8. Программа подготовки и обучения Адвоката и сотрудников Адвоката в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - программа подготовки и обучения Адвоката)

8.1. Целью программы подготовки и обучения Адвоката является получение Адвокатом знаний в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, необходимых для соблюдения ими законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также правил внутреннего контроля Адвоката, программ его осуществления и иных организационно-распорядительных документов Адвоката, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля.

8.2. Программа подготовки и обучения Адвоката предусматривает:

а) изучение нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

б) изучение правил и программ осуществления внутреннего контроля при исполнении Адвокатом и/или сотрудником Адвоката должностных обязанностей, а также мер ответственности, которые могут быть применены к Адвокату и/или сотруднику Адвоката за неисполнение требований нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и иных организационно-распорядительных документов Адвоката, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля;

в) изучение типологий, характерных схем и способов отмывания преступных доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, а также критериев выявления и признаков необычных сделок.

8.3. Адвокат утверждает перечень сотрудников (при наличии), которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - обучение).

В перечень включаются следующие сотрудники:

а) Адвокат;

б) при наличии: специальное должностное лицо, назначенное Адвокатом, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и программ его осуществления (далее - специальное должностное лицо);

в) главный бухгалтер (бухгалтер), обслуживающий Адвоката, при наличии, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;

г) сотрудники службы внутреннего контроля Адвоката, при наличии;

д) иные сотрудники по усмотрению Адвоката и с учетом особенностей его деятельности и деятельности клиентов Адвоката.

8.4. Формы, периодичность и сроки обучения устанавливаются в соответствии с Положением о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 (далее - Приказ N 203).

Обучение проводится в следующих формах:

а) вводный инструктаж;

б) целевой инструктаж (получение Адвокатом и/или сотрудниками Адвоката базовых знаний, необходимых для соблюдения ими законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля, программ ее осуществления и иных организационно-распорядительных документов, принятых в этих целях);

в) повышение уровня знаний в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - повышение уровня знаний).

Вводный инструктаж проводится Адвокатом или специальным должностным лицом, назначенным Адвокатом из числа сотрудников.

Дополнительный инструктаж проводится Адвокатом или специальным должностным лицом не реже одного раза в год либо в следующих случаях:

- при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

- при утверждении Адвокатом новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и программ его осуществления;

- при переводе сотрудника Адвоката на другую постоянную работу (временную работу) в случае, когда имеющихся у него знаний в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения недостаточно для соблюдения законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

- при поручении сотруднику Адвоката работы специального должностного лица, но не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет изменения условий заключенного с сотрудником трудового договора.

Вводный и дополнительный инструктаж проводятся в соответствии с программой подготовки и обучения Адвоката и сотрудников Адвоката в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, разработанной Адвокатом с учетом Приказа N 203.

Обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно до начала осуществления таких функций.

Однократное обучение в форме целевого инструктажа также должны пройти:

а) Адвокат;

б) главный бухгалтер (бухгалтер), обслуживающий Адвоката, или сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;

Примечание:

Лица, указанные в подп. "а" и "б", назначаемые на соответствующие должности после вступления в силу Положения, должны пройти однократное обучение в форме целевого инструктажа в течение года с даты возложения соответствующих должностных обязанностей.

Лица, занимающие на момент вступления в силу Положения должности, указанные в подп. "а" и "б" настоящего пункта, должны пройти однократное обучение в форме целевого инструктажа в течение года с даты вступления в силу Положения.

Лицам, прошедшим к моменту вступления в силу Приказа N 203 обучение в форме целевого инструктажа в соответствии с приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2008 г. N 256 "Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", повторное прохождение целевого инструктажа не требуется.

Прохождение Адвокатом и/или соответствующим сотрудником Адвоката целевого инструктажа подтверждается документом, выдаваемым организацией, проводящей целевой инструктаж (п. 11 Приказа N 203).

Повышение уровня знаний осуществляется в форме участия в конференциях, семинарах и иных обучающих мероприятиях.

Повышение уровня знаний Адвоката и/или сотрудника Адвоката проводится соответственно там, где предусмотрено прохождение целевого инструктажа, по программам обучения, разрабатываемым Адвокатом самостоятельно.

Повышение уровня знаний не реже одного раза в три года (п. 12 Приказа N 203) проходят Адвокат и/или специальное должностное лицо Адвоката, а также сотрудники Адвоката, указанные в п. 8.3 настоящей Программы.

Прохождение Адвокатом и/или сотрудником Адвоката повышения уровня знаний подтверждается документом, выдаваемым организацией, проводящей такое обучение, либо документом, подтверждающим участие соответствующего лица в обучающем мероприятии.

8.5. Учет прохождения Адвокатом обучения.

Адвокат ведет учет прохождения сотрудниками обучения.

Порядок учета прохождения сотрудниками обучения устанавливается Адвокатом.

Факт проведения с Адвокатом и/или сотрудником Адвоката инструктажа (за исключением целевого инструктажа) и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ/ФРОМУ и внутренними документами Адвоката, принятыми в целях организации внутреннего контроля, должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, по форме, установленной Адвокатом.

Документы, подтверждающие прохождение Адвокатом и/или сотрудником Адвоката обучения, приобщаются к личному делу сотрудника и/или Адвоката.

Примечание: Перечень организаций, проводящих обучение, размещен на сайте Автономной некоммерческой организации "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" (АНО МУМЦФМ) в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в разделе "Целевой инструктаж в сфере ПОД/ФТ", подраздел "Организации партнеры".