3.2. Структура ФЭС

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Версия формата

ВерсияФормата

T(1-10)

О

Е

Указывается версия формата <2.0> <8>.

2

Версия программного обеспечения

ВерсПрог

T(1-50)

О

Е

Указывается версия программного обеспечения (ПО), с использованием которого формируется ФЭС

<наименование ПО><пробел><версия ПО>

3

Идентификатор корреспондента

ИДКорр

T(40)

О

Е

Указывается идентификатор Личного кабинета на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей (передающего) ФЭС.

5

Дата ФЭС

ДатаСообщения

Д

О

Е

Указывается дата формирования ФЭС.

Совпадает с датой, указанной в наименовании файла ФЭС.

6

Должность уполномоченного лица

УполнСотрудн

T(1-250)

О

Е

Указывается должность лица, на которого кредитной организацией (филиалом кредитной организации) возложены должностные обязанности по направлению ФЭС в уполномоченный орган (далее - уполномоченное лицо).

При этом регистр значения не имеет.

7

ФИО уполномоченного лица

ФИОУполнСотрудн

ФИО

О

Е

Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) уполномоченного лица (при этом регистр значения не имеет).

Состав показателя "ФИОУполнСотрудн" приведен в таблице 2.1.

8

Телефон (телефоны) уполномоченного лица

ТелУполнСотрудн

T(1-250)

О

Е

Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) уполномоченного лица

<(код города)><номер телефона> <(добавочный номер)>, <(код города)><номер телефона> <(добавочный номер)>

Пример:

(495) 123-00-00 (12-13)

(499) 123-45-67

9

Адрес электронной почты

ЭлектроннаяПочта

T(1-250)

У

Е

Указывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным лицом (при наличии)

При этом регистр значения не имеет.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем и представляющем) сведения в уполномоченный орган

1

Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения

ИнфБанк

Банк

О

Е

Указывается информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган.

Состав показателя "ИнфБанк" приведен в таблице 2.5.

Блок (строки 2 - 66 настоящей таблицы) повторяется по кредитной организации (филиалу кредитной организации, которым самостоятельно передается ФЭС в уполномоченный орган) и (или) каждому филиалу кредитной организации, которым представляются сведения, но не передаются самостоятельно ФЭС в уполномоченный орган

2

Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации

ПризнакПредставСвед

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - в случае если сведения представлены филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ФЭС;

<0> - в ином случае.

3

Информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения

ИнфФилиал

Филиал

У

Е

Указывается информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения, но не передающем самостоятельно ФЭС в уполномоченный орган в случае если показатель "Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации" (ПризнакПредставСвед) принимает значение <1>.

Состав показателя "ИнфФилиал" приведен в таблице 2.6.

Сведения об операции

Блок (строки 4 - 66 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества операций, по которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) представляется информация в уполномоченный орган.

4

Номер записи в ФЭС

НомерЗаписи

ИдентификаторЗаписи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.7.

5

Тип записи в ФЭС

ТипЗаписи

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - при первичном направлении информации;

<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;

<3> <10> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии;

<4> <10> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии.

6

Уникальный номер операции

НомерОперация

T(1-100)

У

Е

Указывается присваиваемый в информационной системе кредитной организации (филиала кредитной организации) уникальный номер операции (при его наличии).

8

Дата совершения (приостановления, попытки совершения) операции

ДатаОперации

Д

О

Е

Указывается дата совершения (приостановления) операции.

Указывается дата попытки совершить операцию, в случае, если клиент по своей инициативе отказался от совершения операции.

10

Код признака операции (сделки)

КодПризнОперации

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<2> - для операции (сделки) с ценными бумагами;

<3> - для операции (сделки) с драгоценными металлами;

<5> - для операции с наличными денежными средствами;

<6> - для операции с безналичными денежными средствами, за исключением электронных денежных средств;

<7> - для операции с электронными денежными средствами;

<1> - для операции (сделки) с иным имуществом.

11

Признак совершения операции с использованием ЭСП

ПризнакОперацияЭСП

K(1)

У

Е

Показатель (при наличии информации) принимает значение:

<1> - в случае, если операция совершается с использованием ЭСП, предоставленного клиенту кредитной организацией (филиалом), представляющей (представляющим) сведения в уполномоченный орган;

<2> - в случае, если операция совершается с использованием ЭСП, предоставленного клиенту иной кредитной организацией-резидентом (филиалом кредитной организации резидентом);

<3> - в случае, если операция совершается с использованием платежной карты, эмитированной иностранным банком, зарегистрированным на территории иностранного государства или административно-территориальной единицы иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью, входящих в перечень, утвержденный уполномоченным органом;

<4> - в случае, если операция совершается с использованием ЭСП, предоставленного клиенту иной кредитной организацией-нерезидентом.

В ином случае показатель отсутствует.

12

Наименование платежной системы на стороне лица, совершающего операцию

НаимПлатежнаяСистема1

T(1-100)

Н

Е

Указывается наименование платежной системы на стороне лица, совершающего операцию.

При этом регистр значения не имеет.

13

Наименование платежной системы на стороне получателя по операции

НаимПлатежнаяСистема2

T(1-100)

Н

Е

Указывается наименование платежной системы на стороне получателя по операции.

