Часть 3. РАССМОТРЕНИЕ ЗАЯВКИ В ПАТЕНТНОМ ВЕДОМСТВЕ

15. Поступление заявки в Патентное ведомство.

Порядок обращения с документами заявки

15.1. Регистрация поступивших материалов заявки на полезную модель

Поступившие во ВНИИГПЭ материалы заявки регистрируются с простановкой даты их поступления, если эти материалы содержат, как минимум, заявление о выдаче свидетельства на русском языке. Материалы, не содержащие заявления на русском языке, возвращаются лицу, представившему эти материалы.

Заявке присваивается восьмизначный регистрационный номер Патентного ведомства (две цифры старших разрядов обозначают год подачи заявки, шесть остальных цифр - порядковый номер заявки в серии данного года).

О факте поступления материалов заявки заявитель уведомляется с сообщением ему регистрационного номера и даты поступления.

В случае отсутствия в поступивших материалах какого-либо из документов, указанных заявителем в заявлении о выдаче свидетельства, и/или перевода документов на русский язык, если они представлены на другом языке, заявитель дополнительно уведомляется об этом.

При отсутствии перевода документов заявки на русский язык заявитель уведомляется также о необходимости его представления в течение двух месяцев с даты поступления материалов заявки. При этом применяются положения пункта 2.6.1 настоящих Правил.

Если при представлении документов заявки на ином языке, чем русский, в материалах заявки имеется ходатайство о досрочном начале формальной экспертизы, заявитель уведомляется о невозможности проведения формальной экспертизы до получения перевода на русский язык.

Зарегистрированные материалы заявки возврату не подлежат.

15.2. Проверка уплаты пошлины за подачу заявки

Зарегистрированные материалы заявки проверяются на наличие документа, подтверждающего уплату пошлины за подачу заявки в установленном размере. При отсутствии такого документа или документа, подтверждающего наличие оснований для освобождения от уплаты указанной пошлины или уменьшения ее размера, заявитель уведомляется о необходимости представления соответствующего (соответствующих) документа (документов) в течение двух месяцев с даты поступления материалов заявки или указания объекта (объектов) (если на дату поступления материалов заявки пошлина была уплачена не за все объекты), в отношении которого (которых) следует проводить экспертизу.

Заявитель уведомляется также о том, что при непредставлении документа (документов) в указанный срок материалы заявки на одну полезную модель будут считаться неподанными, а по заявке на группу полезных моделей экспертиза будет проводиться в отношении полезных моделей, за которые уплачена пошлина, выбранных заявителем или указанных в формуле первыми, если он не сообщит в указанный срок о своем выборе.

При уплате пошлины в размере, меньшем установленного для заявки на одну полезную модель, материалы заявки на группу полезных моделей также считаются неподанными.

Если при непредставлении указанного (указанных) выше документа (документов) в материалах заявки имеется ходатайство о досрочном начале формальной экспертизы, заявитель дополнительно уведомляется о невозможности его удовлетворения до получения указанного (указанных) документа (документов), относящегося (относящихся) к уплате пошлины.

Уведомление, касающееся уплаты пошлины, может быть направлено заявителю одновременно с уведомлением о регистрации материалов заявки.

15.3. Конфиденциальность заявки

Сведения о заявке с момента поступления ее во ВНИИГПЭ до публикации сведений о выдаче свидетельства считаются конфиденциальными и не подлежат незаконному разглашению.

16. Формальная экспертиза заявки

16.1. Сроки проведения формальной экспертизы заявки

Формальная экспертиза заявки проводится по истечении двух месяцев с даты ее поступления во ВНИИГПЭ, если соблюдены требования подпункта (1) пункта 2.5 и пункта 2.6.1 настоящих Правил.

По письменному ходатайству заявителя формальная экспертиза заявки может быть начата до истечения указанного срока, если на дату поступления ходатайства выполнены те же требования.

При поступлении просьбы заявителя считать его ходатайство неподанным право заявителя на внесение исправлений и уточнений в материалы заявки по своей инициативе без уплаты пошлины, предусмотренное частью первой статьи 20 Закона, не восстанавливается.

16.2. Содержание формальной экспертизы заявки

При проведении формальной экспертизы заявки проверяется:

- наличие документов, которые должны содержаться в заявке (пункт 2.4 настоящих Правил);

- соблюдение установленных требований к ним (пункты 3.1 - 6.9 настоящих Правил);

- соблюдение порядка подачи заявки в случаях, предусмотрен-

ных пунктом 3 статьи 15 Закона, включая наличие и правильность

оформления доверенности, удостоверяющей полномочия патентного по-

веренного;

- подана ли заявка на предложение, относящееся к объектам, охраняемым в качестве полезных моделей (пункты 2.1, 2.2 настоящих Правил);

- соблюдение требования единства полезной модели (пункт 2.3 настоящих Правил);

- не изменяют ли дополнительные материалы, если они представлены, сущность заявленной полезной модели, и соблюден ли установленный порядок их представления (пункт 16.11 настоящих Правил);

- правильность классифицирования полезной модели по МПК, осуществленного заявителем (или производится такое классифицирование, если это не сделано заявителем);

- обоснованность испрашивания в заявке более раннего приоритета, чем дата ее поступления в Патентное ведомство.

16.3. Запрос отсутствующих или исправленных материалов заявки

Если в процессе формальной экспертизы заявки установлено, что заявка оформлена с нарушением требований к ее документам, заявителю направляется запрос с указанием обнаруженных недостатков и предложением представить отсутствующие или исправленные документы в течение двух месяцев с даты его получения (пункт 4 статьи 21 Закона).

Основанием для запроса является:

(1) отсутствие в заявке, по крайней мере, одного из документов, предусмотренных пунктом 2.4 настоящих Правил (за исключением заявления о выдаче свидетельства);

(2) отсутствие доверенности на представительство, если заявка подана через патентного поверенного, и/или нарушение требований к ее оформлению;

(3) представление документов заявки в количестве экземпляров, меньшем установленного;

(4) подача заявки физическими лицами, проживающими за пределами Российской Федерации, или иностранными юридическими лицами не через патентных поверенных, зарегистрированных в Патентном ведомстве, если международным соглашением с участием Российской Федерации не установлен порядок, предусматривающий такую подачу заявки;

(5) отсутствие в заявлении о выдаче свидетельства реквизитов, подписей, оттиска печати (когда он необходим), предусмотренных настоящими Правилами;

(6) необходимость выяснения вопросов, связанных с правильностью уплаты пошлин;

(7) выявление недостатков в оформлении документов, препятствующих их хранению и/или делающих невозможным ознакомление с ними заинтересованных лиц, подготовку к публикации описания к свидетельству (нарушение требований к формату листов, размерам полей и т. п., качество печати, затрудняющее прочтение материалов заявки и т. п.);

(8) отсутствие в описании полезной модели структурных разделов, предусмотренных настоящими Правилами (если сведения, которые должны быть изложены в соответствующем разделе, приведены в другом разделе, запрос не направляется);

(9) наличие в заявке указаний на невозможность публикации тех или иных содержащихся в ней сведений (не считая сведений об авторах, пожелавших не быть указанными в качестве таковых при публикации сведений о выдаче свидетельства);

(10) нарушение требований пункта 3.3.2.3 настоящих Правил об изложении пункта формулы полезной модели в виде одного предложения;

(11) отсутствие в формуле родового понятия, отражающего назначение полезной модели, для которой испрашивается правовая охрана;

(12) наличие в формуле вместо признаков полезной модели только данных о ее эксплуатационных показателях и потребительских свойствах, эффектах и явлениях, имеющих место при ее осуществлении и/или использовании;

(13) наличие в зависимых пунктах многозвенной формулы полезной модели признаков, обуславливающих противоречие полезной модели в соответствующих частных случаях его выполнения или использования общественным интересам, принципам гуманности или морали;

(14) нарушение требования пункта 3.3.2.4 настоящих Правил, согласно которому независимый пункт формулы должен относиться только к одной полезной модели;

(15) наличие в формуле полезной модели зависимого пункта, предполагающего исключение или замену признака (признаков) того пункта формулы, которому он подчинен;

(16) несоответствие документов заявки друг другу (название полезной модели, приведенное в заявлении, не соответствует названию, приведенному в описании; в описании полезной модели отсутствуют признаки, указанные в формуле полезной модели; в формуле полезной модели отсутствует признак, существенность которого отмечена заявителем в разделе описания "сущность полезной модели"; чертежи не соответствуют описанию полезной модели и т. п.);

(17) необходимость выяснения вопросов, связанных с установлением испрашиваемого в заявке более раннего приоритета;

(18) наличие в формуле полезной модели неконкретно выраженного признака ("особый", "специальный", "улучшенный" и т.п.), сочетающееся с наличием в описании конкретной характеристики того же признака;

(19) наличие других нарушений требований настоящих Правил к описанию и формуле полезной модели, устанавливаемое без анализа существа заявленной полезной модели (группы полезных моделей).

Запрос недостающих и исправленных материалов может направляться заявителю столько раз, сколько это необходимо для устранения недостатков заявки и ее документов.

Исправленный заявителем документ, содержащий наряду с исправлениями, внесенными в соответствии с запросом, также исправления по инициативе заявителя, представляется с соблюдением условий пункта 16.11 настоящих Правил.

Если заявитель в установленный срок не представит запрашиваемые материалы или ходатайство о продлении срока их представления с соблюдением условий, предусмотренных пунктом 13 настоящих Правил, заявка признается отозванной, о чем заявитель уведомляется.

В запросе, направляемом в соответствии с подпунктами (14) и (15) настоящего пункта, заявителю может быть предложено представить уточненное описание и формулу, относящуюся к одной полезной модели либо к группе полезных моделей, образующих единый творческий замысел, и, при необходимости, уплатить (доплатить) соответствующие пошлины. Если в установленный срок заявителем представлен ответ на запрос, но корректировка формулы полезной модели не произведена и/или не представлен документ, подтверждающий уплату (доплату) соответствующей пошлины, формальная экспертиза проводится в отношении тех объектов, которые выбраны заявителем либо при отсутствии такого выбора указаны первыми в формуле и за которые уплачена пошлина. При этом, если экспертиза будет проведена лишь в отношении части объектов, охарактеризованных в формуле, и будет установлено, что они относятся к объектам, охраняемым в качестве полезных моделей, то заявителю в направляемом запросе сообщается об этом и вновь предлагается скорректировать формулу путем исключения из нее характеристики объекта (объектов), в отношении которого (которых) не проводилась экспертиза, или путем выделения этого объекта (каждого из таких объектов) в независимый пункт с уплатой, при необходимости, соответствующей пошлины. При этом заявитель уведомляется, что в случае непредставления им в установленный срок запрошенных материалов или ходатайства о продлении указанного срока заявка в соответствии с пунктом 4 статьи 21 Закона будет признана отозванной.

16.4. Классификация предмета заявки

С целью соотнесения предмета заявки с той или иной отраслью техники ВНИИГПЭ классифицирует заявленные полезные модели в соответствии с МПК.

Классифицирование осуществляется при проведении формальной экспертизы заявки.

Классифицирование проводится в соответствии с правилами, установленными Введением в МПК (пункты 56-72).

При классифицировании основанием для выбора классификационного индекса является формула заявленной полезной модели. Для более полного понимания сущности полезной модели используются описание и чертежи. Если заявка охватывает несколько объектов, относящихся к разным рубрикам МПК, устанавливаются все соответствующие классификационные индексы. При этом выбор первого индекса определяется названием полезной модели.

16.5. Уведомление о несоответствии заявки и дополнительных материалов установленным требованиям

(1) Если в результате рассмотрения заявки без анализа существа заявленных полезных моделей установлено, что заявка подана с нарушением требования единства полезной модели (пункт 2.3 настоящих Правил), заявителю направляется уведомление об этом и предлагается в течение двух месяцев с даты его получения сообщить, какая из полезных моделей должна рассматриваться, и, при необходимости, внести уточнения в материалы заявки.

Соблюдение требования единства полезной модели проверяется по отношению к первоначальной формуле полезной модели или, если она изменялась, - по отношению к последней предложенной заявителем в установленном порядке формуле.

Если заявитель не сообщит в установленный срок, какую из полезных моделей (или группу полезных моделей, отвечающих требованию единства, если такая группа содержится в числе заявленных полезных моделей), следует рассматривать, и не представит уточненные документы, экспертиза проводится только в отношении полезной модели, указанной в формуле первой (или тех из заявленных полезных моделей, указанных в формуле первыми, которые образуют группу, отвечающую требованию единства полезной модели).

(2) Если дополнительные материалы в целом или в части изменяют сущность заявленной полезной модели и/или представлены с несоблюдением условий, предусмотренных пунктом 16.11 настоящих Правил, заявитель уведомляется о том, что они не могут быть приняты во внимание при экспертизе в целом или в соответствующей части.

В том случае, когда в материалах заявки допущены также и иные нарушения требований настоящих Правил, являющиеся основанием для запроса, уведомления могут быть приведены в запросе.

16.6. Уведомление о невозможности предоставления полезной модели правовой охраны в соответствии с Патентным законом Российской Федерации

Если в процессе формальной экспертизы заявки заявленная полезная модель в установленном порядке будет признана секретной, заявитель уведомляется о невозможности предоставления полезной модели правовой охраны в соответствии с Патентным законом Российской Федерации.

16.7. Решение об отказе в выдаче свидетельства

(1) Если в результате формальной экспертизы заявки установлено, что она оформлена на предложение, которое не относится к объектам, охраняемым в качестве полезных моделей, заявителю направляется решение об отказе в выдаче свидетельства.

Заявленное предложение не признается относящимся к объектам, охраняемым в качестве полезных моделей, если оно в целом в том виде, как охарактеризовано в пункте формулы, подпадает под перечень предложений, приведенных в пункте 2.2 настоящих Правил или не относится к объектам, указанным в пункте 2.1 настоящих Правил.

До вынесения решения заявителю может быть направлен запрос с приведением доводов, которые могут послужить основанием для отказа в выдаче свидетельства, со ссылками на соответствующие источники информации, если они необходимы, и предложением опровергнуть приведенные доводы и подтвердить формулу полезной модели или внести в нее необходимые изменения.

Если заявленное предложение охарактеризовано в многозвенной формуле, экспертиза проводится в отношении каждого пункта формулы. В случае, когда предложение, охарактеризованное в каком-либо пункте формулы, подпадает под указанный перечень, заявителю направляется запрос с предложением изменить формулу полезной модели, скорректировав или изъяв из нее соответствующий пункт. При несогласии заявителя с предлагаемым изменением формулы полезной модели, выраженном в ответе на запрос, ему направляется решение об отказе в выдаче свидетельства. При этом в решении может быть отмечена принципиальная охраноспособность предложений, охарактеризованных в других пунктах формулы (если это установлено в процессе экспертизы).

(2) Решение об отказе в выдаче свидетельства по данной заявке принимается также в случае, когда в соответствии с пунктом 6 статьи 19 Закона патент (свидетельство) на идентичный объект промышленной собственности, имеющий ту же дату приоритета, выдан по другой заявке.

(3) В решении об отказе в выдаче свидетельства дополнительно сообщается о праве заявителя в случае несогласия с приведенными доводами подать возражение в Апелляционную палату Патентного ведомства в течение двух месяцев с даты получения решения.

Пропущенный заявителем срок подачи возражения может быть восстановлен при условии подтверждения уважительных причин и уплате пошлины. Соответствующее ходатайство может быть подано не позднее двенадцати месяцев со дня истечения пропущенного срока. Вместе с ходатайством представляется документ, подтверждающий уплату пошлины в установленном размере. Если указанный документ не представлен, ходатайство считается неподанным, о чем заявитель уведомляется.

16.8. Установление приоритета полезной модели

Если в заявке не испрашивается приоритет на основании пунктов 2 - 5 статьи 19 Закона, приоритет полезной модели устанавливается по дате поступления в Патентное ведомство заявки, содержащей заявление о выдаче свидетельства, описание, формулу и чертежи (пункт 1 статьи 19 Закона).

16.8.1. Условия установления конвенционного приоритета

При испрашивании конвенционного приоритета в соответствии с пунктом 2 статьи 19 Закона проверяется:

- соблюдение заявителем установленного пунктом 2 статьи 19 Закона срока для испрашивания конвенционного приоритета (при подаче заявки или в течение двух месяцев с даты поступления заявки в Патентное ведомство);

- наличие и соблюдение срока представления (одновременно с подачей заявки или в течение трех месяцев с даты поступления заявки в Патентное ведомство) копии первой заявки. Если первых заявок несколько, указанные условия должны быть соблюдены в отношении копии каждой заявки;

- соблюдение заявителем 12-месячного срока, начиная с даты подачи первой заявки, в течение которого конвенционная заявка должна поступить в Патентное ведомство. Если заявка поступила позднее указанного срока, но до истечения двух месяцев с даты его окончания, проверяется, названы ли заявителем не зависящие от него обстоятельства, воспрепятствовавшие подаче заявки в указанный 12-месячный срок, и устанавливается необходимость их документального подтверждения, если такое подтверждение отсутствует (указанные сроки исчисляются в порядке, установленном в подпункте (2) пункта 8 настоящих Правил);

- раскрытие заявляемой полезной модели в первой заявке.

16.8.2. Условия установления приоритета по дате поступления дополнительных материалов к ранее поданной заявке

При испрашивании приоритета полезной модели по дате поступления дополнительных материалов к ранее поданной заявке того же заявителя (в соответствии с пунктом 3 статьи 19 Закона) проверяется соблюдение следующих требований:

- заявка, по которой испрашивается такой приоритет, должна поступить в Патентное ведомство в течение трех месяцев с даты получения заявителем уведомления Патентного ведомства о невозможности принятия во внимание дополнительных материалов в связи с признанием их изменяющими сущность заявленного предложения. В том случае, когда вывод о признании дополнительных материалов изменяющими сущность получен в результате рассмотрения заявки на экспертном совещании и зафиксирован в протоколе, трехмесячный срок для представления новой заявки исчисляется с даты получения заявителем копии протокола или с даты вручения этой копии заявителю (его представителю);

- заявляемая полезная модель должна быть раскрыта в дополнительных материалах, по дате поступления которых испрашивается приоритет (с учетом содержания заявки, по которой эти материалы были представлены).

16.8.3. Условия установления приоритета по дате поступления более ранней заявки

При испрашивании приоритета полезной модели по дате поступления в Патентное ведомство более ранней заявки того же заявителя (в соответствии с пунктом 4 статьи 19 Закона) проверяется соблюдение следующих требований:

- заявка, по которой испрашивается такой приоритет, должна поступить в Патентное ведомство в течение 12 месяцев с даты поступления более ранней заявки на изобретение или в течение 6 месяцев с даты поступления более ранней заявки на полезную модель;

- заявляемая полезная модель должна быть раскрыта в более ранней заявке на изобретение или полезную модель;

- по ранее поданной заявке не должен испрашиваться более ранний приоритет.

При испрашивании указанного приоритета более ранняя заявка (или все заявки, если их несколько) считается отозванной, о чем заявитель уведомляется.

16.8.4. Условия установления приоритета полезной модели по выделенной заявке

При испрашивании приоритета полезной модели по выделенной заявке по дате поступления в Патентное ведомство раскрывающей данную полезную модель первоначальной заявки того же заявителя (в соответствии с пунктом 5 статьи 19 Закона) проверяется соблюдение следующих требований:

- выделенная заявка должна поступить в Патентное ведомство до принятия по первоначальной заявке на изобретение или на полезную модель решения об отказе в выдаче патента (свидетельства), возможности обжалования которого исчерпаны (т. е. в период существования возможности продолжения делопроизводства по заявке) или до даты регистрации изобретения или полезной модели в соответствующем Государственном реестре Российской Федерации в случае принятия по первоначальной заявке решения о выдаче патента (свидетельства);

- полезная модель, заявленная в выделенной заявке, должна быть раскрыта в первоначальной заявке, а если заявка выделена из конвенционной заявки и приоритет испрашивается по дате ее приоритета, то - в первой заявке.

16.8.5. Условия установления нескольких приоритетов

В том случае, когда заявителем испрашивается несколько приоритетов для полезных моделей, в зависимости от указанных заявителем оснований для испрашивания таких приоритетов устанавливается соблюдение им соответствующих условий из перечисленных в пунктах 16.8.1 - 16.8.4 настоящих Правил.

Так, если в отношении полезной модели, охарактеризованной в независимом и зависимом пунктах формулы, испрашиваются разные конвенционные приоритеты на основании двух первых заявок, имеющих разные даты подачи (пункт 2 статьи 19 Закона), то при установлении соблюдения заявителем требований, указанных в пункте 16.8.1 настоящих Правил, проверяется наличие копий двух первых заявок, соблюдение 12-месячного срока в отношении дат подачи двух первых заявок. Раскрытие полезной модели, охарактеризованной в независимом и зависимом пунктах, проверяется в отношении той первой заявки, по дате подачи которой испрашивается приоритет по соответствующему пункту формулы.

В том случае, когда заявителем не разнесены даты испрашиваемых приоритетов по пунктам формулы, устанавливается, в какой из первых заявок раскрыта в целом каждая из охарактеризованных в этих пунктах полезных моделей.

16.8.6. Проверка соблюдения условий установления приоритета полезной модели

(1) При проверке соблюдения условий установления приоритета полезной модели в соответствии с пунктами 16.8.2 - 16.8.4 настоящих Правил необходимо убедиться в том, что заявка, на основании которой испрашивается приоритет, или заявка, к которой поданы дополнительные материалы, являющиеся основанием для такого испрашивания, не отозвана, не считается или не признана отозванной.

При проверке соблюдения заявителем сроков, указанных как условие установления испрашиваемого приоритета, следует руководствоваться подпунктом (2) пункта 8 настоящих Правил.

(2) При установлении соблюдения заявителем требования, связанного с раскрытием заявленной полезной модели в ранее поданных материалах (ранее поданной заявке, дополнительных материалах), являющихся основанием для испрашивания приоритета, проверяется, указаны ли в этих материалах (в описании, формуле ранее поданной заявки, в текстовой части дополнительных материалов) все признаки, включенные в формулу заявленной полезной модели.

(3) При соблюдении заявителем требований, указанных в пунктах 16.8.1 - 16.8.4 настоящих Правил, в отношении заявленной полезной модели устанавливается испрашиваемый приоритет.

В том случае, когда приоритет испрашивается по заявке, выделенной из конвенционной заявки, при соблюдении требований пункта 16.8.4 настоящих Правил приоритет полезной модели устанавливается по дате приоритета (а не по дате поступления в Патентное ведомство) конвенционной заявки.

(4) При несоблюдении заявителем хотя бы одного из указанных в пунктах 16.8.1 - 16.8.4 настоящих Правил требований приоритет полезной модели устанавливается (с предварительным уведомлением об этом заявителя) по дате поступления заявки в Патентное ведомство в соответствии с пунктом 1 статьи 19 Закона. Если указанные требования не соблюдены в отношении полезной модели, охарактеризованной в одном из пунктов многозвенной формулы, приоритет по дате поступления заявки в Патентное ведомство устанавливается только по соответствующему пункту формулы.

16.9. Решение о выдаче свидетельства

(1) Если заявка содержит все необходимые документы, соблюдены требования к ним, установленные настоящими Правилами, и заявленное предложение относится к патентоспособным объектам, принимается решение о выдаче свидетельства на полезную модель с формулой, предложенной заявителем. В решении заявитель уведомляется о положительном результате формальной экспертизы и об установлении приоритета полезной модели.

Формула полезной модели в решении приводится в редакции, предложенной заявителем, и в том случае, когда в ответ на запрос, направленный в соответствии с положением абзаца пятого подпункта (19) пункта 16.3 настоящих Правил, заявитель в установленный срок не скорректировал формулу полезной модели, но пошлина уплачена за все полезные модели, охарактеризованные в формуле, и требование единства полезной модели соблюдено.

В решении указывается, что в соответствии с пунктом 1 статьи 23 Закона свидетельство выдается без проверки соответствия заявленной полезной модели условиям патентоспособности, установленным в пункте 1 статьи 5 Закона, под ответственность заявителя без гарантии действительности.

(2) В случае оспаривания свидетельства по основанию, предусмотренному подпунктом "а" пункта 1 статьи 29 Закона, Апелляционная палата Патентного ведомства учитывает следующее.

Охраняемая свидетельством полезная модель считается соответствующей условию "новизны", если в уровне техники не известно средство того же назначения, что и полезная модель, которому присущи все приведенные в независимом пункте формулы полезной модели существенные признаки (к последним не относятся признаки, не удовлетворяющие требованию подпункта (4) пункта 3.3.1 настоящих Правил, поскольку в отношении них не может быть установлено влияние на достигаемый технический результат).

При этом, для целей статьи 5 Закона:

- к заявкам, поданным в Российской Федерации, приравниваются также заявки на выдачу авторских свидетельств или патентов СССР на изобретения, по которым в установленном порядке поданы ходатайства о выдаче патентов Российской Федерации, и международные заявки, по которым установлена дата международной подачи и в которых содержится указание СССР или Российской Федерации;

- под заявками, поданными другими лицами, понимаются заявки, состав заявителей которых отличается от состава заявителей данной заявки;

- под отозванными понимаются заявки, отозванные их заявителями, а также заявки, считающиеся или признанные отозванными;

- международная заявка включается в уровень техники, если не прекращено ее действие в отношении Российской Федерации;

- заявка включается в уровень техники в отношении описания и формулы, содержащихся в этой заявке на дату, на которую поступили заявление, описание, формула и чертежи (для заявок на изобретение - только в случае, если в описании имеются ссылки на них). Если эта дата более поздняя, чем дата приоритета рассматриваемой заявки, то заявка с более ранним приоритетом включается в уровень техники в части ее содержания, совпадающей с содержанием материалов, послуживших основанием для установления приоритета (первая заявка, ранее поданная заявка, дополнительные материалы к этой заявке);

- запатентованные (в том числе и тем же лицом) в Российской Федерации изобретения и полезные модели (то есть зарегистрированные в соответствующих Государственных реестрах СССР и Российской Федерации) включаются в уровень техники только в отношении формулы, с которой состоялась регистрация изобретения или полезной модели в соответствующем реестре.

Охраняемая свидетельством полезная модель считается соответствующей условию "промышленной применимости", если выполняются следующие условия:

- в заявке, на основании которой свидетельство выдано, указано конкретное назначение полезной модели как средства производства или предмета потребления либо их составных частей, или это назначение прямо следует, как это предписано пунктом 3.2.3 настоящих Правил, из названия полезной модели или, как это предписано пунктом 3.3.2.3 настоящих Правил, из формулы полезной модели;

- при выполнении полезной модели в соответствии с каждым пунктом формулы (без учета признаков, не удовлетворяющих требованию подпункта (4) пункта 3.3.1 настоящих Правил) действительно реализуется указанное назначение;

- имеются известные на дату приоритета или описанные в заявке (а при установлении более раннего приоритета, чем дата поступления заявки - как в заявке так и в материалах, на основании которых установлен приоритет) средства и методы, позволяющие осуществить полезную модель в том виде, как она охарактеризована в любом из пунктов формулы.

16.10. Особенности рассмотрения заявки при установлении наличия другой заявки на идентичный объект промышленной собственности, имеющий ту же дату приоритета

(1) Если установлено, что рассматриваемая заявка подана на предложение, относящееся к объектам, охраняемым в качестве полезных моделей, и документы ее оформлены правильно, но имеется другая не отозванная, не считающаяся или не признанная отозванной заявка на идентичную полезную модель или изобретение, имеющие ту же самую дату приоритета, то заявителю рассматриваемой заявки сообщается об этом и о том, что выдача свидетельства по его заявке возможна при выполнении условий, установленных в пункте 6 статьи 19 Закона. При этом заявителю сообщается также, имеет ли его заявка более ранний или более поздний регистрационный номер Патентного ведомства.

Сообщение заявителю рассматриваемой заявки каких-либо библиографических данных другой заявки, содержащей идентичную полезную модель или изобретение, и раскрытие ее содержания до публикации сведений об этой заявке или выдаче по ней свидетельства (патента) допускается только при согласии на это заявителя другой заявки.

(2) Соглашением, указанным в пункте 6 статьи 19 Закона, не может быть предусмотрена выдача двух или более свидетельств (или свидетельств и патентов) на идентичные объекты промышленной собственности, а также выдача свидетельства (патента) по заявке, по которой принято решение об отказе в выдаче свидетельства (патента).

(3) Идентичность полезных моделей (или полезной модели и изобретения) устанавливается на основании формул в последней их редакции, представленной заявителями в установленном порядке.

Полезные модели (или полезная модель и изобретение) признаются идентичными, если полностью совпадают содержания независимых пунктов формулы.

16.11. Проверка дополнительных материалов

(1) При поступлении дополнительных материалов, исправляющих или уточняющих документы заявки (т.е. подлежащих включению в их содержание) и представленных по инициативе заявителя после подачи ходатайства о досрочном начале формальной экспертизы заявки проверяется соблюдение заявителем срока представления таких материалов и наличие документа, подтверждающего уплату соответствующей пошлины в установленном размере.

В случае представления указанных дополнительных материалов по истечение двух месяцев с даты поступления заявки или непредставления вместе с дополнительными материалами документа, подтверждающего уплату соответствующей пошлины в установленном порядке, эти материалы не принимаются во внимание при рассмотрении заявки, о чем заявитель уведомляется. Такое уведомление может быть включено в содержание очередного документа экспертизы, направляемого заявителю.

(2) В том случае, когда дополнительные материалы содержат измененную формулу полезной модели, устанавливается, предусматривают ли изменения формулы включение в нее одного или нескольких независимых пунктов на полезные модели, не выделенные в качестве таковых в первоначальной формуле, и представлен ли вместе с такими дополнительными материалами документ, подтверждающий уплату соответствующей пошлины.

При непредставлении указанного документа вместе с дополнительными материалами изменения формулы при рассмотрении заявки во внимание не принимаются.

(3) В отношении дополнительных материалов, поданных заявителем по запросу Патентного ведомства, проверяется соблюдение заявителем установленных сроков их представления.

Указанные материалы должны быть представлены в течение двух месяцев с даты получения заявителем запроса.

При проверке соблюдения заявителем установленных сроков следует руководствоваться подпунктом (2) пункта 8 настоящих Правил.

Если установлено, что заявитель представил дополнительные материалы с нарушением указанных сроков (и эти сроки не продлевались в соответствии с пунктом 13 настоящих Правил), заявка признается отозванной, о чем заявитель уведомляется.

(4) При поступлении дополнительных материалов, представленных заявителем по собственной инициативе или по запросу Патентного ведомства и принятых к рассмотрению, проверяется, не изменяют ли они сущность заявленной полезной модели. Дополнительные материалы признаются изменяющими сущность заявленной полезной модели, если они содержат подлежащие включению в формулу признаки, отсутствующие в первоначальных материалах заявки.

Признаки считаются подлежащими включению в формулу полезной модели не только в том случае, когда они содержатся в представленной заявителем уточненной формуле, но и когда заявитель лишь указывает на такое включение.

Признаки, приведенные в дополнительных материалах и подлежащие включению в формулу, признаются отсутствующими в первоначальных материалах заявки, если они не были раскрыты в формуле или в описании, содержащихся в заявке на дату, на которую в Патентное ведомство поступили заявление на выдачу свидетельства, описание, формула полезной модели и чертежи.

Если в первоначальных материалах заявки существенный признак полезной модели был выражен общим понятием без раскрытия частных форм его выполнения, то представление такой формы выполнения в дополнительных материалах с отнесением ее к признаку, подлежащему включению в формулу полезной модели, является основанием для признания дополнительных материалов, изменяющими сущность заявленной полезной модели.

Признаки, упомянутые в описании лишь в отношении уровня техники, в том числе и ближайшего аналога, не относятся к признакам заявленной полезной модели, содержащимся в первоначальных материалах заявки.

В том случае, когда заявка относится к группе полезных моделей, признаками какой-либо полезной модели группы, содержащимися в первоначальных материалах заявки, считаются признаки, упомянутые в описании применительно именно к этой полезной модели группы.

Исключение составляет группа полезных моделей, одна из которых предназначена для использования в другой. При этом содержащиеся в первоначальных материалах признаки одной полезной модели, предназначенной для использования в другой, считаются и признаками этой другой полезной модели.

Дополнительные материалы, содержащие отсутствующие в первоначальных материалах заявки сведения о заявленной полезной модели, не относящиеся к признакам, подлежащим включению в формулу, не считаются изменяющими сущность полезной модели. К таким сведениям могут быть отнесены, в частности, новые (дополнительные) сведения об условиях осуществления полезной модели, примеры реализации полезной модели, указание на возможность получения дополнительного технического результата, уточненные графические материалы и т.д.

Дополнительные материалы, содержащие наряду с отсутствующими в первоначальных материалах заявки признаками, подлежащими включению в формулу полезной модели, также иные сведения, необходимые для рассмотрения заявки, признаются изменяющими сущность лишь в части, содержащей указанные признаки.

Иные сведения учитываются при проведении экспертизы.

(5) При проверке измененной заявителем формулы полезной модели, представленной в дополнительных материалах, устанавливается, относятся ли изменения к заявленной (заявленным) полезной модели (полезным моделям).

Изменения формулы полезной модели, предусматривающие включение в нее независимых пунктов, не относящихся к заявленной полезной модели, во внимание не принимаются, о чем заявитель уведомляется.

Включенный в формулу независимый пункт признается относящимся к заявленной полезной модели в случаях:

- изменения лишь указания вида объекта полезной модели (названия), если вновь указанный вид в большей степени, чем первоначальный, соответствует характеру признаков, содержащихся в первоначальной формуле полезной модели;

- формирования нового независимого пункта (или нескольких таких пунктов) в результате устранения недостатков, указанных в подпунктах (14) и (15) пункта 16.3 настоящих Правил.

(6) В случае признания дополнительных материалов изменяющими сущность заявленной полезной модели заявителю сообщается (в очередном направляемом ему документе экспертизы) о том, какие из включенных в дополнительные материалы сведений послужили основанием для такого вывода экспертизы.

17. Преобразование заявки

(1) В соответствии со статьей 28 Закона заявка на полезную модель может быть преобразована в заявку на изобретение.

При поступлении заявления о таком преобразовании проверяется правильность его оформления в соответствии с пунктом 8 настоящих Правил, а также устанавливается, представлено ли оно до принятия по заявке решения о выдаче свидетельства и приложен ли к заявлению документ об уплате соответствующей пошлины в установленном размере.

В том случае, когда заявление оформлено не в соответствии с установленными требованиями, заявителю сообщается об этом.

При поступлении заявления после принятия решения о выдаче свидетельства заявитель уведомляется о том, что преобразование заявки не может состояться.

При непредставлении документа об уплате пошлины вместе с подачей заявления последнее считается неподанным, о чем заявитель уведомляется.

Заявка, преобразование которой не состоялось, остается заявкой на полезную модель, и в ее отношении в дальнейшем применяются настоящие Правила.

Если установлено, что заявление оформлено в соответствии с установленными требованиями, представлено с соблюдением указанного срока и вместе с ним представлен документ об уплате пошлины в установленном размере, заявитель уведомляется о состоявшемся преобразовании, а также о том, что дальнейшее рассмотрение заявки будет проводиться в соответствии с Правилами составления, подачи и рассмотрения заявки на выдачу патента на изобретение.

(2) В том случае, когда на дату подачи заявления о преобразовании заявки заявителем представлены дополнительные материалы, исправляющие или уточняющие заявку, либо измененная формула полезной модели, до рассмотрения заявления о преобразовании проводится проверка этих материалов в соответствии с пунктами 16.5 и 16.11 настоящих Правил.

Если дополнительные материалы, исправляющие, уточняющие заявку, или измененная формула, поступившие по истечении двух месяцев с даты поступления заявки одновременно с заявлением о преобразовании, квалифицированы как представленные по инициативе заявителя, их рассмотрение завершается после преобразования заявки как материалов, относящихся к заявке на изобретение.

(3) Преобразование не проводится в отношении заявок на полезные модели, отозванных, считающихся или признанных отозванными.

(4) При поступлении от заявителя до направления ему уведомления о состоявшемся преобразовании заявки просьбы считать неподанным его заявление преобразование считается несостоявшимся, уплаченная пошлина за преобразование заявки может быть возвращена или зачтена в установленном порядке.

Просьба заявителя считать его заявление о преобразовании заявки неподанным, поступившая после направления ему уведомления о состоявшемся преобразовании заявки на полезную модель в заявку на выдачу патента на изобретение, не является основанием для обратного преобразования заявки и возврата уплаченной пошлины.

(5) Заявка на полезную модель, являющаяся результатом преобразования заявки на изобретение, рассматривается в соответствии с пунктами 16.1 - 16.11 настоящих Правил. При этом, если указанное преобразование состоялось после начала формальной экспертизы заявки на изобретение, то формальная экспертиза заявки на полезную модель начинается с даты уведомления заявителя о состоявшемся преобразовании.

Дополнительные материалы, представленные по заявке на изобретение на дату поступления заявления о преобразовании ее в заявку на полезную модель, учитываются при экспертизе заявки на полезную модель в части, принятой во внимание по результатам их проверки.

18. Проведение информационного поиска

18.1. Условия и сроки проведения информационного поиска

(1) За проведение в соответствии с пунктом 3 статьи 23 Закона информационного поиска по заявке на полезную модель взимается плата по тарифу.

(2) Информационный поиск проводится, и отчет о поиске направляется лицу, подавшему ходатайство о его проведении, в течение четырех месяцев с даты поступления ходатайства, если заявка не отозвана на дату поступления ходатайства или до направления отчета о поиске. Указанный срок может быть сокращен до трех месяцев при условии оплаты соответствующей услуги по тарифу.

(3) Если ходатайство подано третьим лицом, то отчет о поиске направляется ему не ранее публикации сведений о выдаче свидетельства по данной заявке в соответствии со статьей 25 Закона.

ВНИИГПЭ уведомляет заявителя о поданном третьим лицом ходатайстве о проведении по заявке информационного поиска.

(4) При поступлении ходатайства до окончания формальной экспертизы указанный срок проведения информационного поиска исчисляется с даты направления заявителю уведомления о положительном результате формальной экспертизы. Если в результате формальной экспертизы принимается решение об отказе в выдаче свидетельства, то третьему лицу, подавшему ходатайство, сообщается о невозможности удовлетворения этого ходатайства, а если ходатайство было подано заявителем, то информационный поиск проводится только в случае подтверждения им этого ходатайства. Срок проведения информационного поиска в данном случае исчисляется с даты поступления подтверждения.

(5) Ходатайство о проведении по заявке информационного поиска считается неподанным, если на дату его поступления по заявке уже подано аналогичное ходатайство. Лицу, подавшему ходатайство, сообщается о наличии более раннего ходатайства.

(6) Если на дату поступления ходатайства о проведении по заявке информационного поиска или до направления отчета о поиске заявка отозвана, то лицу, подавшему ходатайство, сообщается о невозможности удовлетворения этого ходатайства.

(7) При отзыве ходатайства о проведении по заявке информационного поиска после начала поиска аналогичные ходатайства, поступившие после указанного отзыва, рассматриваются в порядке, изложенном выше в подпунктах (1) - (6).

18.2. Предмет информационного поиска

Информационный поиск проводится на основании формулы полезной модели с учетом описания и чертежей, а также с учетом возможных допустимых изменений формулы полезной модели в соответствии с пунктом 16.11 настоящих Правил.

Исправления, уточнения и изменения документов заявки учитываются при проведении информационного поиска, если они внесены заявителем в установленном порядке до принятия по заявке решения о выдаче свидетельства, но не позднее даты поступления ходатайства о проведении информационного поиска.

Если на дату поступления ходатайства о проведении информационного поиска заявитель в установленный срок не ответил на сообщение о нарушении требования единства, информационный поиск проводится по полезной модели (группе полезных моделей, образующих единый творческий замысел), указанной (указанным) в формуле первой (первыми). Информационный поиск по другим полезным моделям может быть проведен при условии дополнительной оплаты по тарифу, о чем ВНИИГПЭ извещает лицо, подавшее ходатайства о проведении информационного поиска.

В процессе информационного поиска Патентное ведомство не запрашивает никакие дополнительные материалы.

18.3. Уровень техники

При определении уровня техники общедоступными считаются сведения, содержащиеся в источниках информации, с которым любое лицо может ознакомиться само, либо о содержании которого ему может быть законным путем сообщено.

К опубликованным относятся сведения, ставшие доступными посредством печати, радиовещания, телевидения.

Датой, определяющей включение источника информации в уровень техники, является:

- для опубликованных описаний к охранным документам - указанная на них дата опубликования;

- для отечественных печатных изданий и печатных изданий СССР - указанная на них дата подписания в печать;

- для отечественных печатных изданий и печатных изданий СССР, на которых не указана дата подписания в печать, а также для иных печатных изданий - дата выпуска их в свет, а при отсутствии возможности ее установления - последний день месяца или 31 декабря указанного в издании года, если время выпуска в свет определяется соответственно лишь месяцем или годом;

- для депонированных рукописей статей, обзоров, монографий и других материалов - дата их депонирования;

- для отчетов о научно-исследовательских работах, пояснительных записок к опытно-конструкторским работам и другой конструкторской, технологической и проектной документации, находящейся в органах научно-технической информации, - дата их поступления в эти органы;

- для нормативно-технической документации - дата ее регистрации в уполномоченном на это органе;

- для материалов диссертаций и авторефератов диссертаций, изданных на правах рукописи, - дата их поступления в библиотеку;

- для принятых на конкурс работ - дата их выкладки для ознакомления, подтвержденная документами, относящимися к проведению конкурса;

- для визуально воспринимаемых источников информации (плакаты, модели, изделия и т.п.) - документально подтвержденная дата, с которой стало возможно их обозрение;

- для сообщений по радио, телевидению, кино - дата такого сообщения, если оно зафиксировано на соответствующем носителе информации в установленном порядке, действовавшем на указанную дату;

- для сведений о техническом средстве, ставших известными в результате его использования, - документально подтвержденная дата, с которой эти сведения стали общедоступными.

Для целей информационного поиска уровень техники включает документы, которыми располагает Патентное ведомство на дату окончания поиска и которые должны быть приняты во внимание при оценке патентоспособности полезной модели.

18.4. Область и объем поиска

В качестве характеристики области поиска (совокупность разделов науки и техники, информация по которым просматривается для установления уровня техники по данной заявке) используются индексы рубрик МПК.

При определении области поиска учитывается объект полезной модели в целом. Поиск проводится среди объектов того же назначения.

Патентное ведомство гарантирует проведение информационного поиска в объеме, включающем:

- официальные бюллетени Патентного ведомства, а также бывшего патентного ведомства СССР;

- описания к охранным документам СССР и Российской Федерации;

- поданные в Российской Федерации заявки на изобретения и полезные модели, доступные для ознакомления третьих лиц с их материалами; запатентованные в Российской Федерации изобретения и полезные модели;

- патентную документацию США, Великобритании, Германии, ФРГ, Франции, Японии (в объеме рефератов на русском и английском языках), Швейцарии (на французском и немецком языках), а также патентную документацию Европейского патентного ведомства (ЕПВ) и ВОИС;

- непатентную литературу по списку, опубликованному Международным бюро ВОИС, с ретроспективой не менее пяти лет.

Информационный поиск не прекращается и проводится до конца в полном объеме, даже если в процессе поиска в уровне техники обнаружено средство того же назначения, характеризующееся признаками, идентичными всем признакам полезной модели, по которой проводится поиск. Количество выявленных в процессе поиска аналогов должно определяться из условия наиболее полной и содержательной информации о существующем уровне техники без явного повторения и ненужного дублирования информации.

18.5. Отчет об информационном поиске и порядок ознакомления с результатами поиска

В отчете о поиске указываются:

- номер заявки;

- дата поступления заявки в Патентное ведомство;

- индекс (индексы) рубрики (рубрик) МПК, как он (они) установлен (установлены) в результате формальной экспертизы при классификации заявленной полезной модели;

- название полезной модели, в отношении которой проведен поиск;

- индекс (индексы) рубрики (рубрик) МПК, характеризующий (характеризующие) область поиска;

- приводимые в виде библиографических данных ссылки на документы, на их конкретные части, относящиеся к предмету информационного поиска. Если ссылка относится не ко всем пунктам формулы полезной модели, указываются соответствующий ей конкретный пункт или пункты формулы. Особо отмечаются документы, опубликованные ранее даты поступления заявки в Патентное ведомство, но позже даты приоритета, если по заявке установлен (или испрашивается) более ранний приоритет;

- дата завершения информационного поиска.

Копии документов, указанных в отчете о поиске, за исключением копий заявок, сведения о которых не доступны для ознакомления третьих лиц, предоставляются при условии оплаты соответствующей услуги по тарифу.

Копия отчета об информационном поиске, проведенном по ходатайству третьего лица, направляется заявителю в случае поступления от него соответствующего запроса.

Любое лицо может получить копию отчета о проведенном по заявке информационном поиске при условии оплаты соответствующей услуги по тарифу.

19. Публикация сведений о выдаче свидетельства

19.1. Состав публикуемых сведений о выдаче свидетельства

При публикации в соответствии со статьей 25 Закона сведений о выдаче свидетельства Патентное ведомство публикует в официальном бюллетене "Полезные модели":

- номер свидетельства;

- индекс (индексы) рубрики (рубрик) МПК, установленный (установленные) ВНИИГПЭ для данной полезной модели;

- номер и дату поступления заявки, по которой выдано свидетельство;

- дату публикации сведений о заявке и номер бюллетеня;

- номер, дату и страну подачи заявки (дату поступления дополнительных материалов по ней), на основании которой (которых) установлен приоритет полезной модели, более ранний, чем дата поступления заявки в Патентное ведомство;

- имя автора (авторов), если последний (последние) не отказался быть упомянутым в качестве такового (таковых), и обладателя свидетельства;

- название полезной модели;

- формулу полезной модели.

19.2. Отказ автора полезной модели быть упомянутым в качестве такового в публикуемых сведениях о выдаче свидетельства

Отказ автора полезной модели быть упомянутым в качестве такового в публикуемых сведениях о выдаче свидетельства учитывается при публикации этих сведений, если он поступил до завершения технической подготовки к публикации.

Указанный отказ может быть отозван автором в этот же срок.

19.3. Ознакомление с материалами заявки после публикации сведений о выдаче свидетельства

После публикации сведений о выдаче свидетельства Патентное ведомство на основании пункта 4 статьи 23 Закона предоставляет материалы заявки для ознакомления любых лиц. Патентное ведомство осуществляет выкладку первоначально представленных заявителем описания, формулы полезной модели, чертежей и реферата, а также дополнительных материалов, исправляющих, уточняющих и изменяющих указанные документы заявки, если они представлены заявителем в установленном порядке до принятия решения о выдаче свидетельства.

Копии выложенных материалов могут быть предоставлены любому лицу при условии оплаты соответствующей услуги по тарифу.