Приложение

Утверждено

приказом Федеральной службы

по финансовому мониторингу

от 29.07.2021 N 165

ИЗМЕНЕНИЯ,

ВНОСИМЫЕ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ НАПРАВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ

СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДСТАВЛЕННОЙ

ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ

СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, В СООТВЕТСТВИИ С ПУНКТАМИ

13 И 13.1 СТАТЬИ 7 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г.

N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,

ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА",

СРОКАХ И ОБЪЕМЕ НАПРАВЛЕНИЯ ТАКОЙ ИНФОРМАЦИИ, УТВЕРЖДЕННОЕ

ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ОТ 2 НОЯБРЯ 2016 Г. N 361

1. Пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Положение о порядке направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в Центральный банк Российской Федерации информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с пунктами 13 и 13.1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", сроках и объеме направления такой информации (далее - Положение) определяет порядок, сроки и объем направления в Банк России Росфинмониторингом информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (далее - организации), обо всех случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон), об устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона основания, в соответствии с которым принято решение об отказе от проведения операции, в том числе в связи с решением межведомственной комиссии, созданной при Центральном банке Российской Федерации на основании пункта 13.5 статьи 7 Федерального закона (далее - межведомственная комиссия), об отсутствии основания для такого отказа, об отмене судом решения об отказе от проведения операции, принятого по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, а также информации, представленной кредитными организациями, обо всех случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона, об устранении указанного в абзаце втором пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона основания, в соответствии с которым принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), в том числе в связи с решением межведомственной комиссии об отсутствии оснований для такого отказа, об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) в соответствии с абзацем третьим пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона в связи с устранением оснований принятых решений об отказе в выполнении распоряжений клиента о совершении операций, либо в связи с принятием межведомственной комиссией решений об отсутствии оснований для отказа в проведении операций по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, на основании которых было принято решение о расторжении договора банковского счета (вклада), об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) в соответствии с абзацем третьим пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона в связи с отменой судом решений об отказе от проведения операций, на основании которых было принято решение о расторжении договора банковского счета (вклада), об отмене судом решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом, принятого по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона (далее - первичная информация).".

2. Пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Сформированное Росфинмониторингом сообщение включает в себя сведения об организации, представившей первичную информацию, о направленном сообщении, а также:

а) в отношении информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, - сведения об операции и ее участниках, включая контрагента, дополнительную информацию;

б) в отношении информации о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона, - сведения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, в отношении которого принято данное решение, дополнительную информацию;

в) в отношении информации о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона, - сведения о расторжении договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, в отношении которого принято данное решение, дополнительную информацию;

г) в отношении информации об устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона основания, в соответствии с которым принято решение об отказе от проведения операции, в связи с представлением документов и (или) сведений, предусмотренных абзацем первым пункта 13.4 статьи 7 Федерального закона, - сведения об устранении основания отказа в проведении операции, а также сведения об операции и ее участниках (включая клиента, в отношении которого принято данное решение, и его контрагента);

д) в отношении информации об отмене судом решения об отказе от проведения операции, принятого по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, - сведения об отмене судом решения об отказе от проведения операции, а также сведения об операции и ее участниках (включая клиента, в отношении которого принято данное решение, и его контрагента);

е) в отношении информации об устранении указанного в абзаце втором пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона основания, в соответствии с которым принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), в связи с представлением документов и (или) сведений, предусмотренных абзацем первым пункта 13.4 статьи 7 Федерального закона, - сведения об устранении основания отказа от заключения договора банковского счета (вклада), а также сведения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, в отношении которого принято данное решение;

ж) в отношении информации об отсутствии основания для расторжения договора банковского счета (вклада) в соответствии с абзацем третьим пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона в связи с устранением основания принятого решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, на основании которого было принято решение о расторжении договора банковского счета (вклада), - сведения об отсутствии основания для расторжения договора банковского счета (вклада), а также сведения о решении об отказе от проведения операции, сведения о расторжении договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, в отношении которого принято данное решение;

з) в отношении информации об отмене судом решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом, принятого по основанию, указанному в абзаце втором пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона, - сведения об отмене судом решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), а также сведения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, в отношении которого принято данное решение;

и) в отношении информации об отмене судом решения о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом, принятого по основанию, указанному в абзаце третьем пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона, - сведения об отмене судом решения о расторжении договора банковского счета (вклада), а также сведения о расторжении договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, в отношении которого принято данное решение;

к) в отношении информации об устранении указанного в абзаце втором пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона основания, в соответствии с которым принято решение об отказе от заключения с клиентом договора банковского счета (вклада), в связи с решением межведомственной комиссии об отсутствии оснований для такого отказа - сведения об устранении основания для отказа от заключения договора банковского счета (вклада) в связи с решением межведомственной комиссии, а также сведения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, которому кредитная организация первоначально отказала в заключении договора банковского счета (вклада);

л) в отношении информации об отсутствии основания для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом в соответствии с абзацем третьим пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона в связи с принятием межведомственной комиссией решений об отсутствии оснований для отказа от проведения операций по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, на основании которых было принято решение о расторжении договора банковского счета (вклада) - сведения об отсутствии основания для расторжения договора банковского счета (вклада) в связи с решением межведомственной комиссии об устранении оснований для отказа от проведения операций, а также сведения о решении об отказе от проведения операции, сведения о расторжении договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, с которым кредитная организация первоначально расторгла договор банковского счета (вклада);

м) об устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона основания, в соответствии с которым принято решение об отказе от проведения операции, в связи с решением межведомственной комиссии об отсутствии основания для такого отказа - сведения об устранении основания отказа от проведения операции в связи с решением межведомственной комиссии, а также сведения об операции и ее участниках (включая клиента, в отношении которого первоначально принято решение об отказе от проведения операции, и контрагента);

н) в отношении информации об отсутствии основания для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом в соответствии с абзацем третьим пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона в связи с отменой судом решений об отказе от проведения операций, на основании которых было принято решение о расторжении договора банковского счета (вклада), - сведения об отсутствии основания для расторжения договора банковского счета (вклада) в связи с решением суда, а также сведения о решении об отказе от проведения операции, сведения о расторжении договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, в отношении которого принято данное решение.".