10. По вопросу о лицах, которые могут быть уполномочены от имени финансовой организации определять перечень контролирующих лиц
Федеральным законодательством не определен орган управления финансовой организации, осуществляющий формирование списка контролирующих ее лиц и несущий ответственность за полноту включенных в него сведений.
В силу этого решение данного вопроса должно осуществляться самой финансовой организацией, исходя из компетенции ее органов управления, регламентированной федеральными законами "Об акционерных обществах" и "Об обществах с ограниченной ответственностью". Порядок реализации соответствующих процедур целесообразно отражать во внутренних документах финансовой организации.
При этом отмечаем, что Банк России размещает информацию о контролирующих финансовую организацию лицах на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем получения информации о контролирующих финансовую организацию лицах. Таким образом, представление финансовой организацией некорректной/ошибочной информации может повлечь репутационные риски, в первую очередь, для самой финансовой организации.
Одновременно направляем ответы на вопросы N N 1 - 3, 5 - 15 раздела 1, N N 1, 2 и 4 раздела 2 и N N 5 - 11 раздела 3 приложения к обращению о практическом применении новых требований законодательства в части представления в Банк России информации о контролирующих лицах финансовой организации в соответствии с приложением к настоящему письму.
А.Ю.БУРКОВСКАЯ
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей