10. По вопросу о лицах, которые могут быть уполномочены от имени финансовой организации определять перечень контролирующих лиц

Федеральным законодательством не определен орган управления финансовой организации, осуществляющий формирование списка контролирующих ее лиц и несущий ответственность за полноту включенных в него сведений.

В силу этого решение данного вопроса должно осуществляться самой финансовой организацией, исходя из компетенции ее органов управления, регламентированной федеральными законами "Об акционерных обществах" и "Об обществах с ограниченной ответственностью". Порядок реализации соответствующих процедур целесообразно отражать во внутренних документах финансовой организации.

При этом отмечаем, что Банк России размещает информацию о контролирующих финансовую организацию лицах на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем получения информации о контролирующих финансовую организацию лицах. Таким образом, представление финансовой организацией некорректной/ошибочной информации может повлечь репутационные риски, в первую очередь, для самой финансовой организации.

Одновременно направляем ответы на вопросы N N 1 - 3, 5 - 15 раздела 1, N N 1, 2 и 4 раздела 2 и N N 5 - 11 раздела 3 приложения к обращению о практическом применении новых требований законодательства в части представления в Банк России информации о контролирующих лицах финансовой организации в соответствии с приложением к настоящему письму.

Первый заместитель директора

А.Ю.БУРКОВСКАЯ