Таблица 1. Информация о сделках участников клиринга, совершенных с центральным контрагентом в течение торгового дня, в разрезе участников клиринга и клиентов участника клиринга

Номер строки

Вид информации

Описание

1

2

3

1

Номер сделки

Указывается номер сделки, присваиваемый организатором торговли или центральным контрагентом (в случае если организатором торговли номер сделки не присвоен).

Информация указывается в случае присвоения организатором торговли или центральным контрагентом номера сделки

2

Дата и время совершения сделки

Указываются календарная дата и время совершения сделки

3

Наименование идентификатора участника клиринга, совершившего сделку

Указывается наименование одного из следующих идентификаторов участника клиринга, совершившего сделку:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов Российской Федерации, определяемых в соответствии с пунктом 6 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859; 2019, N 49, ст. 6957) (далее - резидент) (кроме банков);

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов Российской Федерации, определяемых в соответствии с пунктом 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (далее - нерезидент);

БИК - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов, являющихся банками;

ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга - резидентов (кроме банков);

REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга - нерезидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для участников клиринга - нерезидентов.

В случае отсутствия у участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента

4

Значение идентификатора участника клиринга, совершившего сделку

Указывается значение идентификатора участника клиринга, совершившего сделку, наименование которого указано в соответствии со строкой 3 настоящей таблицы

5

Наименование идентификатора клиента участника клиринга, за счет которого совершена сделка

В случае если сделка совершена за счет клиента участника клиринга, являющегося юридическим лицом, указывается наименование одного из следующих идентификаторов клиента участника клиринга:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для клиентов участника клиринга - резидентов (кроме банков);

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для клиентов участника клиринга - нерезидентов;

БИК - банковский идентификационный код для клиентов участника клиринга - резидентов, являющихся банками;

ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для клиентов участника клиринга - резидентов;

REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для клиентов участника клиринга - нерезидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для клиентов участника клиринга - нерезидентов.

В случае отсутствия у клиента участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента.

Информация указывается в случае ее наличия у центрального контрагента.

Информация не указывается, если сделка совершена клиентом участника клиринга, являющимся физическим лицом

6

Значение идентификатора клиента участника клиринга, за счет которого совершена сделка

В случае если сделка совершена за счет клиента участника клиринга в рамках доверительного управления или за счет клиента участника клиринга, в отношении которого в соответствии с частью 4.1 статьи 16, частью 4 статьи 22, частью 3 статьи 23 или частью 7 статьи 24.1 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; 2016, N 1, ст. 23; 2018, N 24, ст. 3399; 2020, N 31, ст. 5012) по требованию участника клиринга центральным контрагентом ведется отдельный внутренний учет денежных средств и (или) иного имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового обеспечения и иного обеспечения (далее - сегрегированный клиент), указывается значение идентификатора указанного клиента участника клиринга, наименование которого указано в соответствии со строкой 5 настоящей таблицы.

В случае если сделка совершена участником клиринга за счет клиента участника клиринга, не являющегося сегрегированным клиентом участника клиринга (далее - несегрегированный клиент участника клиринга), данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента

7

Значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, совершившего сделку

Указывается значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, совершившего сделку, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета.

В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор участника клиринга, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли участнику клиринга и используемый центральным контрагентом во внутренних системах учета (далее - уникальный код)

8

Значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, за счет которого совершена сделка

В случае если сделка совершена за счет клиента участника клиринга, указывается значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета.

В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор клиента участника клиринга, указывается уникальный код.

Информация о значении внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга указывается в случае ее наличия у центрального контрагента

9

Направление сделки

В случае если участник клиринга или клиент участника клиринга приобретает актив, являющийся предметом совершенной сделки, указывается буквенный код "Buy".

В случае если участник клиринга или клиент участника клиринга отчуждает актив, являющийся предметом совершенной сделки, указывается буквенный код "Sell"

10

Код сделки (операции)

Указывается один из следующих кодов сделки (операции):

1 - конверсионная операция;

2 - своп-договор;

3 - договор купли-продажи ценных бумаг;

4 - договор купли-продажи драгоценных металлов;

5 - договор банковского вклада (депозита);

6 - договор репо, по которому передаются клиринговые сертификаты участия;

7 - договор репо, по которому не передаются клиринговые сертификаты участия;

8 - фьючерсный договор;

9 - опционный договор;

10 - иное

11

Наименование идентификатора актива, являющегося предметом совершенной сделки

Указывается наименование одного из следующих идентификаторов актива, являющегося предметом совершенной сделки:

ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);

GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN);

UTI - уникальный код идентификации договора (Unique Trade Identifier);

ОКВ - общероссийский классификатор валют (цифровой).

В случае отсутствия указанных идентификаторов актива, являющегося предметом совершенной сделки, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента

12

Значение идентификатора актива, являющегося предметом совершенной сделки

Указывается значение идентификатора актива, являющегося предметом совершенной сделки, наименование которого указано в соответствии со строкой 11 настоящей таблицы

13

Цена актива, являющегося предметом совершенной сделки, в соответствии с условиями данной сделки за единицу актива

Указывается цена актива, являющегося предметом совершенной сделки, в соответствии с условиями данной сделки за единицу актива

14

Цена актива, являющегося предметом совершенной сделки, в российских рублях

Указывается цена актива, являющегося предметом совершенной сделки, рассчитанная на день заключения сделки, в российских рублях

15

Единицы измерения актива

Указывается единица измерения, в которой выражен актив, являющийся предметом совершенной сделки:

1 - штука;

2 - тонна;

3 - пункт;

4 - грамм;

5 - баррель.

В случае отсутствия указанных единиц измерения указывается единица измерения, примененная для измерения актива, являющегося предметом совершенной сделки

16

Количество актива, являющегося предметом совершенной сделки

Указывается количество актива, являющегося предметом совершенной сделки, в единицах измерения данного актива согласно условиям сделки

17

Цена сделки

Указывается фактическая цена сделки по состоянию на торговый день, за который передается информация в соответствии с настоящей таблицей, рассчитанная в порядке, установленном центральным контрагентом

18

Дисконт (премия) по активу, являющемуся предметом совершенной сделки

В случае если в соответствии с условиями сделки по активу, являющемуся предметом сделки, определен дисконт (премия), указывается размер дисконта (премии) в соответствии с условиями сделки в процентах

19

Процент (купон) по активу, являющемуся предметом совершенной сделки

Указывается процент (купон) по активу, являющемуся предметом совершенной сделки, в случае если указанным активом является облигация

20

Процентная ставка, установленная по сделке

В случае установления процентной ставки по сделке указывается данная процентная ставка

21

Дата расчетов по сделке

Указывается календарная дата расчетов по сделке в соответствии с условиями сделки

22

Наименование торговой (биржевой) секции и режим торгов, в которых совершена сделка

В случае совершения сделки на торгах организатора торговли указываются наименование торговой (биржевой) секции, в которой совершена сделка, и режим торгов (в случае если на торговой (биржевой) секции предусмотрено несколько режимов торгов), определенные правилами клиринга (в случае определения правилами клиринга наименования торговой (биржевой) секции и режима торгов).

В случае совершения сделки не на организованных торгах указывается код "ОТС"

23

Комиссионное вознаграждение за совершение сделки (далее - комиссия по сделке)

Указывается комиссия по сделке, взимаемая центральным контрагентом в зависимости от объема сделки и подлежащая уплате участником клиринга, в российских рублях.

В случае начисления комиссии по совокупности сделок указывается среднее арифметическое значение величин комиссий по каждой из сделок

24

Дополнительная информация о сделке

Строка заполняется в случае наличия у центрального контрагента дополнительной информации о сделке

25

Дата передачи информации

Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей

26

Сведения о должностном лице, уполномоченном осуществлять контроль формирования информации и ее передачи в Банк России (далее - должностное лицо)

В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица