РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

Расширены требования к органам управления и работникам профессионального участника рынка ценных бумаг

Дополнен перечень лиц, которые не могут являться членом совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника рынка ценных бумаг, членом его коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом, руководителем филиала, руководителем службы внутреннего контроля, контролером, руководителем службы внутреннего аудита, внутренним аудитором, должностным лицом, ответственным за организацию системы управления рисками, руководителем структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, или руководителем отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения таким участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

К таким лицам отнесены лица, которые осуществляли функции руководителя филиала иностранной страховой организации в момент совершения этой организацией нарушений в части деятельности филиала, за которые у организации была отозвана лицензия на осуществление страховой деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанной лицензии и лицензия была отозвана вследствие неустранения нарушений, если со дня такого отзыва прошло менее 3 лет.

Кроме того, уточняется, что для целей применения Закона о рынке ценных бумаг под финансовой организацией понимается также иностранная страховая организация, имеющая право осуществлять страховую деятельность на территории РФ.

(Федеральный закон от 02.07.2021 N 343-ФЗ)