Редакция от 28.12.2024

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого части 1 статьи 9

старая редакция новая редакция

1. Единоличным исполнительным 1. Единоличным исполнительным

органом оператора финансовой органом оператора финансовой

платформы, его заместителем, платформы, его заместителем,

руководителем структурного руководителем структурного

подразделения, созданного для подразделения, созданного для

осуществления деятельности осуществления деятельности

оператора финансовой платформы (в оператора финансовой платформы (в

случае совмещения деятельности случае совмещения деятельности

оператора финансовой платформы с оператора финансовой платформы с

иными видами деятельности с учетом иными видами деятельности с учетом

ограничений, установленных частью ограничений, установленных частью

2 статьи 8 настоящего Федерального 2 статьи 8 настоящего Федерального

закона), членом коллегиального закона), членом коллегиального

исполнительного органа, членом исполнительного органа, членом

совета директоров (наблюдательного совета директоров (наблюдательного

совета) оператора финансовой совета) оператора финансовой

платформы, главным бухгалтером, платформы, главным бухгалтером,

заместителем главного бухгалтера заместителем главного бухгалтера

оператора финансовой платформы, оператора финансовой платформы,

должностным лицом, ответственным должностным лицом, ответственным

за организацию системы управления за организацию системы управления

рисками, или руководителем рисками, или руководителем

отдельного структурного отдельного структурного

подразделения, ответственного за подразделения, ответственного за

организацию системы управления организацию системы управления

рисками, контролером или рисками, контролером или

руководителем службы внутреннего руководителем службы внутреннего

контроля, специальным должностным контроля, специальным должностным

лицом, ответственным за реализацию лицом, ответственным за реализацию

правил внутреннего контроля правил внутреннего контроля

оператора финансовой платформы в оператора финансовой платформы в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, не могут являться: распространения оружия массового

уничтожения, не могут являться:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 6 части 1 статьи 9

старая редакция новая редакция

6) лица, включенные в 6) лица, включенные в

предусмотренный статьей 6 предусмотренный статьей 6

Федерального закона от 7 августа Федерального закона от 7 августа

2001 года N 115-ФЗ "О 2001 года N 115-ФЗ "О

противодействии легализации противодействии легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, и финансированию

терроризма" перечень организаций и терроризма" перечень организаций и

физических лиц, в отношении физических лиц, в отношении

которых имеются сведения об их которых имеются сведения об их

причастности к экстремистской причастности к экстремистской

деятельности или терроризму, либо деятельности или терроризму, либо

лица, в отношении которых в лица, в отношении которых в

соответствии со статьей 7.4 соответствии со статьей 7.4

указанного Федерального закона указанного Федерального закона

межведомственным координационным межведомственным координационным

органом, осуществляющим функции по органом, осуществляющим функции по

противодействию финансированию противодействию финансированию

терроризма, принято решение о терроризма и экстремистской

замораживании (блокировании) их деятельности, принято решение о

денежных средств или иного замораживании (блокировании) их

имущества, либо лица, включенные в денежных средств или иного

составляемые в рамках реализации имущества, либо лица, включенные в

полномочий, предусмотренных главой составляемые в рамках реализации

VII Устава ООН, Советом полномочий, предусмотренных главой

Безопасности ООН или органами, VII Устава ООН, Советом

специально созданными решениями Безопасности ООН или органами,

Совета Безопасности ООН, перечни специально созданными решениями

организаций и физических лиц, Совета Безопасности ООН, перечни

связанных с террористическими организаций и физических лиц,

организациями и террористами или с связанных с террористическими

распространением оружия массового организациями и террористами или с

уничтожения; распространением оружия массового

уничтожения;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 8 части 1 статьи 9

старая редакция новая редакция

8) лица, которые осуществляли 8) лица, которые осуществляли

функции (независимо от срока, в функции (независимо от срока, в

течение которого они их течение которого они их

осуществляли) единоличного осуществляли) единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, контролера исполнительного органа, контролера

или руководителя службы или руководителя службы

внутреннего контроля, специального внутреннего контроля, специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в целях противодействия контроля в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, полученных преступным путем,

финансированию терроризма и финансированию терроризма,

финансированию распространения экстремистской деятельности и

оружия массового уничтожения, либо финансированию распространения

должностного лица или руководителя оружия массового уничтожения, либо

структурного подразделения, в должностного лица или руководителя

обязанности которого входит структурного подразделения, в

осуществление внутреннего контроля обязанности которого входит

в целях противодействия осуществление внутреннего контроля

неправомерному использованию в целях противодействия

инсайдерской информации и неправомерному использованию

манипулированию рынком, кредитной инсайдерской информации и

организации или некредитной манипулированию рынком, кредитной

финансовой организации в период организации или некредитной

совершения такой организацией финансовой организации в период

действий, относящихся в совершения такой организацией

соответствии с законодательством действий, относящихся в

Российской Федерации к соответствии с законодательством

неправомерному использованию Российской Федерации к

инсайдерской информации и неправомерному использованию

манипулированию рынком, в случае инсайдерской информации и

неоднократного в течение одного манипулированию рынком, в случае

года применения к такой неоднократного в течение одного

организации мер за осуществление года применения к такой

указанных действий, если на день, организации мер за осуществление

предшествующий дню назначения указанных действий, если на день,

(избрания) на должность или дню предшествующий дню назначения

подачи в Банк России заявления о (избрания) на должность или дню

согласовании кандидатуры, не истек подачи в Банк России заявления о

пятилетний срок со дня последнего согласовании кандидатуры, не истек

применения этих мер. пятилетний срок со дня последнего

применения этих мер.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого части 2 статьи 9

старая редакция новая редакция

2. Лицо, осуществляющее функции 2. Лицо, осуществляющее функции

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, главного органа, его заместителя, главного

бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, заместителя главного

бухгалтера оператора финансовой бухгалтера оператора финансовой

платформы, специального платформы, специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля оператора финансовой контроля оператора финансовой

платформы в целях противодействия платформы в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, полученных преступным путем,

финансированию терроризма и финансированию терроризма,

финансированию распространения экстремистской деятельности и

оружия массового уничтожения, финансированию распространения

должно соответствовать следующим оружия массового уничтожения,

квалификационным требованиям: должно соответствовать следующим

квалификационным требованиям:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 3 части 2 статьи 9

старая редакция новая редакция

3) для лица, осуществляющего 3) для лица, осуществляющего

функции специального должностного функции специального должностного

лица, ответственного за реализацию лица, ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля правил внутреннего контроля

оператора финансовой платформы в оператора финансовой платформы в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, - соответствие распространения оружия массового

квалификационным требованиям, уничтожения, - соответствие

установленным Банком России на квалификационным требованиям,

основании пункта 2 статьи 7 установленным Банком России на

Федерального закона от 7 августа основании пункта 2 статьи 7

2001 года N 115-ФЗ "О Федерального закона от 7 августа

противодействии легализации 2001 года N 115-ФЗ "О

(отмыванию) доходов, полученных противодействии легализации

преступным путем, и финансированию (отмыванию) доходов, полученных

терроризма" по согласованию с преступным путем, и финансированию

федеральным органом исполнительной терроризма" по согласованию с

власти, осуществляющим функции по федеральным органом исполнительной

противодействию легализации власти, осуществляющим функции по

(отмыванию) доходов, полученных противодействию легализации

преступным путем, финансированию (отмыванию) доходов, полученных

терроризма и финансированию преступным путем, финансированию

распространения оружия массового терроризма, экстремистской

уничтожения. деятельности и финансированию

распространения оружия массового

уничтожения.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 6 статьи 11

старая редакция новая редакция

6. Требования о представлении 6. Требования о представлении

документов, предусмотренных документов, предусмотренных

пунктами 4 и 9 части 2 настоящей пунктами 4 и 9 части 2 настоящей

статьи, не распространяются на статьи, не распространяются на

соискателей, являющихся соискателей, являющихся

организаторами торговли, за организаторами торговли, за

исключением требований о исключением требований о

представлении документов в представлении документов в

отношении руководителя отношении руководителя

структурного подразделения, структурного подразделения,

созданного для осуществления созданного для осуществления

деятельности оператора финансовой деятельности оператора финансовой

платформы, и специального платформы, и специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля оператора финансовой контроля оператора финансовой

платформы в целях противодействия платформы в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, полученных преступным путем,

финансированию терроризма и финансированию терроризма,

финансированию распространения экстремистской деятельности и

оружия массового уничтожения. финансированию распространения

оружия массового уничтожения.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────