8. ФОРМАТ ЗАПРОСА О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ВЫПИСКИ ПО ОПЕРАЦИЯМ НА СЧЕТАХ (СПЕЦИАЛЬНЫХ БАНКОВСКИХ СЧЕТАХ), ПО ОПЕРАЦИЯМ ПО ВКЛАДАМ (ДЕПОЗИТАМ), СПРАВОК О ПЕРЕВОДАХ ОСТАТКА ЭЛЕКТРОННЫХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ
8. ФОРМАТ ЗАПРОСА О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ВЫПИСКИ ПО ОПЕРАЦИЯМ НА СЧЕТАХ (СПЕЦИАЛЬНЫХ БАНКОВСКИХ СЧЕТАХ), ПО ОПЕРАЦИЯМ ПО ВКЛАДАМ (ДЕПОЗИТАМ), СПРАВОК О ПЕРЕВОДАХ ОСТАТКА ЭЛЕКТРОННЫХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ
Структура наименования файла: ZSVAK_OGGGGMMDD_N.xml, где:
ZSV - префикс файла запроса о представлении выписок по операциям на счетах (специальных банковских счетах), по операциям по вкладам (депозитам), справок о переводах остатка электронных денежных средств.
Остальные компоненты указываются в соответствии с пунктом 4 настоящего формата.
Имя файла, содержащего XML схему файла обмена: ZSV_401.xsd.
Таблица 8.1
Файл обмена (Файл)
Наименование элемента
Сокращенное наименование (код) элемента
Признак типа элемента
Формат элемента
Признак обязательности элемента
Дополнительная информация
Идентификатор файла
ИдЭС
А
T(=36)
О
Типовой элемент <GUIDтип>
Код формы отчетности по КНД
КНД
А
T(=7)
ОК
Принимает значение: 1123203, 1123308, 1123305
Тип информации
ТипИнф
А
T(=10)
О
Принимает значение: "ЗАПНОВЫПИС"
Версия программы, с помощью которой сформирован файл
ВерсПрог
А
T(1-40)
О
Принимает значение: <наименование><пробел><версия>
Телефон отправителя
ТелОтпр
А
T(1-20)
О
Должность отправителя
ДолжнОтпр
А
T(1-100)
О
Фамилия отправителя
ФамОтпр
А
T(1-60)
О
Версия формата
ВерсФорм
А
N(4.2)
О
Принимает значение: "4.01"
Состав и структура документа
ЗАПНОВЫПИС
С
О
Состав элемента представлен в таблице 8.2
Таблица 8.2
Состав и структура документа (ЗАПНОВЫПИС)
Наименование элемента
Сокращенное наименование (код) элемента
Признак типа элемента
Формат элемента
Признак обязательности элемента
Дополнительная информация
Номер запроса налогового органа
НомЗапр
А
T(1-10)
О
Дата запроса налогового органа
ДатаЗапр
А
О
Типовой элемент <xs:date>.
Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД
Вид запроса
ВидЗапр
А
T(=1)
О
Принимает значение:
3 - запрос о представлении выписок по операциям на счетах (специальных банковских счетах)
(к счетам (специальным банковским счетам) лица, в отношении которого сформирован запрос, относятся счета (специальные банковские счета), открытые в соответствии с договором банковского счета (в том числе номинальные счета, счета эскроу, публичные депозитные счета, открытые в соответствии с договором номинального счета, договором счета эскроу, договором публичного депозитного счета), владельцем которых (клиентом банка) является лицо, в отношении которого сформирован запрос, а также номинальные счета, счета эскроу, публичные депозитные счета, открытые в соответствии с договором номинального счета, договором счета эскроу, договором публичного депозитного счета, владельцем которых (клиентом банка) является иное лицо, но депонентом и (или) бенефициаром по ним является лицо, в отношении которого сформирован запрос);
5 - запрос о представлении справки о переводах остатка электронных денежных средств;
8 - запрос о представлении выписок по операциям по вкладам (депозитам)
Тип запроса
ТипЗапр
А
T(=1)
О
Принимает значение:
1 - запрос в банк с учетом информации филиалов банка
(если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в банке, включая счета (специальные банковские счета, вклады, депозиты, ЭДС) в филиалах банка);
2 - запрос в банк без учета информации филиалов банка
(если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в банке, за исключением счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в филиалах банка);
3 - запрос в вышеуказанный филиал банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в этом филиале банка);
4 - запрос в вышеуказанное подразделение Банка России
(если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в этом подразделении Банка России)
Идентификатор запроса
ИдЗапр
А
T(=22)
О
Типовой элемент <ИдЗапрТип>
Мотивировочная часть запроса
МотивЗапр
С
О
Состав элемента представлен в таблице 8.3
Сведения о налоговом органе
СвНО
С
О
Типовой элемент <СвНОТип>
Сведения о банке (филиале банка) |
СвБанк
С
О
Типовой элемент <БанкТип>
Сведения о подразделении Банка России
СвУБР
С
О
Типовой элемент <УБРТип>
Сведения о лице, в отношении которого сформирован запрос
СвПл
С
О
Типовой элемент <СвПлТип>
Запрос выписки по операциям на всех счетах (специальных банковских счетах, вкладах, депозитах), о переводах электронных денежных средств |
ПоВсем
С
О
Состав элемента представлен в таблице 8.5
Запрос выписки по операциям на счете (специальном банковском счете, вкладе, депозите), о переводах электронных денежных средств
ПоУказанным
С
ОМ
Состав элемента представлен в таблице 8.8
Руководитель (заместитель руководителя) налогового органа
Руководитель
С
О
Типовой элемент <РукНОТип>
Таблица 8.3
Мотивировочная часть запроса (МотивЗапр)
Наименование элемента
Сокращенное наименование (код) элемента
Признак типа элемента
Формат элемента
Признак обязательности элемента
Дополнительная информация
Код основания запроса
КодОснов
А
T(=1)
О
Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.1
Обоснование запроса
Обоснов
С
ОМ
Состав элемента представлен в таблице 8.4
Таблица 8.4
Обоснование запроса (Обоснов)
Наименование элемента
Сокращенное наименование (код) элемента
Признак типа элемента
Формат элемента
Признак обязательности элемента
Дополнительная информация
Код обоснования запроса
КодОбоснов
А
N(2)
О
Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.2
<1> Элемент заполняется в случае составления запроса в отношении:
счетов (специальных банковских счетов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее указанной даты, и одновременно дата закрытия соответствует или позднее указанной даты или отсутствует;
вкладов (депозитов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее указанной даты, и одновременно дата закрытия соответствует или позднее указанной даты или отсутствует;
электронных средств платежа, право использования которых было предоставлено лицу, в отношении которого сформирован запрос, по состоянию на указанную дату.
<2> Элемент заполняется в случае составления запроса в отношении:
счетов (специальных банковских счетов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее или соответствует дате конца указанного периода, и одновременно дата закрытия соответствует или позже даты начала указанного периода или отсутствует;
вкладов (депозитов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее или соответствует дате конца указанного периода, и одновременно дата закрытия соответствует или позже даты начала указанного периода или отсутствует;
электронных средств платежа, право использования которых было предоставлено лицу, в отношении которого сформирован запрос, по состоянию на любую дату, относящуюся к указанному периоду.
Таблица 8.6
Действовавших по состоянию на дату (НаДату)
Наименование элемента
Сокращенное наименование (код) элемента
Признак типа элемента
Формат элемента
Признак обязательности элемента
Дополнительная информация
Дата
ДейстПоСост
А
О
Типовой элемент <xs:date>.
Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД
Таблица 8.7
Действовавших в период (ВПериод)
Наименование элемента
Сокращенное наименование (код) элемента
Признак типа элемента
Формат элемента
Признак обязательности элемента
Дополнительная информация
Дата начала периода
ДатаНач
А
О
Типовой элемент <xs:date>.
Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД
Дата конца периода
ДатаКон
А
О
Типовой элемент <xs:date>.
Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД
Таблица 8.8
Запрос выписки по операциям на счетах (специальных
банковских счетах, вкладах, депозитах), о переводах
электронных денежных средств (ПоУказанным)
Наименование элемента
Сокращенное наименование (код) элемента
Признак типа элемента
Формат элемента
Признак обязательности элемента
Дополнительная информация
Номер по порядку
ПорядкНомСч
А
N(10)
О
Номер счета (специального банковского счета), вклада, депозита, идентификатор КЭСП (ПЭСП, НЭСП с упрощенной идентификацией)
НомСч
А
T(1-20)
О
КЭСП - корпоративное электронное средство платежа;
ПЭСП - персонифицированное электронное средство платежа;
НЭСП с упрощенной идентификацией - неперсонифицированное электронное средство платежа в случае проведения упрощенной идентификации клиента - физического лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Дата начала периода
ДатаНач
А
О
Типовой элемент <xs:date>.
Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД
Номер по порядку
ПорядкНомСч
А
N(10)
О
Дата конца периода
ДатаКон
А
О
Типовой элемент <xs:date>.
Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД
Владелец счета
ВладСч
С
НУ
Состав элемента представлен в таблице 8.9.
Является обязательным для ВидЗапр="3"
Таблица 8.9
Владелец счета (ВладСч)
Наименование элемента
Сокращенное наименование (код) элемента
Признак типа элемента
Формат элемента
Признак обязательности элемента
Дополнительная информации
Владельцем счета является лицо, в отношении которого сформирован запрос <3> |
УказЛицо
П
T(=20)
О
Принимает значение: "счет названного лица"
Иное лицо, являющееся владельцем счета <4>
ИноеЛицо
С
О
Типовой элемент <СвПлТип>. Правила заполнения в зависимости от данных реквизита <КодОбоснов> не применяются
--------------------------------
<3> Элемент заполняется, если владельцем счета (специального банковского счета) (клиентом банка) является лицо, в отношении которого сформирован запрос, и информация в отношении данного лица, а также других владельцев этого счета (клиентов банка), не указывается.
<4> Элемент заполняется, если владельцем номинального счета, счета эскроу, публичного депозитного счета (клиентом банка) не является лицо, в отношении которого сформирован запрос, но депонентом и (или) бенефициаром по нему является лицо, в отношении которого сформирован запрос.