Таблица 5. Информация об обязательствах участников клиринга перед центральным контрагентом, которые были исполнены в течение торгового дня в соответствии с частью 8 статьи 18 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", и о величине активов, подлежащих возврату участникам клиринга

Номер строки

Вид информации

Описание

1

2

3

1

Наименование идентификатора участника клиринга, обязательства которого перед центральным контрагентом были исполнены посредством ликвидационного неттинга

В случае если обязательства участника клиринга перед центральным контрагентом были исполнены посредством ликвидационного неттинга, указывается наименование одного из следующих идентификаторов участника клиринга:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов (кроме банков);

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов;

БИК - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов, являющихся банками;

ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга - резидентов (кроме банков);

REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга - нерезидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для участников клиринга - нерезидентов.

В случае отсутствия у участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента

2

Значение идентификатора участника клиринга, обязательства которого перед центральным контрагентом были исполнены посредством ликвидационного неттинга

Указывается значение идентификатора участника клиринга, обязательства которого перед центральным контрагентом были исполнены посредством ликвидационного неттинга, наименование которого указано в соответствии со строкой 1 настоящей таблицы

3

Значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, обязательства которого перед центральным контрагентом были исполнены посредством ликвидационного неттинга

Указывается значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, обязательства которого перед центральным контрагентом были исполнены посредством ликвидационного неттинга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета

4

Дата исполнения обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом посредством ликвидационного неттинга

Указывается календарная дата исполнения обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом посредством ликвидационного неттинга

5

Наименование идентификатора актива, являющегося предметом совершенных сделок, по которым определено нетто-обязательство

Указывается наименование одного из следующих идентификаторов актива, являющегося предметом совершенных сделок, по которым определено нетто-обязательство:

ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);

GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN);

ОКВ - общероссийский классификатор валют.

В случае отсутствия указанных идентификаторов актива, являющегося предметом совершенной сделки, по которой определено нетто-обязательство, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента

6

Значение идентификатора актива, являющегося предметом совершенных сделок, по которым определено нетто-обязательство

Указывается значение идентификатора актива, являющегося предметом совершенных сделок, по которым определено нетто-обязательство, наименование которого указано в соответствии со строкой 5 настоящей таблицы

7

Величина нетто-обязательства

Указывается значение величины нетто-обязательства, определенного в связи с прекращением обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом посредством ликвидационного неттинга, в российских рублях

8

Размер средств, подлежащих возврату участнику клиринга в связи с исполнением обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом посредством ликвидационного неттинга

Указывается размер средств, подлежащих возврату участнику клиринга в связи с исполнением обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом посредством ликвидационного неттинга, в российских рублях

9

Наименование идентификатора актива, подлежащего возврату участнику клиринга в связи с исполнением обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом посредством ликвидационного неттинга

Указывается наименование одного из следующих идентификаторов актива, подлежащего возврату участнику клиринга в связи с исполнением обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом посредством ликвидационного неттинга:

ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);

GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN);

ОКВ - общероссийский классификатор валют.

В случае отсутствия указанных идентификаторов актива, подлежащего возврату участнику клиринга в связи с исполнением обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом посредством ликвидационного неттинга, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента

10

Значение идентификатора актива, подлежащего возврату участнику клиринга в связи с исполнением обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом посредством ликвидационного неттинга

Указывается значение идентификатора актива, подлежащего возврату участнику клиринга в связи с исполнением обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом посредством ликвидационного неттинга, наименование которого указано в соответствии со строкой 9 настоящей таблицы

11

Наименование торговой (биржевой) секции и режим торгов, на которых были совершены сделки участника клиринга, обязательства по которым были исполненены посредством ликвидационного неттинга

В случае если сделки, обязательства по которым были исполнены посредством ликвидационного неттинга, совершались на организованных торгах, указываются наименование торговой (биржевой) секции, на которой совершены указанные сделки, и режим торгов (в случае если на торговой (биржевой) секции предусмотрено несколько режимов торгов), определенные правилами клиринга (в случае определения наименования торговой (биржевой) секции и режима торгов правилами клиринга).

В случае если сделки, обязательства по которым исполнены посредством ликвидационного неттинга, совершались не на организованных торгах, указывается код "ОТС"

12

Дата передачи информации

Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей

13

Сведения о должностном лице

В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица