2. Программа организации системы внутреннего контроля

2.1. Внутренний контроль - деятельность Адвоката по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения.

Основная задача внутреннего контроля: недопущение вовлечения Адвоката и его сотрудников, в том числе стажеров, помощников, в осуществление легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

Меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

- организация и осуществление внутреннего контроля;

- обязательный контроль;

- запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, за исключением информирования клиентов о прекращении (приостановлении) сделок (операций) клиентов, о необходимости предоставления документов по основаниям, предусмотренным Федеральным законом;

- иные меры, принимаемые в соответствии с Федеральным законом и принятыми в его исполнение подзаконными актами.

2.2. Для наиболее полной реализации указанных мер Адвокат соблюдает сам и обеспечивает соблюдение всеми сотрудниками настоящих Правил с учетом следующих требований:

1) участие в процессе организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ всех привлеченных сотрудников Адвоката, независимо от занимаемой должности в рамках их компетенции;

2) сохранение конфиденциальности информации, получаемой в процессе реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;

3) исключение участия Адвоката и сотрудников Адвоката в осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;

4) недопущение информирования клиентов, иных лиц о мерах, принимаемых Адвокатом в результате осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, за исключением информирования клиентов о прекращении (приостановлении) операций (сделок) клиента, о необходимости предоставления документов по основаниям, предусмотренным Федеральными законами;

5) сохранение конфиденциальности сведений о внутренних документах Адвоката, разработанных в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;

6) обеспечение полноты и своевременности представления в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом;

7) применение эффективных процедур оценки рисков, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения.

2.3. Адвокатом должно быть назначено специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля, если такое лицо не назначено, то обязанности специального должностного лица возлагаются на Адвоката.

В случае временного отсутствия Адвоката и/или специального должностного лица его обязанности возлагаются на другое лицо, с учетом требований, предъявляемых к специальному должностному лицу.

Примечание: В соответствии с Постановлением N 492 к специальным должностным лицам, в том числе к Адвокату, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, предъявляются следующие квалификационные требования:

а) наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлению подготовки "Экономика и управление" либо по направлению подготовки "Юриспруденция", а при отсутствии указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

б) специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, целевых правил внутреннего контроля, не может быть лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти;

в) прохождение в соответствии с Постановлением N 492 обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2.4. Адвокатом осуществляется постоянное отслеживание изменений законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также отслеживание информации на сайте Росфинмониторинга, в том числе и через личный кабинет, открытый и зарегистрированный на сайте Росфинмониторинга.

2.5. В случае внесения в Федеральный закон либо иные нормативные правовые акты в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ изменений Адвокат не позднее 1 месяца с даты вступления в силу указанных изменений либо вступления в силу нового нормативного правового акта вносит в свои правила внутреннего контроля соответствующие изменения в форме новой редакции Правил на бумажном носителе или в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью Адвоката.

2.6. Функции, полномочия, обязанности, возлагаемые на Адвоката и/или специальное должностное лицо, назначенное Адвокатом, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

2.6.1. Организация разработки и представление на утверждение Адвокату правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

2.6.2. Организация реализации правил внутреннего контроля.

2.6.3. Подготовка методических материалов (при необходимости), консультирование Адвоката и сотрудников Адвоката по вопросам, возникающим при реализации программ внутреннего контроля.

2.6.4. Проведение обучения Адвоката и/или сотрудников Адвоката по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

2.6.5. Организация и осуществление представления в Росфинмониторинг сведений в соответствии с Федеральным законом.

2.6.6. Представление Адвокату, но не реже одного раза в год, письменного отчета о результатах реализации правил и программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

2.6.7. Организация работы в соответствии с порядком приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом и программой настоящих правил внутреннего контроля в случаях, предусмотренных п. 10 ст. 7 Федерального закона.

2.6.8. Участие в совершенствовании правил и программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

2.6.9 Подготовка новой редакции правил внутреннего контроля в случае внесения изменений в действующее законодательство в области ПОД/ФТ/ФРОМУ.

2.6.10. Обеспечение конфиденциальности информации, полученной при осуществлении возложенных на него функций.

2.6.11. Обеспечение соответствующего режима защиты и хранения фиксируемой информации.

2.6.12. Иные функции в соответствии с настоящими рекомендациями и документами Адвоката о внутреннем контроле.

2.6.13. Для выполнения указанных функций Адвокату и/или специальному должностному лицу предоставляется право:

2.6.13.1. Получать от Адвоката и/или сотрудников Адвоката информацию и документы, в том числе организационно-распорядительные документы, бухгалтерские и денежно-расчетные документы в установленном Адвокатом порядке.

2.6.13.2. Снимать копии с полученных документов, в том числе получать и хранить копии файлов, копии любых записей, хранящихся в локальных информационных сетях и автономных компьютерных системах, в установленном Адвокатом порядке.

2.6.13.3. Получать объяснения от Адвоката и/или сотрудников Адвоката, касающиеся реализации правил внутреннего контроля.

2.6.13.4. Осуществлять иные права в соответствии с документами Адвоката о внутреннем контроле в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Примечание:

1. Адвокатом (с учетом особенностей структуры, штатной численности, клиентской базы и степени (уровня) рисков, связанных с клиентами и их операциями) может быть сформировано или определено структурное подразделение, выполняющее функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

2. Правила внутреннего контроля Адвоката должны содержать описание системы внутреннего контроля Адвоката, порядок взаимодействия сотрудников Адвоката и их структурных подразделений (при их наличии) по вопросам реализации правил внутреннего контроля.