Глава 3. Поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром в соответствии с договором, одной из сторон которого является организатор торговли

3.1. Поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром должно осуществляться маркет-мейкером в соответствии с договором, одной из сторон которого является организатор торговли (далее - договор с маркет-мейкером), путем подачи заявок на покупку (на продажу) финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, которые должны одновременно соответствовать следующим условиям.

3.1.1. Заявки на покупку (заявки на продажу) финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара соответствуют условиям договора с маркет-мейкером, устанавливающим требования к заявкам на покупку (на продажу) финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, подаваемым участником торгов во исполнение своих обязательств по поддержанию цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром.

3.1.2. Заявки на покупку (на продажу) финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара адресованы (информация о них раскрывается) неограниченному кругу участников (всем участникам) торгов.

3.1.3. Заявки на покупку (на продажу) финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара содержат указание на то, что они поданы маркет-мейкером во исполнение своих обязательств по поддержанию цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром.

3.1.4. Заявки на покупку (на продажу) финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, зарегистрированные организатором торговли, на торгах которого осуществляется поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, в реестре заявок и не аннулированные (удаленные) им в соответствии с частью 4 статьи 17 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2013, N 30, ст. 4084), соответствуют на момент их подачи одному из следующих условий:

цена, указанная в заявке на покупку финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, меньше наиболее низкой цены предложения этого финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара на организованных торгах на момент подачи заявки (при наличии указанной цены предложения);

цена, указанная в заявке на продажу финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, больше наиболее высокой цены спроса на этот финансовый инструмент, иностранную валюту и (или) товар на организованных торгах на момент подачи заявки (при наличии указанной цены спроса).

Положения настоящего подпункта не применяются в случае осуществления организатором торговли, на торгах которого осуществляется поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, в отношении которых заключен договор с маркет-мейкером, организованных торгов путем сбора в течение определенного периода времени заявок с последующим заключением договоров по определенной организатором торговли цене (ценам) в соответствии с подпунктом 1.15.9 пункта 1.15 Положения Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2014 года N 35494, 16 февраля 2018 года N 50066, 16 октября 2020 года N 60426 (далее - Положение Банка России N 437-П).

3.1.5. Указанные в подпункте 3.1.4 настоящего пункта заявки на покупку (на продажу) одного или нескольких финансовых инструментов, иностранных валют и (или) товаров, в отношении которых заключен договор с маркет-мейкером, составляют не менее 75 процентов от общего объема заявок на покупку (на продажу) этих финансовых инструментов, иностранных валют и (или) товаров, поданных маркет-мейкером в ходе одного периода времени проведения организованных торгов в течение торгового дня, определенного организатором торговли, на торгах которого осуществляется поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, в соответствии с пунктом 1.12 Положения Банка России N 437-П (далее - торговая сессия).

3.1.6. Заявки на покупку (на продажу) финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара подаются маркет-мейкером от своего имени и за свой счет или от своего имени и за счет клиента, являющегося одним из лиц, указанных в подпункте 1.3.5 пункта 1.3 настоящего Указания.

3.2. Поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром должно осуществляться маркет-мейкером при одновременном наличии следующих условий.

3.2.1. Поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром осуществляется участником торгов в соответствии с условиями договора с маркет-мейкером, определяющими порядок поддержания цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром.

3.2.2. Договором с маркет-мейкером предусмотрено право сторон досрочно его расторгнуть в случае неоднократного нарушения маркет-мейкером существенных условий указанного договора.

3.2.3. Поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, осуществляемое маркет-мейкером от своего имени и за счет клиента, осуществляется на основании договора с клиентом, содержащего:

условие, что маркет-мейкер имеет право подавать заявки на покупку (на продажу) финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товара на основании поручений клиента во исполнение своих обязательств по поддержанию цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром;

информацию о действиях, относящихся к манипулированию рынком, ограничениях на использование инсайдерской информации и (или) манипулирование рынком в соответствии со статьями 5 и 6 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, а также о последствиях неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком в соответствии с частями 1 - 2.1, 5 - 8 статьи 7 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, если клиентом является юридическое лицо - неквалифицированный инвестор или иностранное юридическое лицо, не имеющее права в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению ценными бумагами.

3.2.4. Организатор торговли, на торгах которого осуществляется поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, в отношении которых заключен договор с маркет-мейкером, не позднее торгового дня, следующего за днем поступления от участника торгов заявки на покупку (на продажу) финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, поданной им во исполнение своих обязательств по поддержанию цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, осуществляет:

проверку заявки на покупку (на продажу) финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товара на предмет ее соответствия условиям пункта 3.1 и подпункта 3.2.1 пункта 3.2 настоящего Указания (далее - проверка заявки на покупку (на продажу) финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товара);

отражение в реестре заявок сведений о результатах проверки заявки на покупку (на продажу) финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товара.

3.2.5. Организатор торговли, на торгах которого осуществляется поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, в отношении которых заключен договор с маркет-мейкером, информирует маркет-мейкера о результатах проверки заявки на покупку (на продажу) финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товара не позднее одного месяца, следующего за месяцем, в котором была проведена проверка, способом, позволяющим подтвердить факт и дату получения указанной информации маркет-мейкером (в случае если организатором торговли принято решение о несоответствии заявки на покупку (на продажу) финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товара условиям пункта 3.1 и подпункта 3.2.1 пункта 3.2 настоящего Указания).

3.2.6. Организатор торговли, на торгах которого осуществляется поддержание цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, в отношении которых заключен договор с маркет-мейкером, раскрывает на своем официальном сайте в сети "Интернет" сведения о существенных условиях договора с маркет-мейкером (об изменении существенных условий, о досрочном прекращении договора с маркет-мейкером) не позднее трех рабочих дней со дня заключения договора с маркет-мейкером (изменения существенных условий, досрочного прекращения указанного договора), обеспечивая беспрепятственный доступ к ним на протяжении всего срока действия договора с маркет-мейкером, а также в течение одного месяца с даты прекращения указанного договора.

3.2.7. Поддержание цен финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара осуществляется маркет-мейкером путем подачи заявок на покупку (на продажу) финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, в результате которой в ходе торговой сессии одновременно появляются две и более заявки противоположной направленности (далее - двусторонняя котировка).

Положения настоящего подпункта не применяются к организованным торгам, на которых заключаются договоры, предусматривающие обязанность одной стороны передать финансовый инструмент, иностранную валюту и (или) товар в собственность второй стороне и обязанность второй стороны принять и оплатить финансовый инструмент, иностранную валюту и (или) товар, а также обязанность второй стороны в определенный в указанном договоре срок передать этот финансовый инструмент, иностранную валюту и (или) товар в собственность первой стороне и обязанность первой стороны принять и оплатить этот финансовый инструмент, иностранную валюту и (или) товар.

3.2.8. Поддержание цен финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара на организованных торгах, на которых заключаются договоры, предусматривающие обязанность одной стороны передать финансовый инструмент, иностранную валюту и (или) товар в собственность второй стороне и обязанность второй стороны принять и оплатить финансовый инструмент, иностранную валюту и (или) товар, а также обязанность второй стороны в определенный в указанном договоре срок передать этот финансовый инструмент, иностранную валюту и (или) товар в собственность первой стороне и обязанность первой стороны принять и оплатить этот финансовый инструмент, иностранную валюту и (или) товар, осуществляется маркет-мейкером одним из следующих способов по его выбору:

путем выставления двусторонних котировок в отношении финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара в ходе торговой сессии;

путем подачи только заявок на покупку или только заявок на продажу финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара в ходе торговой сессии.

3.2.9. Поддержание спроса на финансовый инструмент, иностранную валюту и (или) товар осуществляется маркет-мейкером путем подачи им заявок на покупку финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара в ходе торговой сессии.

3.2.10. Поддержание предложения на финансовый инструмент, иностранную валюту и (или) товар осуществляется маркет-мейкером путем подачи им заявок на продажу финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара в ходе торговой сессии.

3.2.11. Поддержание объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром осуществляется маркет-мейкером одним из следующих способов по его выбору:

путем выставления двусторонних котировок в отношении финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара в ходе торговой сессии;

путем подачи только заявок на покупку или только заявок на продажу финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара в ходе торговой сессии.