Порядок составления и представления отчетности по форме 0420936 "Сведения о лицах, которым оператором финансовой платформы поручено проведение идентификации"

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0420936

"Сведения о лицах, которым оператором финансовой платформы

поручено проведение идентификации"

1. Отчетность по форме 0420936 "Сведения о лицах, которым оператором финансовой платформы поручено проведение идентификации" (далее - Отчет) должна составляться оператором финансовой платформы в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2021, N 1, ст. 75).

Оператором финансовой платформы, совмещающим свою деятельность с деятельностью депозитария, регистратора или оператора инвестиционной платформы, Отчет не составляется и в Банк России не представляется.

2. В Отчет оператором финансовой платформы должна включаться информация о банках, с которыми оператором финансовой платформы заключены и (или) расторгнуты договоры, на основании которых банкам было поручено проведение идентификации клиента - физического лица при его личном присутствии, а также проведение идентификации представителя такого клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца в целях заключения с таким клиентом договора об оказании услуг оператора финансовой платформы в соответствии с Федеральным законом от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, N 30, ст. 4737) (далее - идентификация).

3. Отчет должен представляться в Банк России оператором финансовой платформы:

не позднее 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого банку было поручено проведение идентификации;

не позднее 30 календарных дней после дня вступления в силу настоящего Указания в отношении всех договоров, заключенных (в том числе впоследствии расторгнутых) по состоянию на день вступления в силу настоящего Указания, на основании которых банку было поручено проведение идентификации.

4. В графах 2 и 3 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться следующая информация о банках, с которыми заключены или расторгнуты договоры, на основании которых им было поручено проведение идентификации:

в графе 2 - сокращенное фирменное наименование банка (его филиала) (при наличии) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

в графе 3 - регистрационный номер банка (порядковый номер его филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций. Порядковый номер филиала проставляется через дробь после регистрационного номера банка.

В графах 4 - 6 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться следующая информация о заключенных или расторгнутых договорах, на основании которых банкам было поручено проведение идентификации:

в графе 4 - номер договора;

в графе 5 - дата заключения договора;

в графе 6 - дата расторжения (при наличии) договора.

При представлении информации о заключении договора, на основании которого банку было поручено проведение идентификации, графа 6 Отчета оператором финансовой платформы не заполняется.

При представлении информации о расторжении договора, на основании которого банку было поручено проведение идентификации, одновременно с графой 6 Отчета оператором финансовой платформы должна быть заполнена графа 5.

5. Даты в графах 5 и 6 Отчета должны указываться оператором финансовой платформы в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.