Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
"Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (в новой редакции)" (утв. Банком России, Протокол от 20.12.2018 N КФНП-39) (ред. от 01.09.2021) (вместе с "Методикой оценки результатов тестирования")
- Базовый стандарт
- 1. Общие положения
- 2. Правила предоставления информации получателю финансовых услуг
- 3. Правила взаимодействия с получателями финансовых услуг
- 4. Требования к работникам брокера, осуществляющим непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг
- 5. Рассмотрение обращений и жалоб получателей финансовых услуг
- 6. Тестирование физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами
- 7. Уведомление о рисках, связанных с совершением (заключением) указанных в поручении сделок (договоров), требующих проведения тестирования, в отношении которых получены отрицательные оценки результатов тестирования, и заявление о принятии рисков
- 8. Критерии, которым должно соответствовать юридическое лицо, раскрывающее финансовую информацию
- 9. Формы реализации права получателя финансовых услуг на досудебный (внесудебный) порядок разрешения споров
- 10. Заключительные и переходные положения
- Приложение N 1. Перечень вопросов тестирования - блок "Самооценка". Данная форма блока предусмотрена для финансовых инструментов, указанных в приложениях N N 5, 7 - 14
- Приложение N 2. Перечень вопросов тестирования - блок "Самооценка". Данная форма блока предусмотрена для необеспеченных сделок (Приложение N 4)
- Приложение N 3. Перечень вопросов тестирования - блок "Самооценка". Данная форма блока предусмотрена для договоров репо (Приложение N 6)
- Приложение N 4. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для необеспеченных сделок
- Приложение N 5. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и не предназначенных для квалифицированных инвесторов
- Приложение N 6. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для договоров репо, требующих проведения тестирования
- Приложение N 7. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для сделок по приобретению структурных облигаций, не предназначенных для квалифицированных инвесторов
- Приложение N 8. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для сделок по приобретению инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, не предназначенных для квалифицированных инвесторов, требующих проведения тестирования
- Приложение N 9. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для сделок по приобретению облигаций российских эмитентов, которым (эмитенту которых, лицу, предоставившему обеспечение по которым) не присвоен кредитный рейтинг либо кредитный рейтинг которых (эмитента которых, лица, предоставившего обеспечение по которым) ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России
- Приложение N 10. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для сделок по приобретению облигаций иностранных эмитентов, исполнение обязательств по которым обеспечивается или осуществляется за счет юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации, не имеющего кредитный рейтинг или кредитный рейтинг которого ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России
- Приложение N 11. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для сделок по приобретению облигаций со структурным доходом
- Приложение N 12. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для сделок по приобретению акций, не включенных в котировальные списки
- Приложение N 13. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для сделок по приобретению иностранных акций, требующих проведения тестирования
- Приложение N 14. Перечень вопросов тестирования - блок "Знания" для сделок по приобретению паев иностранных ETF, требующих проведения тестирования
- Приложение N 15. Методика оценки результатов тестирования
- Приложение N 16. Форма уведомления о результатах тестирования
- Приложение N 17. Форма уведомления о рискованном поручении
- Приложение N 18. Заявление о принятии рисков
- Приложение N 19. Форма уведомления о последствиях признания физического лица квалифицированным инвестором
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2025 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей