Зарегистрировано в Минюсте России 14 октября 2021 г. N 65412

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ

от 20 августа 2021 г. N 771-П

О ПОРЯДКЕ

СОГЛАСОВАНИЯ БАНКОМ РОССИИ КАНДИДАТУР НА ДОЛЖНОСТИ В ФИЛИАЛЕ

ИНОСТРАННОЙ СТРАХОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ПОРЯДКЕ УВЕДОМЛЕНИЯ БАНКА

РОССИИ О НАЗНАЧЕНИИ ЛИЦ НА ДОЛЖНОСТИ (ОБ ОСВОБОЖДЕНИИ ЛИЦ

ОТ ДОЛЖНОСТЕЙ) В ФИЛИАЛЕ ИНОСТРАННОЙ СТРАХОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ,

А ТАКЖЕ О ПОРЯДКЕ ОЦЕНКИ БАНКОМ РОССИИ СООТВЕТСТВИЯ

УКАЗАННЫХ ЛИЦ КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ТРЕБОВАНИЯМ

И ТРЕБОВАНИЯМ К ДЕЛОВОЙ РЕПУТАЦИИ

Настоящее Положение на основании абзаца первого пункта 7.1, абзаца второго пункта 7.2, абзаца второго пункта 7.3, пункта 7.4, пункта 7.5, подпунктов 1 и 3 пункта 7.6, пункта 7.7, подпунктов 1 и 3 пункта 7.10, абзаца второго пункта 14 статьи 32.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 2021, N 27, ст. 5171) устанавливает:

порядок направления в Банк России иностранной страховой организацией заявления о согласовании кандидатур на должности руководителя, заместителя руководителя, лица, на которое возложена обязанность по ведению бухгалтерского учета, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) в филиале иностранной страховой организации, форму указанного заявления и перечень прилагаемых к нему документов и сведений;

порядок выдачи Банком России согласия на назначение лиц на должности руководителя, заместителя руководителя, лица, на которое возложена обязанность по ведению бухгалтерского учета, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) в филиале иностранной страховой организации или представления Банком России мотивированного отказа в согласовании, а также период времени, в течение которого может быть реализовано такое согласие;

порядок направления иностранной страховой организацией в Банк России уведомления о назначении лица на должность (о возложении временного исполнения должностных обязанностей), об освобождении лица от должности (об освобождении от временного исполнения должностных обязанностей) руководителя, заместителя руководителя, лица, на которое возложена обязанность по ведению бухгалтерского учета, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) в филиале иностранной страховой организации;

порядок направления иностранной страховой организацией в Банк России уведомления о назначении на должность (о возложении временного исполнения должностных обязанностей), об освобождении от должности (об освобождении от временного исполнения должностных обязанностей) специального должностного лица, ответственного за реализацию в филиале иностранной страховой организации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, форму такого уведомления и перечень прилагаемых к нему документов и сведений;

порядок оценки Банком России соответствия лиц, осуществляющих (в том числе в порядке временного исполнения должностных обязанностей) в филиале иностранной страховой организации функции руководителя, заместителя руководителя, лица, на которое возложена обязанность по ведению бухгалтерского учета, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), кандидатур на указанные должности, а также лица, осуществляющего (в том числе в порядке временного исполнения должностных обязанностей) в филиале иностранной страховой организации функции специального должностного лица, ответственного за реализацию в филиале иностранной страховой организации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации;

порядок уведомления иностранной страховой организацией Банка России о выявлении фактов несоответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации согласованных Банком России кандидатур на должности (в том числе в целях возложения временного исполнения должностных обязанностей) в филиале иностранной страховой организации руководителя, заместителя руководителя, лица, на которое возложена обязанность по ведению бухгалтерского учета, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита); лиц, осуществляющих (в том числе в порядке временного исполнения должностных обязанностей) функции по указанным должностям; специального должностного лица, ответственного за реализацию в филиале иностранной страховой организации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.