Указание Банка России от 25.12.2017 N 4662-У (ред. от 12.04.2021) "О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за...

Приложение 1. Уведомление о назначении (в том числе временно) на должность (форма - для некредитных финансовых организаций, рекомендуемый образец - для кредитных организаций)

Приложение 1

к Указанию Банка России

от 25 декабря 2017 года N 4662-У

"О квалификационных требованиях

к руководителю службы управления

рисками, службы внутреннего контроля

и службы внутреннего аудита

кредитной организации, лицу,

ответственному за организацию

системы управления рисками,

и контролеру негосударственного

пенсионного фонда, ревизору

страховой организации, о порядке

уведомления Банка России

о назначении на должность

(об освобождении от должности)

указанных лиц (за исключением

контролера негосударственного

пенсионного фонда), специальных

должностных лиц, ответственных

за реализацию правил внутреннего

контроля в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем,

и финансированию терроризма

кредитной организации,

негосударственного пенсионного

фонда, страховой организации,

управляющей компании

инвестиционных фондов, паевых

инвестиционных фондов

и негосударственных пенсионных

фондов, микрофинансовой компании,

сотрудника службы внутреннего

контроля управляющей компании

инвестиционных фондов, паевых

инвестиционных фондов

и негосударственных пенсионных

фондов, а также о порядке оценки

Банком России соответствия

указанных лиц (за исключением

контролера негосударственного

пенсионного фонда) квалификационным

требованиям и требованиям

к деловой репутации"

Список изменяющих документов

(в ред. Указания Банка России от 12.04.2021 N 5774-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

См. данную форму в MS-Word.

(форма - для некредитных

финансовых организаций)

(рекомендуемый образец -

для кредитных организаций)

от _____________ N ________

(наименование Уполномоченного подразделения Банка России)

Уведомление о назначении (в том числе временно) на должность <1>

В соответствии с пунктом 2.2 Указания Банка России от 25 декабря 2017

года N 4662-У _____________________________________________________________

(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования

финансовой организации; для финансовой организации,

являющейся коммерческой организацией, - полное и (или)

сокращенное (при наличии) фирменные наименования, для

некредитной финансовой организации - основной государственный

регистрационный номер (ОГРН), для кредитной организации -

регистрационный номер, присвоенный Банком России)

уведомляет, что <2>:

на должность ______________________________________________________________

(название должности)

с "__" __________ 20__ г. назначен _______________________________________;

(фамилия, имя, отчество (последнее -

при наличии) лица, назначенного

на должность)

__________________________________________________________________________,

(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) лица, которое временно

исполняет обязанности по должности)

занимающий (занимающая) должность ________________________________________,

(название должности, занимаемой лицом

на постоянной основе)

с "__" ___________ 20__ г. по "__" _____________ 20__ г. временно исполняет

(дата начала и планируемая дата прекращения

(если такая дата известна) временного

исполнения обязанностей)

обязанности ____________________________________________.

(название должности, по которой лицо

временно исполняет обязанности)

Основанием назначения лица на должность (временного исполнения лицом

обязанностей по должности) является: ______________________________________

__________________________________________________________________________.

(название распорядительного документа, которым оформлено назначение лица

на должность, его дата и номер (последнее - при наличии); название

распорядительного документа, которым оформлено возложение временного

исполнения обязанностей по должности, его дата и номер (последнее -

при наличии) (если временное исполнение обязанностей оформлено

распорядительным документом финансовой организации); название

документа, являющегося основанием для временного исполнения

обязанностей (если временное исполнение обязанностей осуществляется

без оформления распорядительного документа финансовой организации)

Письмом от __________ N _________ в ___________________________________

(наименование Уполномоченного

подразделения Банка России)

в отношении __________________________________________________________ были

(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) лица,

назначенного на должность (лица, которое временно

исполняет обязанности по должности)

направлены следующие документы: __________________________________________.

(перечень ранее направленных документов)

Содержащиеся в них сведения не изменились.

Приложение: на _____ листах.

(должность уполномоченного лица финансовой организации)

(личная подпись)

(инициалы, фамилия)

(дата подписания)

--------------------------------

<1> Указывается необходимое.

<2> Заполняется необходимое.

Глава 4. Заключительные положения Приложение 2. Анкета лица, назначенного (в том числе временно) на должность руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего контроля, руководителя службы внутреннего аудита или специального должностного лица кредитной организации, лица, ответственного за организацию управления рисками или специального должностного лица негосударственного пенсионного фонда, ревизора или специального должностного лица страховой организации, сотрудника службы внутреннего контроля или специального должностного лица управляющей компании, специального должностного лица микрофинансовой компании (рекомендуемый образец)