Таблица 2. Информация об активах, являющихся предметом сделок, совершаемых участниками клиринга с центральным контрагентом

Номер строки

Вид информации

Описание

1

2

3

1

Код актива, являющегося предметом совершаемой сделки

Указывается один из следующих кодов актива, являющегося предметом совершаемых сделок:

1 - ценная бумага;

2 - валюта;

3 - товар (за исключением драгоценных металлов);

4 - драгоценный металл;

5 - фьючерсный договор;

6 - опционный договор;

7 - иное

2

Наименование идентификатора актива, являющегося предметом совершаемой сделки

Указывается наименование одного из следующих идентификаторов актива, являющегося предметом совершаемых сделок:

ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);

GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN);

UTI - уникальный код идентификации договора (Unique Trade Identifier);

ОКВ - общероссийский классификатор валют (цифровой).

В случае отсутствия указанных идентификаторов актива, являющегося предметом совершаемой сделки, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента

3

Значение идентификатора актива, являющегося предметом совершаемой сделки

Указывается значение идентификатора актива, являющегося предметом совершаемой сделки, наименование которого указано в соответствии со строкой 2 настоящей таблицы

4

Наименование актива, являющегося предметом совершаемой сделки

Указывается наименование актива, являющегося предметом совершаемой сделки

5

Код актива, являющегося предметом совершаемой сделки

В случае присвоения организатором торговли во внутренних системах учета кода актива, являющегося предметом совершаемой сделки, указывается данный код

6

Наименование идентификатора базового (базисного) актива производного финансового инструмента

Указывается наименование одного из следующих идентификаторов базового (базисного) актива производного финансового инструмента, в случае если предметом совершаемых сделок является производный финансовый инструмент:

ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);

GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN);

UTI - уникальный код идентификации договора (Unique Trade Identifier);

ОКВ - общероссийский классификатор валют (цифровой).

В случае отсутствия указанных идентификаторов базового (базисного) актива производного финансового инструмента указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента

7

Значение идентификатора базового (базисного) актива производного финансового инструмента

Указывается значение идентификатора базового (базисного) актива производного финансового инструмента, в случае если предметом совершаемых сделок является производный финансовый инструмент, наименование которого указано в соответствии со строкой 6 настоящей таблицы

8

Количество единиц базового (базисного) актива производного финансового инструмента

Указывается количество единиц базового (базисного) актива производного финансового инструмента, в случае если предметом совершаемой сделки является производный финансовый инструмент

9

Код валюты актива, являющегося предметом совершаемой сделки

Указывается код валюты актива, в которой оценивается актив, являющийся предметом совершаемой сделки, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) (цифровой)

10

Код метода исполнения обязательств по совершаемой сделке, предметом которой является производный финансовый инструмент

Указывается код метода исполнения обязательств, в случае если предметом совершаемой сделки является производный финансовый инструмент:

1 - поставочный;

2 - расчетный

11

Наименование торговой (биржевой) секции, на которой совершается сделка

В случае если предметом совершаемой сделки является актив, который торгуется на организованных торгах, указывается наименование торговой (биржевой) секции, на которой торгуется указанный актив, определенное правилами клиринга (в случае определения наименования торговой (биржевой) секции правилами клиринга).

В случае если предметом совершаемой сделки является актив, который не торгуется на организованных торгах, указывается код "ОТС"

12

Наименование эмитента актива, являющегося предметом совершаемой сделки

В случае если предметом совершаемой сделки являются ценные бумаги, указывается полное наименование эмитента ценных бумаг

13

Наименование идентификатора эмитента

В случае если предметом совершаемой сделки являются ценные бумаги, указывается наименование одного из следующих идентификаторов эмитента ценных бумаг:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для эмитентов - резидентов (кроме банков);

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для эмитентов - нерезидентов;

БИК - банковский идентификационный код для эмитентов - резидентов, являющихся банками;

ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для эмитентов - резидентов (кроме банков);

REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для эмитентов - нерезидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для эмитентов - нерезидентов.

В случае отсутствия у эмитента указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента

14

Значение идентификатора эмитента актива, являющегося предметом совершаемой сделки

В случае если предметом совершаемой сделки являются ценные бумаги, указывается значение идентификатора эмитента ценных бумаг, наименование которого указано в соответствии со строкой 13 настоящей таблицы

15

Единица измерения актива, являющегося предметом совершаемой сделки

Указывается единица измерения актива, являющегося предметом совершаемой сделки, в соответствии с условиями сделки (за исключением актива, являющегося предметом совершаемой сделки, указанного в соответствии со строкой 8 настоящей таблицы)

16

Дата погашения

В случае если актив, являющийся предметом совершаемой сделки, или базовый (базисный) актив производного финансового инструмента имеет дату погашения, указывается календарная дата погашения указанного актива

17

Торговый день

Указывается торговый день, по состоянию за который центральный контрагент передает информацию, предусмотренную настоящей таблицей

18

Дата передачи информации

Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей

19

Сведения о должностном лице

В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица