Таблица 6. Информация о неисполнении участниками клиринга обязательств перед центральным контрагентом, за исключением обязательств, которые исполнены в соответствии с частью 8 статьи 18 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте"

Номер строки

Вид информации

Описание

1

2

3

1

Наименование идентификатора участника клиринга, не исполнившего обязательства перед центральным контрагентом, за исключением обязательств, которые исполнены посредством ликвидационного неттинга (далее - обязательства)

Указывается наименование одного из следующих идентификаторов участника клиринга, не исполнившего обязательства:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов (кроме банков);

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов;

БИК - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов, являющихся банками;

ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга - резидентов (кроме банков);

REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга - нерезидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для участников клиринга - нерезидентов.

В случае отсутствия у участника клиринга, не исполнившего обязательства, указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента

2

Значение идентификатора участника клиринга, не исполнившего обязательства

Указывается значение идентификатора участника клиринга, не исполнившего обязательства, наименование которого указано в соответствии со строкой 1 настоящей таблицы

3

Дата неисполнения участником клиринга обязательства

Указывается календарная дата, на которую участник клиринга был обязан исполнить обязательство, но не исполнил

4

Наименование идентификатора актива, являющегося предметом совершенной сделки, из которой возникло обязательство

Указывается наименование одного из следующих идентификаторов актива, являющегося предметом совершенной сделки, из которой возникло обязательство:

ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);

GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN);

UTI - уникальный код идентификации договора (Unique Trade Identifier);

ОКВ - общероссийский классификатор валют (цифровой).

В случае отсутствия указанных идентификаторов актива, являющегося предметом совершенной сделки, из которой возникло обязательство, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента

5

Значение идентификатора актива, являющегося предметом совершенной сделки, из которой возникло обязательство

Указывается значение идентификатора актива, являющегося предметом совершенной сделки, из которой возникло обязательство, наименование которого указано в соответствии со строкой 4 настоящей таблицы

6

Значение внутреннего идентификатора актива, являющегося предметом совершенной сделки, из которой возникло обязательство

В случае присвоения организатором торговли во внутренних системах учета внутреннего идентификатора актива, являющегося предметом совершенной сделки, из которой возникло обязательство, указывается значение внутреннего идентификатора

7

Величина обязательства

Указывается величина обязательства в российских рублях

8

Наименование торговой (биржевой) секции, на которой была совершена сделка, из которой возникло обязательство

В случае совершения сделки, из которой возникло обязательство, на организованных торгах указывается наименование торговой (биржевой) секции, на которой была совершена указанная сделка, определенное правилами клиринга (в случае определения наименования торговой (биржевой) секции правилами клиринга).

В случае совершения сделки, из которой возникло обязательство, не на организованных торгах указывается код "ОТС".

В случае совершения сделки, из которой возникло обязательство, на организованных торгах и не на организованных торгах указывается код "ОТ/ОТС"

9

Код действий, совершенных центральным контрагентом для урегулирования обязательств участника клиринга в соответствии с правилами клиринга

Указывается код действий, совершенных центральным контрагентом для урегулирования обязательств участника клиринга в соответствии с правилами клиринга:

1 - принудительное закрытие позиции;

2 - перенос позиции;

3 - иное

10

Финансовый результат, полученный центральным контрагентом в результате урегулирования им обязательств участника клиринга в соответствии с правилами клиринга

Указывается финансовый результат, полученный центральным контрагентом в результате урегулирования им обязательств участника клиринга в соответствии с правилами клиринга, в российских рублях

11

Торговый день

Указывается торговый день, по состоянию на конец которого центральный контрагент передает информацию, предусмотренную настоящей таблицей

12

Дата передачи информации

Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей

13

Сведения о должностном лице

В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица