Приложение N 5. Справочник видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в КФМ России

┌────────┬───────────────────────────────────────────────────────┐

│Код вида│ Наименование видов операций │

│операций│ │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│1000 │Операции с денежными средствами в наличной форме: │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│1001 │Снятие со счета юридического лица денежных средств в │

│ │наличной форме в случаях, когда это не обусловлено │

│ │характером его хозяйственной деятельности │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│1002 │Зачисление на счет юридического лица денежных средств в│

│ │наличной форме в случаях, когда это не обусловлено │

│ │характером его хозяйственной деятельности │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│1003 │Покупка наличной иностранной валюты │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│1004 │Продажа наличной иностранной валюты │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│1005 │Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный │

│ │расчет │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│1006 │Получение физическим лицом денежных средств по чеку на │

│ │предъявителя, выданному нерезидентом │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│1007 │Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого │

│ │достоинства │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│1008 │Внесение физическим лицом в уставный (складочный) │

│ │капитал организации денежных средств в наличной валюте │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│3000 │Операции с лицами, имеющими регистрацию, место │

│ │жительства или место нахождения в государстве (на │

│ │территории), которое (которая) не участвует в │

│ │международном сотрудничестве в сфере противодействия │

│ │легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным │

│ │путем, и финансированию терроризма, либо с лицами, │

│ │являющимися владельцами счетов в банке, │

│ │зарегистрированном в указанном государстве (на │

│ │указанной территории): │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│3001 │Зачисление или перевод на счет денежных средств в │

│ │случае, если хотя бы одной из сторон является │

│ │физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно│

│ │регистрацию, место жительства или место нахождения в │

│ │государстве (на территории), которое (которая) не │

│ │участвует в международном сотрудничестве в сфере │

│ │противодействия легализации (отмыванию) доходов, │

│ │полученных преступным путем, и финансированию │

│ │терроризма, либо одной из сторон является лицо, │

│ │являющееся владельцем счета в банке, зарегистрированном│

│ │в указанном государстве (на указанной территории) │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│3002 │Предоставление или получение кредита (займа) в случае, │

│ │если хотя бы одной из сторон является физическое или │

│ │юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, │

│ │место жительства или место нахождения в государстве (на│

│ │территории), которое (которая) не участвует в │

│ │международном сотрудничестве в сфере противодействия │

│ │легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным │

│ │путем, и финансированию терроризма, либо одной из │

│ │сторон является лицо, являющееся владельцем счета в │

│ │банке, зарегистрированном в указанном государстве (на │

│ │указанной территории) │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│3003 │Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы │

│ │одной из сторон является физическое или юридическое │

│ │лицо, имеющее соответственно регистрацию, место │

│ │жительства или место нахождения в государстве (на │

│ │территории), которое (которая) не участвует в │

│ │международном сотрудничестве в сфере противодействия │

│ │легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным │

│ │путем, и финансированию терроризма, либо одной из │

│ │сторон является лицо, являющееся владельцем счета в │

│ │банке, зарегистрированном в указанном государстве (на │

│ │указанной территории) │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│4000 │Операции по банковским счетам (вкладам): │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│4001 │Размещение денежных средств во вклад (на депозите) с │

│ │оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) │

│ │на предъявителя │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│4002 │Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с │

│ │размещением в него денежных средств в иностранной │

│ │валюте │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│4003 │Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад),│

│ │открытый на анонимного владельца │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│4004 │Поступление денежных средств из-за границы со счета (с │

│ │вклада), открытого на анонимного владельца │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│4005 │Зачисление на счет (вклад) или списание денежных │

│ │средств со счета (вклада) юридического лица, период │

│ │деятельности которого не превышает трех месяцев со дня │

│ │его регистрации │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│4006 │Зачисление на счет (вклад) или списание денежных │

│ │средств со счета (вклада) юридического лица в случае, │

│ │если операции по указанному счету (вкладу) не │

│ │производились с момента их открытия │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│5000 │Иные сделки с движимым имуществом: │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│5001 │Помещение ценных бумаг, драгоценных металлов, │

│ │драгоценных камней, ювелирных изделий из них, лома │

│ │таких изделий или иных ценностей в ломбард │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│5002 │Выплата физическому лицу страхового возмещения или │

│ │получение от него страховой премии по страхованию жизни│

│ │и иным видам накопительного страхования и пенсионного │

│ │обеспечения │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│5003 │Получение или предоставление имущества по договору │

│ │финансовой аренды (лизинга) │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│5004 │Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными │

│ │организациями по поручению клиента │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│5005 │Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и │

│ │драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома │

│ │таких изделий │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│5006 │Получение денежных средств в виде платы за участие в │

│ │игре в лотерею, тотализатор (взаимное пари) или других │

│ │основанных на риске играх и выплата денежных средств в │

│ │виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх│

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│6000 │Иные операции: │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│6001 │Операции с денежными средствами или иным имуществом в │

│ │соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона │

│ │"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, │

│ │полученных преступным путем, и финансированию │

│ │терроризма" │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│7000 │Операции, связанные с финансированием экстремистской, в│

│ │том числе террористической, деятельности │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│7001 │Операции с денежными средствами, если хотя бы одной из │

│ │сторон является организация или физическое лицо, в │

│ │отношении которого имеются полученные в установленном в│

│ │соответствии с Федеральным законом порядке сведения об │

│ │их участии в экстремистской деятельности, либо │

│ │юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в │

│ │собственности или под контролем таких организации или │

│ │лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее│

│ │от имени или по указанию таких организации или лица │

└────────┴───────────────────────────────────────────────────────┘