Таблица 1. Информация о предъявленных центральным контрагентом участникам клиринга требованиях о внесении обеспечения в дополнение к обеспечению, ранее внесенному участниками клиринга

Номер строки

Вид информации

Описание

1

2

3

1

Дата предъявления центральным контрагентом участнику клиринга требования о внесении обеспечения в дополнение к обеспечению, ранее внесенному участниками клиринга (далее - требование о внесении дополнительного обеспечения)

Указывается календарная дата предъявления центральным контрагентом участнику клиринга требования о внесении дополнительного обеспечения

2

Время предъявления центральным контрагентом требования о внесении дополнительного обеспечения

В случае предъявления центральным контрагентом участнику клиринга требования о внесении дополнительного обеспечения внутри торгового дня указывается время предъявления центральным контрагентом участнику клиринга требования о внесении дополнительного обеспечения

3

Наименование идентификатора участника клиринга, которому предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения

Указывается наименование одного из следующих идентификаторов участников клиринга, которому предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов (кроме банков);

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов;

БИК - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов, являющихся банками;

ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга - резидентов (кроме банков);

REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга - нерезидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для участников клиринга - нерезидентов.

В случае отсутствия у участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента

4

Значение идентификатора участника клиринга, которому предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения

Указывается значение идентификатора участника клиринга, которому предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения, наименование которого указано в соответствии со строкой 3 настоящей таблицы

5

Значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, которому предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения

Указывается значение внутрисистемного идентификатора, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета участнику клиринга, которому предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения.

В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор участника клиринга, которому предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли данному участнику клиринга

6

Величина требования о внесении дополнительного обеспечения

Указывается величина требования о внесении дополнительного обеспечения в российских рублях

7

Код требования о внесении дополнительного обеспечения

Указывается один из следующих кодов требования о внесении дополнительного обеспечения:

1 - требование о внесении индивидуального клирингового обеспечения, за исключением индивидуального клирингового обеспечения, вносимого участником клиринга по требованию центрального контрагента в целях снижения кредитного и рыночного рисков центрального контрагента при стрессовых изменениях конъюнктуры рынка и (или) управления риском концентрации и обеспечения необходимого уровня диверсификации активов, переданных участниками клиринга в качестве обеспечения;

2 - требование о внесении индивидуального клирингового обеспечения, вносимого участником клиринга по требованию центрального контрагента в целях снижениях кредитного и рыночного рисков центрального контрагента при стрессовых изменениях конъюнктуры рынка;

3 - требование о внесении индивидуального клирингового обеспечения, вносимого участником клиринга по требованию центрального контрагента в целях управления риском концентрации и обеспечения необходимого уровня диверсификации активов, переданных участниками клиринга или их клиентами в качестве обеспечения;

4 - требование о внесении коллективного клирингового обеспечения;

5 - иное требование о внесении обеспечения

8

Дата передачи информации

Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей

9

Сведения о должностном лице

В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица