7. ФОРМАТ ЗАПРОСА О ПРЕДСТАВЛЕНИИ СПРАВКИ ОБ ОСТАТКАХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ (ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ) НА СЧЕТАХ (СПЕЦИАЛЬНЫХ БАНКОВСКИХ СЧЕТАХ, ВКЛАДАХ, ДЕПОЗИТАХ), ОБ ОСТАТКАХ ЭЛЕКТРОННЫХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ
Структура наименования файла: ZSOAK_OGGGGMMDD_N.xml, где:
ZSO - префикс файла запроса о представлении справки об остатках денежных средств (драгоценных металлов) на счетах (специальных банковских счетах, вкладах, депозитах), об остатках электронных денежных средств).
Остальные компоненты указываются в соответствии с пунктом 4 настоящего формата.
Имя файла, содержащего XML схему файла обмена: ZSO_401.xsd.
Таблица 7.1
Файл обмена (Файл)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Идентификатор файла
|
ИдЭС
|
А
|
T(=36)
|
О
|
Типовой элемент <GUIDтип>
|
|
Код формы отчетности по КНД
|
КНД
|
А
|
T(=7)
|
ОК
|
Принимает значение: 1123202, 1123307, 1123304
|
|
Тип информации
|
ТипИнф
|
А
|
T(=10)
|
О
|
Принимает значение: "ЗАПНООСТАТ"
|
|
Версия программы, с помощью которой сформирован файл
|
ВерсПрог
|
А
|
T(1-40)
|
О
|
Принимает значение: <наименование><пробел><версия>
|
|
Телефон отправителя
|
ТелОтпр
|
А
|
T(1-20)
|
О
|
|
|
Должность отправителя
|
ДолжнОтпр
|
А
|
T(1-100)
|
О
|
|
|
Фамилия отправителя
|
ФамОтпр
|
А
|
T(1-60)
|
О
|
|
|
Версия формата
|
ВерсФорм
|
А
|
N(4.2)
|
О
|
Принимает значение: "4.01"
|
|
Состав и структура документа
|
ЗАПНООСТАТ
|
С
|
|
О
|
Состав элемента представлен в таблице 7.2
|
Таблица 7.2
Состав и структура документа (ЗАПНООСТАТ)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Номер запроса налогового органа
|
НомЗапр
|
А
|
T(1-10)
|
О
|
|
|
Дата запроса налогового органа
|
ДатаЗапр
|
А
|
|
О
|
Типовой элемент <xs:date>.
Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД
|
|
Вид запроса
|
ВидЗапр
|
А
|
T(=1)
|
О
|
Принимает значение:
2 - запрос о представлении справки об остатках денежных средств (драгоценных металлов) на счетах (специальных банковских счетах) (к счетам (специальным банковским счетам) лица, в отношении которого сформирован запрос, относятся счета (специальные банковские счета), открытые в соответствии с договором банковского счета (в том числе номинальные счета, счета эскроу, публичные депозитные счета, открытые в соответствии с договором номинального счета, договором счета эскроу, договором публичного депозитного счета), владельцем которых (клиентом банка) является лицо, в отношении которого сформирован запрос, а также номинальные счета, счета эскроу, публичные депозитные счета, открытые в соответствии с договором номинального счета, договором счета эскроу, договором публичного депозитного счета, владельцем которых (клиентом банка) является иное лицо, но депонентом и (или) бенефициаром по ним является лицо, в отношении которого сформирован запрос);
4 - запрос о представлении справки об остатках электронных денежных средств;
7 - запрос о представлении справки об остатках денежных средств (драгоценных металлов) на вкладах (депозитах)
|
|
Тип запроса
|
ТипЗапр
|
А
|
T(=1)
|
О
|
Принимает значение:
1 - запрос в банк с учетом информации филиалов банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в банке, включая счета (специальные банковские счета, вклады, депозиты, ЭДС) в филиалах банка);
2 - запрос в банк без учета информации филиалов банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в банке, за исключением счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в филиалах банка);
3 - запрос в вышеуказанный филиал банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в этом филиале банка);
4 - запрос в вышеуказанное подразделение Банка России (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в этом подразделении Банка России)
|
|
Идентификатор запроса
|
ИдЗапр
|
А
|
T(=22)
|
О
|
Типовой элемент <ИдЗапрТип>
|
|
Мотивировочная часть запроса
|
МотивЗапр
|
С
|
|
О
|
Состав элемента представлен в таблице 7.3
|
|
Сведения о налоговом органе
|
СвНО
|
С
|
|
О
|
Типовой элемент <СвНОТип>
|
|
Сведения о банке (филиале банка) |
|
СвБанк
|
С
|
|
О
|
Типовой элемент <БанкТип>
|
|
Сведения о подразделении Банка России
|
СвУБР
|
С
|
|
О
|
Типовой элемент <УБРТип>
|
|
Сведения о лице, в отношении которого сформирован запрос
|
СвПл
|
С
|
|
О
|
Типовой элемент <СвПлТип>
|
|
Запрос об остатках денежных средств (драгоценных металлов) на всех счетах (специальных банковских счетах, вкладах, депозитах), об остатках электронных денежных средств |
|
ПоВсем
|
С
|
|
О
|
Состав элемента представлен в таблице 7.5
|
|
Запрос об остатках денежных средств (драгоценных металлов) на следующих счетах (специальных банковских счетах, вкладах, депозитах), об остатках электронных денежных средств
|
ПоУказанным
|
С
|
|
ОМ
|
Состав элемента представлен в таблице 7.8
|
|
Руководитель (заместитель руководителя) налогового органа
|
Руководитель
|
С
|
|
О
|
Типовой элемент <РукНОТип>
|
Таблица 7.3
Мотивировочная часть запроса (МотивЗапр)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Код основания запроса
|
КодОснов
|
А
|
T(=1)
|
О
|
Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.1
|
|
Обоснование запроса
|
Обоснов
|
С
|
|
ОМ
|
Состав элемента представлен в таблице 7.4
|
Таблица 7.4
Обоснование запроса (Обоснов)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Код обоснования запроса
|
КодОбоснов
|
А
|
N(2)
|
О
|
Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.2
|
|
Вид налоговой проверки
|
ВидПров
|
А
|
T(=1)
|
НУ
|
Принимает значение:
1 - выездная налоговая проверка;
2 - повторная выездная налоговая проверка;
3 - камеральная налоговая проверка.
Заполняется, если <КодОбоснов> = <1 | 2 | 3>
|
|
Краткое наименование налогового органа, согласовавшего направление запроса в банк
|
НаимНО
|
А
|
T(1-160)
|
НУ
|
По справочнику СОУН.
Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>
|
|
Код налогового органа, согласовавшего направление запроса в банк
|
КодНО
|
А
|
T(=4)
|
НУ
|
Типовой элемент <ИФНСТип>. Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>
|
|
Должность лица, согласовавшего направление запроса в банк
|
ДолжнЛицСогл
|
А
|
T(=1)
|
НУ
|
Принимает значение:
1 - руководитель вышестоящего налогового органа;
2 - руководитель федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов;
3 - заместитель руководителя федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов.
Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>
|
|
Ф.И.О. лица, согласовавшего направление запроса в банк
|
ФИОЛицСогл
|
А
|
T(1-100)
|
НУ
|
Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>
|
|
Вид документа о согласии направления запроса в банк
|
ВидДокСогл
|
А
|
T(1-50)
|
НУ
|
Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>
|
|
Дата документа о согласии направления запроса в банк
|
ДатаДокСогл
|
А
|
|
НУ
|
Типовой элемент <xs:date>.
Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД. Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>
|
|
Номер документа о согласии направления запроса в банк
|
НомерДокСогл
|
А
|
T(1-50)
|
НУ
|
Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>
|
|
Вид сделки (операции)/совокупности сделок (операций)
|
ВидСделки
|
А
|
T(=1)
|
НУ
|
Принимает значение:
1 - сделка (операция);
2 - совокупность сделок (операций).
Заполняется, если <КодОбоснов> = <3 | 6>
|
|
Статус организации, в отношении которой направляется запрос
|
ТипЛица
|
А
|
T(=1)
|
НУ
|
Принимает значение:
1 - ликвидированная организация;
2 - реорганизованная организация;
3 - иностранная организация.
Заполняется, если <КодОбоснов> = <3 | 6>
|
|
Вид решения
|
ВидРешПр
|
А
|
T(=1)
|
НУ
|
Принимает значение:
1 - решение о приостановлении операций по счетам, о приостановлении переводов электронных денежных средств;
2 - решение об отмене приостановления операций по счетам, об отмене приостановления переводов электронных денежных средств.
Заполняется, если <КодОбоснов> = "8"
|
|
Сведения о плательщике, в отношении которого проводятся мероприятия, указанные в обосновании
|
СвПлОбоснов
|
С
|
|
О
|
Типовой элемент <СвПлОбоснов>
|
Таблица 7.5
Запрос об остатках денежных средств (драгоценных
металлов) на всех счетах (специальных банковских счетах,
вкладах, депозитах), об остатках электронных
денежных средств (ПоВсем)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Об остатках денежных средств (драгоценных металлов) по состоянию на дату
|
ОстПоСост
|
А
|
|
О
|
Типовой элемент <xs:date>.
Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД
|
|
Действовавших по состоянию на дату <1> |
|
НаДату
|
С
|
|
О
|
Состав элемента представлен в таблице 7.6
|
|
Действовавших в период <2>
|
ВПериод
|
С
|
|
О
|
Состав элемента представлен в таблице 7.7
|
--------------------------------
<1> Элемент заполняется в случае составления запроса в отношении:
счетов (специальных банковских счетов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее указанной даты, и одновременно дата закрытия соответствует или позднее указанной даты или отсутствует;
вкладов (депозитов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее указанной даты, и одновременно дата закрытия соответствует или позднее указанной даты или отсутствует;
электронных средств платежа, право использования которых было предоставлено лицу, в отношении которого сформирован запрос, по состоянию на указанную дату.
<2> Элемент заполняется в случае составления запроса в отношении:
счетов (специальных банковских счетов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее или соответствует дате конца указанного периода, и одновременно дата закрытия соответствует или позже даты начала указанного периода или отсутствует;
вкладов (депозитов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее или соответствует дате конца указанного периода, и одновременно дата закрытия соответствует или позже даты начала указанного периода или отсутствует;
электронных средств платежа, право использования которых было предоставлено лицу, в отношении которого сформирован запрос, по состоянию на любую дату, относящуюся к указанному периоду.
Таблица 7.6
Действовавших по состоянию на дату (НаДату)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Дата
|
ДейстПоСост
|
А
|
|
О
|
Типовой элемент <xs:date>.
Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД
|
Таблица 7.7
Действовавших в период (ВПериод)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Дата начала периода
|
ДатаНач
|
А
|
|
О
|
Типовой элемент <xs:date>.
Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД
|
|
Дата конца периода
|
ДатаКон
|
А
|
|
О
|
Типовой элемент <xs:date>.
Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД
|
Таблица 7.8
Запрос об остатках денежных средств (драгоценных
металлов) на следующих счетах (специальных банковских
счетах, вкладах, депозитах), об остатках электронных
денежных средств (ПоУказанным)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Номер по порядку
|
ПорядкНомСч
|
А
|
N(10)
|
О
|
|
|
Номер счета (специального банковского счета), вклада, депозита, идентификатор КЭСП (ПЭСП, НЭСП с упрощенной идентификацией)
|
НомСч
|
А
|
T(1-20)
|
О
|
КЭСП - корпоративное электронное средство платежа; ПЭСП - персонифицированное электронное средство платежа; НЭСП с упрощенной идентификацией - неперсонифицированное электронное средство платежа в случае проведения упрощенной идентификации клиента - физического лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2021, N 27, ст. 5183)
|
|
Об остатках денежных средств (драгоценных металлов) по состоянию на дату
|
ПоСост
|
А
|
|
О
|
Типовой элемент <xs:date>.
Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД
|
|
Владелец счета
|
ВладСч
|
С
|
|
НУ
|
Состав элемента представлен в таблице 7.9.
Является обязательным для ВидЗапр="2"
|
Таблица 7.9
Владелец счета (ВладСч)
|
Наименование элемента
|
Сокращенное наименование (код) элемента
|
Признак типа элемента
|
Формат элемента
|
Признак обязательности элемента
|
Дополнительная информация
|
|
Владельцем счета является лицо, в отношении которого сформирован запрос <3> |
|
УказЛицо
|
П
|
T(=20)
|
О
|
Принимает значение: "счет названного лица".
|
|
Иное лицо, являющееся владельцем счета <4>
|
ИноеЛицо
|
С
|
|
О
|
Типовой элемент <СвПлТип>. Правила заполнения в зависимости от данных реквизита <КодОбоснов> не применяются
|
--------------------------------
<3> Элемент заполняется, если владельцем счета (специального банковского счета) (клиентом банка) является лицо, в отношении которого сформирован запрос, и информация в отношении данного лица, а также других владельцев этого счета (клиентов банка), не указывается.
<4> Элемент заполняется, если владельцем номинального счета, счета эскроу, публичного депозитного счета (клиентом банка) не является лицо, в отношении которого сформирован запрос, но депонентом и (или) бенефициаром по нему является лицо, в отношении которого сформирован запрос.