Редакция от 11.03.2024 (с изм. и доп., вступ. в силу с 11.04.2024)

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 5 частями 9.1 - 9.2. См. текст новой редакции

9.1. Если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом,

обеспечение возможности совершения финансовых сделок по приобретению

ценных бумаг получателем финансовых услуг допускается только при наличии

положительного результата тестирования получателя финансовых услуг,

проведенного в соответствии со статьей 5.1 настоящего Федерального закона

(далее - тестирование).

9.2. Обеспечение возможности совершения финансовых сделок по

приобретению ценных бумаг с использованием финансовой платформы

получателем финансовых услуг не требует проведения тестирования при

соблюдении хотя бы одного из следующих условий:

1) сделка совершается в отношении ценных бумаг, перечень которых

установлен пунктом 2 статьи 3.1 Федерального закона от 22 апреля 1996

года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";

2) сумма сделки превышает сумму, установленную нормативным актом

Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьей 5.1. См. текст новой редакции

Статья 5.1. Тестирование получателя финансовых услуг

1. Тестирование получателя финансовых услуг должно проводиться

оператором финансовой платформы в порядке, определенном правилами

финансовой платформы.

2. Тестирование проводится в письменной форме с использованием

электронных документов путем получения ответов получателя финансовых

услуг на вопросы, перечень которых определяется оператором финансовой

платформы в правилах финансовой платформы. Все вопросы тестирования

должны быть составлены таким образом, чтобы полученные ответы на них

могли позволить оценить знания тестируемого лица, а также

свидетельствовать о том, что это лицо в состоянии оценивать риски с

учетом характера предполагаемых сделок. Тестирование проводится

бесплатно. После получения положительного результата тестирования

получателя финансовых услуг повторное тестирование не проводится.

3. Правила и процедура проведения тестирования, перечни вопросов

тестирования, в том числе порядок формирования таких перечней в

зависимости от сделок, в отношении которых проводится тестирование,

порядок определения положительного или отрицательного результата

тестирования, порядок хранения сведений о результатах тестирования, форма

и порядок направления физическому лицу уведомления о результате

тестирования устанавливаются правилами финансовой платформы.

4. Получателю финансовых услуг не предоставляется возможность

совершить сделку, требующую проведения тестирования, в случае отказа

получателя финансовых услуг от прохождения тестирования или получения

отрицательного результата тестирования.

5. Оператор финансовой платформы вправе на основании договора

привлекать для проведения тестирования профессионального участника рынка

ценных бумаг. Оператор финансовой платформы, который привлек

профессионального участника рынка ценных бумаг для проведения

тестирования, несет ответственность за соблюдение требований о проведении

тестирования в соответствии с настоящим Федеральным законом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 8 частью 15. См. текст новой редакции

15. В случае нарушения оператором финансовой платформы требований

части 9.1 статьи 5 настоящего Федерального закона о проведении

тестирования оператор финансовой платформы обязан возместить причиненный

получателю финансовых услуг реальный ущерб.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────