1. Общие положения

Настоящие Правила внутреннего контроля (далее - Правила) разработаны с учетом требований законодательства Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - ПОД/ФТ/ФРОМУ):

- Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (с изменениями и дополнениями) (далее - Федеральный закон);

- постановления Правительства Российской Федерации от 14 июля 2021 г. N 1188 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами";

- постановления Правительства Российской Федерации от 18 января 2003 г. N 27 "Об утверждении Положения о порядке определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом";

- постановления Правительства Российской Федерации от 29 мая 2014 г. N 492 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства РФ" (далее - Постановление N 492);

- приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 "Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Положение о требованиях к обучению);

- приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 31 августа 2009 г. N 103 "Об утверждении Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок" (далее - Приказ N 103);

- приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 5 октября 2009 г. N 245 "Об утверждении Инструкции о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Инструкция);

- приказа Росфинмониторинга от 22 ноября 2018 г. N 366 "Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма" (далее - Положение о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей);

- информационного письма Росфинмониторинга от 4 декабря 2018 г. N 57 "О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов" (далее - Рекомендации о бенефициарах);

- информационного письма Росфинмониторинга от 1 марта 2019 г. N 59 "О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ПОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями" (далее - Рекомендации оценки рисков);

- подп. 1 п. 4 ст. 6 Федерального закона от 31 мая 2002 г. N 63-ФЗ "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации";

- п. 1 и п. 7 ст. 10 Кодекса профессиональной этики адвоката;

- и иных нормативно-правовых актов Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Основные понятия, используемые в настоящих Правилах:

- Адвокат - лицо, получившее в установленном Федеральным законом порядке статус адвоката и право осуществлять адвокатскую деятельность, являющееся стороной по договору (соглашению) об оказании юридической помощи с клиентом, предоставляющим адвокату право на осуществление операций с денежными средствами или иным имуществом клиента, перечисленным в ст. 7.1 Федерального закона, и реализующее такие полномочия;

- клиент - доверитель Адвоката - физическое или юридическое лицо, иностранная структура без образования юридического лица, получающее правовую помощь Адвоката, перечисленную в ст. 7.1 Федерального закона;

- иностранная структура без образования юридического лица - организационная форма, созданная в соответствии с законодательством иностранного государства (территории) без образования юридического лица, которая в соответствии со своим личным законом вправе осуществлять деятельность, направленную на извлечение дохода (прибыли) в интересах своих участников;

- личный кабинет - информационный ресурс, который размещается на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть Интернет), обеспечивает электронное взаимодействие его пользователей с уполномоченным органом и ведение которого осуществляется в порядке, установленном уполномоченным органом;

- уполномоченный орган - федеральный орган исполнительной власти, принимающий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ);

- выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует клиент;

- бенефициарный владелец - физическое лицо, которое прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента. Бенефициарным владельцем клиента - физического лица считается это лицо, за исключением случаев, если имеются основания полагать, что бенефициарным владельцем является иное физическое лицо;

- для целей настоящих Правил - цифровая валюта признается имуществом;

- Федеральный закон - Федеральный закон от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

- ПОД/ФТ/ФРОМУ - противодействие отмыванию доходов/финансирование терроризма/финансирование распространения оружия массового уничтожения;

- ФАТФ - группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег;

- МВК по ПФТ - Межведомственная комиссия по противодействию финансированию терроризма.

Правила внутреннего контроля являются документом, который:

а) регламентирует организационные основы работы Адвоката, направленной на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения;

б) регламентирует организационные основы работы сотрудников Адвоката, в том числе помощников, стажеров и иных лиц, состоящих в трудовых отношениях с Адвокатом;

в) устанавливает обязанности и порядок действий Адвоката в целях осуществления внутреннего контроля;

г) определяет сроки выполнения обязанностей в целях осуществления внутреннего контроля, а также лицо, ответственное за их реализацию.

Настоящие Правила включают в себя следующие программы осуществления внутреннего контроля:

а) программа, определяющая организационные основы осуществления внутреннего контроля (далее - программа организации внутреннего контроля);

б) программа идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей (далее - программа идентификации);

в) программа изучения клиента;

г) программа оценки рисков и управления рисками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, финансирования распространения оружия массового уничтожения (далее - программа оценки и управления рисками);

д) программа выявления сделок и финансовых операций, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, финансированием распространения оружия массового уничтожения и предоставления сведений о них в Федеральную службу по финансовому мониторингу (далее - программа выявления операций);

е) программа, регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - программа замораживания (блокирования);

ж) программа подготовки и обучения Адвокатов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

з) программа проверки системы внутреннего контроля;

и) программа хранения информации и документов, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения (далее - программа хранения информации).

Правила применяются только в отношении следующих видов операций с денежными средствами или иным имуществом, которые Адвокат осуществляет от имени или поручению своего клиента:

- сделки с недвижимым имуществом;

- управление денежными средствами, ценными бумагами и иным имуществом клиента;

- управление банковскими счетами клиента или счетами ценных бумаг;

- привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;

- создание юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, обеспечение их деятельности или управления ими, а также купля-продажа юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица.