, полное и сокращенное (при наличии) наименование, ИНН (для резидентов) и TIN (для нерезидентов) или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии TIN) юридического лица, а именно:

юридического лица, голосующие акции (доли) которого принадлежат лицу, указанному в графе 3 раздела 2 Отчета;

юридического лица, полномочия единоличного исполнительного органа которого осуществляет лицо, указанное в графе 3 раздела 2 Отчета;

юридического лица, которому лицо, указанное в графе 3 раздела 2 Отчета, вправе давать обязательные для исполнения указания;

юридического лица, единоличный исполнительный орган и (или) более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) которого избраны или назначены по предложению лица, указанного в графе 3 раздела 2 Отчета;

физического или юридического лица, входящего в группу лиц с лицом, указанным в графе 3 раздела 2 Отчета.

4.2. В графе 3 раздела 2 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться через точку с запятой ";" сведения о лице 2 в соответствии с взаимосвязями: фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), ИНН (для резидентов) и TIN (для нерезидентов) или номер документа, удостоверяющего личность (при отсутствии сведений об ИНН или TIN) физического лица, полное и сокращенное (при наличии) наименования, ИНН (для резидентов) и TIN (для нерезидентов) или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии TIN) юридического лица.

4.3. В графе 4 раздела 2 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале подконтрольного лица, которыми имеет право распоряжаться контролирующее лицо, при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо на акции, составляющие уставный капитал, доли юридического лица.

Используемые для составления Отчета понятия "контролирующее лицо" и "подконтрольное лицо" применяются в значениях, установленных подпунктами 24 и 25 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2020, N 31, ст. 5065).

4.4. В графе 5 раздела 2 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться следующие коды оснований принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит оператор финансовой платформы:

код ГЛ1 - оператор финансовой платформы и физическое лицо или юридическое лицо, если указанное физическое лицо или указанное юридическое лицо имеет право в силу своего участия в операторе финансовой платформы либо в соответствии с полномочиями, полученными в том числе на основании письменного соглашения от других лиц, распоряжаться более чем 50 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале оператора финансовой платформы, либо хозяйственное общество (хозяйственное товарищество, хозяйственное партнерство) и оператор финансовой платформы, если он имеет право в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (хозяйственном товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными в том числе на основании письменного соглашения от других лиц, распоряжаться более чем 50 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале указанного хозяйственного общества (хозяйственного товарищества, хозяйственного партнерства);

код ГЛ2 - оператор финансовой платформы и физическое лицо, если указанное физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа оператора финансовой платформы, либо хозяйственное общество (хозяйственное товарищество, хозяйственное партнерство) и оператор финансовой платформы, если он осуществляет функции единоличного исполнительного органа указанного хозяйственного общества (хозяйственного товарищества, хозяйственного партнерства);

код ГЛ3 - оператор финансовой платформы и физическое лицо или юридическое лицо, если указанное физическое лицо или указанное юридическое лицо на основании учредительных документов оператора финансовой платформы или заключенного с ним договора вправе давать оператору финансовой платформы обязательные для исполнения указания, либо хозяйственное общество (хозяйственное товарищество, хозяйственное партнерство) и оператор финансовой платформы, если он на основании учредительных документов указанного хозяйственного общества (хозяйственного товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с указанным хозяйственным обществом (хозяйственным товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать указанному хозяйственному обществу (хозяйственному товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания;

код ГЛ4 - оператор финансовой платформы и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению указанного физического лица или указанного юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган оператора финансовой платформы, либо хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и оператор финансовой платформы, если по предложению оператора финансовой платформы назначен или избран единоличный исполнительный орган указанного хозяйственного общества (хозяйственного партнерства);

код ГЛ5 - оператор финансовой платформы и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению указанного физического лица или указанного юридического лица избрано более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) оператора финансовой платформы, либо хозяйственное общество и оператор финансовой платформы, если по предложению оператора финансовой платформы избрано более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) указанного хозяйственного общества;

код ГЛ6 - хозяйственные общества (хозяйственные товарищества, хозяйственные партнерства), одним из которых является оператор финансовой платформы, в которых более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица;

код ГЛ8-n (где n - номер пункта части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ) - лица, каждое из которых по какому-либо из признаков, указанных в пунктах 1 - 7, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ, входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из указанных лиц в одну группу по какому-либо из признаков, указанных в пунктах 1 - 7, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ. В случае если оператор финансовой платформы является участником какой-либо взаимосвязи, указанной в настоящем абзаце, код ГЛ8-n используется для отражения взаимосвязей между иными членами группы лиц;

код ГЛ9 - оператор финансовой платформы, физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из признаков, указанных в пунктах 1 - 8 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ, входят в одну группу лиц, если указанные лица в силу своего совместного участия в операторе финансовой платформы или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем 50 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале оператора финансовой платформы, либо хозяйственное общество (хозяйственное товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица (одним из которых является оператор финансовой платформы), которые по какому-либо из признаков, указанных в пунктах 1 - 8 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ, входят в одну группу лиц, если указанные лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (хозяйственном товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем 50 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале указанного хозяйственного общества (хозяйственного товарищества, хозяйственного партнерства).

4.5. Информация в разделе 2 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться по каждой отдельной взаимосвязи между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит оператор финансовой платформы.

5. В целях заполнения раздела 3 Отчета понятия доли прямого и косвенного участия одной организации в другой организации или физического лица в организации определяются в соответствии со статьей 105.2 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3824; 2016, N 7, ст. 920).

5.1. В разделе 3 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться информация в отношении всех лиц, имеющих право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями оператора финансовой платформы, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал оператора финансовой платформы.

В случае если физическое лицо имеет право распоряжаться 10 и более процентами голосующих акций в уставном капитале оператора финансовой платформы, в разделе 3 Отчета должна указываться информация обо всех юридических лицах, в уставном капитале которых указанное физическое лицо прямо и (или) косвенно владеет голосующими акциями (долями) и которые при этом прямо и (или) косвенно имеют право распоряжаться голосующими акциями в уставном капитале оператора финансовой платформы.

5.2. В подразделе 3.1 раздела 3 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться информация в отношении всех юридических лиц, одновременно соответствующих следующим условиям:

юридическое лицо прямо и (или) косвенно (через подконтрольных ему лиц) имеет право распоряжаться голосующими акциями в уставном капитале оператора финансовой платформы;

физическое лицо прямо и (или) косвенно имеет право распоряжаться 10 и более процентами голосующих акций в уставном капитале оператора финансовой платформы, прямо и (или) косвенно владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале юридического лица, указанного в абзаце втором настоящего подпункта.

5.3. Графы 3 - 9 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета оператором финансовой платформы должны заполняться аналогично графам 5 - 11 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета.

5.4. В графе 10 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица - резидента в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ).

5.5. В графе 11 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета оператором финансовой платформы должно указываться полное наименование юридического лица, в уставном капитале которого лицо, указанное в графе 2 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета, прямо владеет голосующими акциями (долями) и через которое лицо, указанное в графе 2 подраздела 3.1 раздела 3, имеет право распоряжаться голосующими акциями в уставном капитале оператора финансовой платформы.

В случае если лицо, указанное в графе 2 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета, прямо владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале нескольких лиц, через которых оно имеет право распоряжаться голосующими акциями в уставном капитале оператора финансовой платформы, сведения об указанном лице должны указываться отдельными строками в отношении каждого лица.

5.6. В графе 12 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться доля прямого участия лица, указанного в графе 2 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета, в уставном капитале лица, указанного в графе 11 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета, в процентах.

5.7. В графе 13 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться доля косвенного участия лица, указанного в графе 2 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета, в уставном капитале оператора финансовой платформы в процентах.

5.8. Сведения в подразделе 3.1 раздела 3 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться в отношении каждого юридического лица, имеющего право прямо и (или) косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосующих акций в уставном капитале оператора финансовой платформы.

5.9. В подразделе 3.2 раздела 3 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться сведения в отношении всех физических лиц, имеющих право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями оператора финансовой платформы, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал оператора финансовой платформы.

5.10. Графы 2 - 6 и 9 - 11 подраздела 3.2 раздела 3 Отчета оператором финансовой платформы должны заполняться аналогично графам 3 - 10 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета.

Сведения в графах 7 и 8 должны указываться в соответствии с документом, удостоверяющим личность физического лица.

5.11. В графах 12 и 13 подраздела 3.2 раздела 3 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться ИНН (при наличии) для резидентов и код TIN для нерезидентов соответственно.

5.12. Графы 14 - 16 подраздела 3.2 раздела 3 Отчета оператором финансовой платформы должны заполняться аналогично графам 10 - 12 подраздела 3.1 раздела 3 Отчета.

5.13. Сведения в подразделе 3.2 раздела 3 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться в отношении каждого физического лица, которое имеет право прямо и (или) косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосующих акций в уставном капитале оператора финансовой платформы.