4. Контрольные функции специализированного депозитария

4.1. Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании паевого инвестиционного фонда согласие на распоряжение имуществом, составляющим инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, а также исполнять поручения управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании паевого инвестиционного фонда по передаче ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, в случае, если такие распоряжение и передача противоречат Федеральному закону "Об инвестиционных фондах", иным нормативным правовым актам Российской Федерации, нормативным правовым актам Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и соответственно уставу и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, договору между акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией и правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, за исключением случаев распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг.

Согласие специализированного депозитария на списание денежных средств дается путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения о перечислении или выдаче денежных средств с банковского счета, на котором осуществляется их хранение. Согласие специализированного депозитария на распоряжение ценными бумагами, если учет прав на указанные ценные бумаги не осуществляется специализированным депозитарием, дается путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария поручения об их передаче. Согласие специализированного депозитария на распоряжение объектами недвижимого имущества и правами на недвижимое имущество дается путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария соответствующего договора. В иных случаях согласие специализированного депозитария на распоряжение имуществом, составляющим инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, дается путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария письменного документа, предусматривающего согласие специализированного депозитария на совершение сделки с таким имуществом, с указанием сторон сделки, вида имущества (доли в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью, векселя и др.), его количества, стоимости и иных существенных условий сделки.

4.2. Специализированный депозитарий вправе не принимать к исполнению поручение о передаче ценных бумаг, в которые размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, в случаях, если его исполнение нарушает требования законов и иных нормативных правовых актов.

4.3. Специализированный депозитарий обязан давать согласие на списание денежных средств, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд, а также исполнять поручения по передаче ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, ценных бумаг, в которые размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 4.1 и 4.2 настоящего Положения.

4.4. Специализированный депозитарий обязан осуществлять контроль за соответствием состава и структуры активов акционерного инвестиционного фонда, активов паевого инвестиционного фонда, пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда требованиям законов, иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, пенсионных правил негосударственного пенсионного фонда.

Специализированный депозитарий обязан ежедневно, за исключением выходных и нерабочих праздничных дней, в порядке, установленном для проведения оценки стоимости имущества, составляющего инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, определять оценочную стоимость указанного имущества, которая отражается в перечне имущества.

4.5. Специализированный депозитарий обязан осуществлять контроль за правильностью определения стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, а также за правильностью определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда.

Специализированный депозитарий обязан ежедневно, за исключением выходных и нерабочих праздничных дней, в порядке, установленном нормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, определять стоимость чистых активов акционерного инвестиционного фонда, стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда и расчетную стоимость одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда на основании первичных документов и их копий, полученных от управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании паевого инвестиционного фонда, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, кредитной организации, в которой осуществляется хранение денежных средств, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд. Специализированный депозитарий осуществляет сверку полученных им результатов с результатами определения стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда, проведенного управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда.

4.6. Специализированный депозитарий обязан осуществлять контроль количества выдаваемых инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев.

Специализированный депозитарий обязан ежедневно, за исключением выходных дней и нерабочих праздничных дней, в течение сроков приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда осуществлять проверку соответствия количества инвестиционных паев, подлежащих зачислению на лицевой счет зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев при выдаче инвестиционных паев или подлежащих списанию с указанного лицевого счета при погашении инвестиционных паев, количеству зачисленных или списанных инвестиционных паев.

Специализированный депозитарий обязан ежедневно, за исключением выходных дней и нерабочих праздничных дней, в течение сроков приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда осуществлять проверку соответствия размеров денежной компенсации, выплачиваемой пайщику в связи с погашением инвестиционных паев и количества погашенных на лицевом счете пайщика инвестиционных паев.

Специализированный депозитарий обязан осуществлять при выдаче инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда проверку соответствия общего количества выданных инвестиционных паев количеству инвестиционных паев, предусмотренному правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом.

4.7. Специализированный депозитарий обязан осуществлять контроль за соблюдением установленных правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом размеров, порядка и сроков начисления вознаграждений управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудитору и оценщику паевого инвестиционного фонда, а также сумм для возмещения расходов, связанных с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом.

Специализированный депозитарий обязан с регулярностью, предусмотренной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, рассчитывать суммы вознаграждений и суммы для возмещения расходов, связанных с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом, которые подлежат начислению, и осуществлять проверку соответствия указанных сумм суммам, определенным управляющей компанией.

4.8. Специализированный депозитарий обязан осуществлять контроль за соблюдением установленных законом порядка и сроков прекращения паевого инвестиционного фонда, за исключением случаев, когда прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляется в связи с тем, что приостановлено действие лицензии или аннулирована лицензия у специализированного депозитария и в течение трех месяцев со дня приостановления действия лицензии или аннулирования лицензии его права и обязанности не переданы другому специализированному депозитарию.

4.9. Специализированный депозитарий обязан уведомить Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг, акционерный инвестиционный фонд и его управляющую компанию, управляющую компанию паевого инвестиционного фонда о нарушениях и несоответствиях, выявленных при осуществлении контроля за деятельностью управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, не позднее трех дней со дня их выявления.

Специализированный депозитарий обязан уведомить уполномоченный государственный орган, Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг, негосударственный пенсионный фонд и его управляющую компанию о нарушениях, выявленных при осуществлении контроля за размещением пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, не позднее следующего дня после их выявления.

Уведомление о выявлении нарушения (несоответствия) должно содержать следующие сведения:

полное фирменное наименование, номер и дату выдачи лицензии специализированного депозитария;

полное наименование, номер и дату выдачи лицензии управляющей компании;

полное наименование, номер и дату выдачи лицензии акционерного инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда, название паевого инвестиционного фонда;

дату выявления нарушения (несоответствия);

дату совершения нарушения или дату возникновения несоответствия, если указанные даты не совпадают с датами выявления нарушения или несоответствия и специализированный депозитарий может их установить на основании имеющихся у него документов;

содержание выявленного нарушения (несоответствия).

Уведомление о выявлении нарушения (несоответствия) должно быть подписано руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом и заверено печатью специализированного депозитария.

4.10. Специализированный депозитарий обязан уведомить Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг об устранении управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда выявленных нарушений и несоответствий не позднее следующего дня после их устранения.

Специализированный депозитарий обязан уведомить уполномоченный государственный орган и Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг об устранении управляющей компанией негосударственного пенсионного фонда, а в случае, если негосударственный пенсионный фонд самостоятельно осуществляет размещение пенсионных резервов, - негосударственным пенсионным фондом, выявленных нарушений не позднее следующего дня после их устранения.

Уведомление об устранении нарушения (несоответствия) должно содержать сведения, предусмотренные для уведомления о выявлении нарушения (несоответствия), а также следующие сведения:

дату и номер уведомления о выявлении указанного нарушения (несоответствия);

дату устранения нарушения (несоответствия);

описание мер, принятых для устранения нарушения (несоответствия).

Уведомление об устранении нарушения (несоответствия) должно быть подписано руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом и заверено печатью специализированного депозитария.

4.11. В случае если нарушение (несоответствие) не устранено в течение срока, установленного Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг или уполномоченным государственным органом, специализированный депозитарий не позднее следующего дня после окончания указанного срока уведомляет об этом Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг или, если указанный срок был установлен уполномоченным государственный органом, - уполномоченный государственный орган.

Указанное уведомление должно содержать сведения, предусмотренные для уведомления о выявлении нарушения (несоответствия), а также следующие сведения:

дату и номер уведомления о выявлении нарушения (несоответствия);

дату принятия и номер решения Федеральной комиссии рынка ценных бумаг или уполномоченного государственного органа о выдаче предписания об устранении нарушения (несоответствия).

Уведомление о факте неустранения нарушения (несоответствия) должно быть подписано руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом и заверено печатью специализированного депозитария.

4.12. Специализированный депозитарий обязан вести отдельно по каждому акционерному инвестиционному фонду, паевому инвестиционному фонду, негосударственному пенсионному фонду журнал выявленных нарушений (несоответствий).

Запись о выявлении нарушения (несоответствия), вносимая в указанный журнал, должна содержать следующие сведения:

дату выявления нарушения (несоответствия);

дату совершения нарушения или дату возникновения несоответствия, если указанные даты не совпадают с датами выявления нарушения (несоответствия) и специализированный депозитарий может их установить на основании имеющихся у него документов;

содержание выявленного нарушения (несоответствия);

номер и дату направленного уведомления о выявлении нарушения (несоответствия);

срок устранения нарушения (несоответствия), установленный Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг или уполномоченным государственным органом, дату принятия и номер решения о выдаче такого предписания;

дату устранения нарушения (несоответствия);

описание мер, принятых для устранения нарушения (несоответствия);

дату и номер уведомления об устранении нарушения (несоответствия);

дату и номер уведомления о неустранении нарушения (несоответствия) в установленный срок.