Таблица 2. Информация об открытых позициях участников клиринга в результате совершения за счет участников клиринга сделок с центральным контрагентом и (или) об открытых позициях в пользу клиентов участников клиринга в результате совершения за счет клиентов участников клиринга сделок с центральным контрагентом

Номер строки

Вид информации

Описание

1

2

3

1

Наименование идентификатора участника клиринга, открывшего позицию

Указывается наименование одного из следующих идентификаторов участника клиринга, открывшего позицию:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов (кроме банков);

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов;

БИК - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов, являющихся банками;

ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга - резидентов (кроме банков);

REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга - нерезидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для участников клиринга - нерезидентов.

В случае отсутствия у участника клиринга, открывшего позицию, указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента

2

Значение идентификатора участника клиринга, открывшего позицию

Указывается значение идентификатора участника клиринга, открывшего позицию, наименование которого указано в соответствии со строкой 1 настоящей таблицы

3

Наименование идентификатора клиента участника клиринга, в пользу которого открыта позиция

В случае если позиция открыта в пользу клиента участника клиринга, являющегося юридическим лицом, указывается наименование одного из следующих идентификаторов клиента участника клиринга:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для клиентов участника клиринга - резидентов (кроме банков);

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для клиентов участника клиринга - нерезидентов;

БИК - банковский идентификационный код для клиентов участника клиринга - резидентов, являющихся банками;

ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для клиентов участника клиринга - резидентов;

REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для клиентов участника клиринга - нерезидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для клиентов участника клиринга - нерезидентов.

В случае если позиция открыта в пользу несегрегированного клиента участника клиринга, данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента.

Информация не указывается, если позиция открыта в пользу клиента участника клиринга, являющегося физическим лицом

4

Значение идентификатора клиента участника клиринга, в пользу которого открыта позиция

В случае если позиция открыта в пользу клиента участника клиринга, указывается значение идентификатора клиента участника клиринга, наименование которого указано в соответствии со строкой 3 настоящей таблицы.

Информация о значении идентификатора клиента участника клиринга, в пользу которого открыта позиция, указывается при ее наличии у центрального контрагента

5

Значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, открывшего позицию

В случае если сделка совершена за счет участника клиринга, указывается значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, открывшего позицию, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета.

В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор участника клиринга или клиента участника клиринга, в пользу которого открыта позиция, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли указанному участнику клиринга, открывшему позицию, или клиенту участника клиринга, в пользу которого открыта позиция

6

Значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, в пользу которого открыта позиция

В случае если позиция открыта в пользу клиента участника клиринга, указывается значение идентификатора клиента участника клиринга, в пользу которого открыта позиция, присваиваемого центральным контрагентом во внутренних системах учета.

В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор клиента участника клиринга, в пользу которого открыта позиция, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли участнику клиринга, открывшему позицию, или клиенту участника клиринга, в пользу которого открыта позиция.

Информация о значении внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, в пользу которого открыта позиция, указывается в случае ее наличия у центрального контрагента

7

Наименование идентификатора актива, в котором открыта позиция

Указывается наименование одного из следующих идентификаторов актива, в котором открыта позиция:

ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);

GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN);

UTI - уникальный код идентификации договора (Unique Trade Identifier);

ОКВ - общероссийский классификатор валют (цифровой).

В случае отсутствия указанных идентификаторов актива, в котором открыта позиция, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента

8

Значение идентификатора актива, в котором открыта позиция

Указывается значение идентификатора актива, в котором открыта позиция, наименование которого указано в соответствии со строкой 7 настоящей таблицы

9

Значение внутреннего идентификатора актива, в котором открыта позиция

Указывается значение внутреннего идентификатора актива, в котором открыта позиция, присвоенного центральным контрагентом во внутреннем учете.

В случае использования центральным контрагентом внутреннего идентификатора актива, присвоенного организатором торговли, указывается значение данного идентификатора

10

Величина открытой позиции

Указывается величина открытой позиции участника клиринга или его клиента в российских рублях. Величина открытой позиции по опционным договорам указывается с учетом теоретической цены опционного договора, определяемой в порядке, предусмотренном пунктом 8 приложения 2 к Положению Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П "О деятельности по проведению организованных торгов", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2014 года N 35494, 16 февраля 2018 года N 50066, 16 октября 2020 года N 60426).

В случае если открытая позиция является короткой, указывается величина открытой короткой позиции со знаком "-" (минус)

11

Количество актива, в котором открыта позиция

Указывается количество актива, в котором открыта позиция, в единицах измерения указанного актива.

В случае если активом, в котором открыта позиция, является валюта, указывается сумма в той валюте, по отношению к которой устанавливается цена сделки

12

Единица измерения актива

Указывается единица измерения актива, в котором открыта позиция:

1 - штука;

2 - тонна;

3 - пункт;

4 - грамм;

5 - баррель.

В случае отсутствия указанных единиц измерения актива, в котором открыта позиция, указывается единица измерения, примененная для измерения актива, в котором открыта позиция

13

Дата исполнения обязательств по сделке (закрытия позиции)

Указывается календарная дата исполнения обязательств по сделке (закрытия позиции)

14

Наименование торговой (биржевой) секции и режим торгов

В случае открытия позиции на организованных торгах указываются наименование торговой (биржевой) секции и режим торгов (в случае если на торговой (биржевой) секции предусмотрено несколько режимов торгов), определенные во внутренних документах организатора торговли или правилами клиринга центрального контрагента.

В случае если позиция открыта не на организованных торгах, указывается код "ОТС".

В случае если часть позиции открыта на организованных торгах, а часть позиции - не на организованных торгах, указывается код "ОТ/ОТС"

15

Дополнительная информация

Строка заполняется в случае наличия у центрального контрагента дополнительной информации

16

Торговый день

Указывается торговый день, по состоянию на конец которого центральный контрагент передает информацию, предусмотренную настоящей таблицей

17

Дата передачи информации

Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей

18

Сведения о должностном лице

В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица