Редакция от 11.06.2021

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 2 статьи 5

старая редакция новая редакция

2. Подпункты "г" и "д" пункта 2. Подпункты "г" и "д" пункта

1, подпункты "б", "г" - "е" пункта 1, подпункты "б", "г" - "е" пункта

2, пункты 3 - 5 и 7, подпункт "а" 2, пункты 3 - 5 и 7, подпункт "а"

пункта 8, пункт 15, подпункты "а" пункта 8, пункт 15, подпункты "а"

- "в" пункта 17, подпункты "б" - - "в" пункта 17, подпункты "б" -

"ж" пункта 18, пункт 19 статьи 1, "ж" пункта 18, пункт 19 статьи 1,

статья 3, части 3 - 5, 7 и 8 статья 3, части 3 - 5, 7 и 8

настоящей статьи вступают в силу с настоящей статьи вступают в силу с

1 апреля 2022 года. 1 октября 2021 года.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 3 статьи 5

старая редакция новая редакция

3. Физические лица, признанные 3. Физические лица, признанные

квалифицированными инвесторами до квалифицированными инвесторами до

1 апреля 2022 года, сохраняют 1 октября 2021 года, сохраняют

статус квалифицированного статус квалифицированного

инвестора в отношении ценных бумаг инвестора в отношении ценных бумаг

и иных финансовых инструментов или и иных финансовых инструментов или

услуг, по которым они были услуг, по которым они были

признаны квалифицированными признаны квалифицированными

инвесторами. инвесторами.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 4 статьи 5

старая редакция новая редакция

4. Физические лица, заключившие 4. Физические лица, заключившие

до 1 апреля 2022 года с до 1 октября 2021 года с

форекс-дилером договоры, указанные форекс-дилером договоры, указанные

в пункте 1 статьи 4.1 Федерального в пункте 1 статьи 4.1 Федерального

закона от 22 апреля 1996 года N закона от 22 апреля 1996 года N

39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг",

считаются признанными считаются признанными

квалифицированными инвесторами с 1 квалифицированными инвесторами с 1

апреля 2022 года в отношении таких октября 2021 года в отношении

договоров. Форекс-дилер обязан таких договоров. Форекс-дилер

включить в реестр лиц, признанных обязан включить в реестр лиц,

им квалифицированными инвесторами, признанных им квалифицированными

физических лиц, указанных в инвесторами, физических лиц,

настоящей части. указанных в настоящей части.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 8 статьи 5

старая редакция новая редакция

8. Требования об исполнении 8. Требования об исполнении

поручений, заключении договоров и поручений, заключении договоров и

(или) совершении сделок и (или) совершении сделок и

проведении тестирования клиента - проведении тестирования клиента -

физического лица, установленные физического лица, установленные

статьями 3.1 и 51.2-1 Федерального статьями 3.1 и 51.2-1 Федерального

закона от 22 апреля 1996 года N закона от 22 апреля 1996 года N

39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", не 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", не

применяются в случае, если за счет применяются в случае, если за счет

указанного клиента до 1 апреля указанного клиента до 1 октября

2022 года был заключен хотя бы 2021 года был заключен хотя бы

один соответствующий договор либо один соответствующий договор либо

была совершена хотя бы одна была совершена хотя бы одна

соответствующая сделка. При этом соответствующая сделка. При этом

соответствующим договором, соответствующим договором,

соответствующей сделкой считаются соответствующей сделкой считаются

договор, сделка, которые указаны в договор, сделка, которые указаны в

пункте 1 статьи 3.1 Федерального пункте 1 статьи 3.1 Федерального

закона от 22 апреля 1996 года N закона от 22 апреля 1996 года N

39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и

соответствуют договору, сделке, соответствуют договору, сделке,

указанному (указанной) в поручении указанному (указанной) в поручении

или заявке физического лица. или заявке физического лица.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 10 статьи 5

старая редакция новая редакция

10. Со дня вступления в силу 10. Со дня вступления в силу

настоящего Федерального закона настоящего Федерального закона

брокеры, форекс-дилеры и брокеры, форекс-дилеры и

управляющие компании, являющиеся управляющие компании, являющиеся

членами соответствующих членами соответствующих

саморегулируемых организаций, саморегулируемых организаций,

вправе проводить тестирование в вправе проводить тестирование в

случае утверждения в соответствии случае утверждения в соответствии

с частью 9 настоящей статьи с частью 9 настоящей статьи

изменений (новой редакции) изменений (новой редакции)

соответствующего базового соответствующего базового

стандарта защиты прав и интересов стандарта защиты прав и интересов

физических и юридических лиц - физических и юридических лиц -

получателей финансовых услуг, получателей финансовых услуг,

оказываемых членами оказываемых членами

саморегулируемых организаций. При саморегулируемых организаций. При

этом такое предварительное этом такое предварительное

тестирование проводится в тестирование проводится в

соответствии с указанным соответствии с указанным

стандартом, и при получении стандартом, и при получении

положительного результата положительного результата

проведение тестирования после 1 проведение тестирования после 1

апреля 2022 года не требуется. октября 2021 года не требуется.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────