Таблица 7. Информация о не исполненных в течение торгового дня центральным контрагентом обязательствах перед участниками клиринга

Номер строки

Вид сведений

Описание

1

2

3

1

Наименование идентификатора участника клиринга, обязательства перед которым не исполнены центральным контрагентом в течение торгового дня

В случае если центральный контрагент не исполнил обязательства перед участником клиринга в течение торгового дня, указывается наименование одного из следующих идентификаторов указанного участника клиринга:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов (кроме банков);

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов;

БИК - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов, являющихся банками;

ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга - резидентов (кроме банков);

REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга - нерезидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для участников клиринга - нерезидентов.

В случае отсутствия у участника клиринга, обязательства перед которым не исполнены центральным контрагентом в течение торгового дня, указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента

2

Значение идентификатора участника клиринга, обязательства перед которым не исполнены центральным контрагентом в течение торгового дня

В случае если обязательства перед участником клиринга не исполнены центральным контрагентом в течение торгового дня, указывается значение идентификатора участника клиринга, наименование которого указано в соответствии со строкой 1 настоящей таблицы

3

Дата неисполнения центральным контрагентом обязательств перед участником клиринга

Указывается календарная дата, на которую центральный контрагент был обязан исполнить обязательства перед участником клиринга, но не исполнил

4

Наименование идентификатора актива, являющегося предметом сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня

Указывается наименование одного из следующих идентификаторов актива, являющегося предметом сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня:

ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);

GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (при отсутствии международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN);

UTI - уникальный код идентификации договора (Unique Trade Identifier);

ОКВ - общероссийский классификатор валют (цифровой).

В случае отсутствия указанных идентификаторов актива, являющегося предметом сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента

5

Значение идентификатора актива, являющегося предметом сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня

Указывается значение идентификатора актива, являющегося предметом сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, наименование которого указано в соответствии со строкой 4 настоящей таблицы

6

Значение внутреннего идентификатора актива, являющегося предметом сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня

В случае присвоения организатором торговли во внутренних системах учета внутреннего идентификатора актива, являющегося предметом сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, указывается значение внутреннего идентификатора

7

Номер сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом

Указывается номер сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом, в случае если нетто-обязательство определяется по одной сделке (при наличии у центрального контрагента данной информации)

8

Величина обязательств, не исполненных центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня

Указывается величина обязательств, не исполненных центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, в российских рублях

9

Величина обязательств, не исполненных центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, в разрезе активов

Указывается величина обязательств, не исполненных центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, которая раскрывается в разрезе активов, являющихся предметом совершенных сделок (в штуках или иных единицах измерения, применяемых для определения величины актива)

10

Наименование торговой (биржевой) секции, на которой была совершена сделка, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня

В случае совершения сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, на организованных торгах указывается наименование торговой (биржевой) секции, на которой совершена указанная сделка, определенное правилами клиринга (в случае определения наименования торговой (биржевой) секции правилами клиринга).

В случае совершения сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, не на организованных торгах указывается код "ОТС"

11

Причина неисполнения центральным контрагентом обязательств перед участником клиринга в течение торгового дня

Указывается причина неисполнения центральным контрагентом обязательств перед участником клиринга в течение торгового дня

12

Порядок прекращения центральным контрагентом обязательств, не исполненных перед участником клиринга в течение торгового дня

Указывается порядок прекращения центральным контрагентом обязательств, не исполненных перед участником клиринга в течение торгового дня, в соответствии с правилами клиринга.

В случае если обязательства прекращены в связи с совершением новой сделки, указывается номер данной сделки участника клиринга, присвоенный центральным контрагентом (в случае присвоения номера сделки центральным контрагентом)

13

Дата передачи информации

Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей

14

Информация о должностном лице

В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица