Порядок составления и представления отчета по форме 0420818 "Информация о лицах, которым сельскохозяйственным кредитным потребительским кооперативом поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации"

Порядок

составления и представления отчета по форме 0420818

"Информация о лицах, которым сельскохозяйственным кредитным

потребительским кооперативом поручено проведение

идентификации или упрощенной идентификации,

обновление информации"

1. Отчет по форме 0420818 "Информация о лицах, которым сельскохозяйственным кредитным потребительским кооперативом поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" (далее - отчет) должен составляться СКПК ежеквартально в целях выполнения требований пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <1> (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ).

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2011, N 27, ст. 3873; 2022, N 1, ст. 52.

2. Отчет составляется и представляется СКПК, заключившими и (или) расторгнувшими договоры, на основании которых в соответствии с пунктом 1.5-9 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ <2> кредитным организациям поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее - обновление информации).

--------------------------------

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2022, N 1, ст. 52.

Иными СКПК отчет не составляется и не представляется.

В отчет включаются сведения обо всех договорах, заключенных и (или) расторгнутых СКПК в течение отчетного квартала, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

Все графы отчета должны быть заполнены, за исключением графы 7 отчета, условия о незаполнении которой указаны в подпункте 5.3 пункта 5 настоящего Порядка.

3. СКПК, указанные в абзаце втором пункта 1 настоящего Указания, должны представлять в Банк России отчет не позднее 5 рабочих дней по окончании отчетного квартала.

СРО должны представлять в Банк России отчеты в разрезе СКПК, указанных в абзаце третьем пункта 1 настоящего Указания, не позднее 8 рабочих дней по окончании отчетного квартала.

4. В заголовочной части отчета указываются реквизиты СКПК и реквизиты СРО:

в графах 1 и 4 - полное наименование согласно уставу;

в графах 2 и 5 - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) в соответствии со свидетельством о постановке на налоговый учет;

в графах 3 и 6 - основной государственный регистрационный номер (ОГРН) в соответствии с листом записи из единого государственного реестра юридических лиц (свидетельством о государственной регистрации юридического лица).

СКПК, указанные в абзаце втором пункта 1 настоящего Указания, в графе 4 заголовочной части отчета указывают символ "-" (прочерк), в графах 5 - 6 - символ "0" (ноль).

5. В отчете указывается следующая информация:

5.1. В графах 2 и 3 указывается информация о кредитных организациях, с которыми заключены или расторгнуты договоры, на основании которых им было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:

в графе 2 - полное фирменное наименование кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-I "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) <1> (далее - КГРКО);

--------------------------------

<1> Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2002, N 12, ст. 1093.

в графе 3 - регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала) в соответствии с КГРКО. Порядковый номер филиала проставляется через символ "/" (косая черта) без пробела после регистрационного номера кредитной организации.

5.2. В графе 4 указывается код поручения согласно заключенному договору:

1 - в случае если на основании договора кредитной организации поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации;

2 - в случае если на основании договора кредитной организации поручено обновление информации;

3 - в случае если на основании договора кредитной организации одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации и обновление информации.

5.3. В графах 5 - 7 указывается информация о заключенных и расторгнутых договорах, на основании которых кредитным организациям поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:

в графе 5 - номер договора (при отсутствии номера договора в графе 5 указывается "б/н");

в графе 6 - дата заключения договора;

в графе 7 - дата расторжения договора.

При представлении информации о заключении договора графа 7 не заполняется.

При представлении информации о расторжении договора одновременно с графой 7 должна быть заполнена графа 6.

Даты указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.