При этом регистр значения не имеет.

14

Время совершения операции с использованием ЭСП

ВремяТранзакцияЭСП

ВЧП

У

Е

Указывается точное время операции с использованием ЭСП, в том числе платежной карты, мобильного банка, интернет-банка, банк-клиента.

В случае, если при совершении операции ЭСП не использовалось, показатель отсутствует.

Пример:

09:37:51 (МСК-01:00) (г. Калининград);

11:45:43 (МСК+03:00) (г. Омск);

10:50:40 (МСК+00:00) (г. Москва).

15

Код вида операции

КодОперации

K(4)

О

Е

Указывается код вида операции в соответствии с приложением 3 к настоящему документу.

16

Дополнительный код вида операции

ДопКодОперации

K(4)

У

М

Указывается (указываются) при наличии дополнительный код (дополнительные коды) вида операции в соответствии с приложением 3 к настоящему документу, соответствующий (соответствующие) характеру операции, сведения о которой представляются в уполномоченный орган, но отличающийся от вида операции, код которой указан в строке 15 настоящей таблицы.

17

Код признака необычной операции

ПризнНеобОперации

K(4)

У

М

Указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии с приложением к Положению Банка России N 375-П <13>, приложением 3 (группа 32 признаков, указывающих на необычный характер сделки) к Положению Банка России N 445-П <14> (для кредитной организации (филиала кредитной организации), являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг), в случае если сведения об операции представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (показатель "Код вида операции" (КодОперации) или показатель "Дополнительный код вида операции" (ДопКодОперации) принимает значение <6001>).

18

Признак валютной операции

ПризнВалОперации

K(2)

У

Е

Указывается код "VO" (заглавные буквы латинского алфавита) в случае совершения (приостановления) валютной операции <15>.

В ином случае показатель отсутствует.

Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС.

19

Идентификатор подозрительной деятельности

ИдентификаторПД

ИдентификаторЗаписи

У

Е

Указывается уникальный идентификатор подозрительной деятельности клиента (значение показателя "Идентификатор подозрительной деятельности (номер записи в ФЭС)", таблица 3.2.1 настоящего документа), сведения о которой ранее были направлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган, в случае если совершенная операция подпадает под критерии отнесения ее к указанной подозрительной деятельности клиента и сведения о такой операции представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (показатель "Код вида операции" (КодОперации) или показатель "Дополнительный код вида операции" (ДопКодОперации) принимает значение <6001>).

Состав показателя "ИдентификаторПД" приведен в таблице 2.7.

Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС.

20

Код валюты

КодВал

K(3)

О

Е

Указывается трехзначный цифровой (буквенно-цифровой) код валюты операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ) или Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе Российской Федерации (далее - Классификатор клиринговых валют).

В случае совершения операции купли-продажи иностранной валюты за другую иностранную валюту (далее - конверсионная операция) указывается цифровой код иностранной валюты, покупаемой физическим лицом.

21

Сумма операции в валюте ее проведения

СумОперации

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения.

В случае проведения конверсионной операции указывается сумма иностранной валюты, покупаемой физическим лицом.

22

Сумма операции в рублевом эквиваленте

СумРуб

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма операции, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату ее проведения (приостановления), (в рублях).

В случае если показатель "Код вида операции" (КодОперации) принимает значение <1003> или <1004>):

- указывается сумма операции, пересчитанная в валюту Российской Федерации по курсу кредитной организации (филиала кредитной организации), действующему на дату ее проведения (приостановления), если наличная иностранная валюта покупается или продается за валюту Российской Федерации;

- указывается сумма операции, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее проведения (приостановления), если наличная иностранная валюта покупается или продается за другую иностранную валюту (конверсионная операция).

В случае если валютой операции является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения" (СумОперации).

23

Код продаваемой валюты

КодВалКонверсия

K(3)

У

Е

Указывается в случае совершения конверсионной операции трехзначный цифровой код продаваемой физическим лицом иностранной валюты в соответствии с ОКВ.

В ином случае показатель отсутствует.

24

Сумма продаваемой валюты

СумКонверсия

ДЧ(20.2)

У

Е

Указывается в случае совершения конверсионной операции сумма продаваемой физическим лицом иностранной валюты (в единицах соответствующей валюты).

В ином случае показатель отсутствует.

25

Сведения о драгоценных металлах, драгоценных камнях, ювелирных изделиях и ломе таких изделий

СведДрагМеталл

ДрагМеталл

У

М

Указываются сведения о драгоценных металлах, драгоценных камнях, ювелирных изделиях и ломе таких изделий:

- в случае если показатель "Код признака операции (сделки)" (КодПризнОперации) принимает значение <3> и показатель "Код вида операции" (КодОперации) принимает значение <6001>;

- при направлении скорректированной информации (показатель "Тип записи в ФЭС" (ТипЗаписи) принимает значение <3>) либо при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации (показатель "Тип записи в ФЭС" (ТипЗаписи) принимает значение <4>) по операции, совершенной до вступления в силу Федерального закона от 13.07.2020 N 208-ФЗ, в случае если показатель "Код вида операции" (КодОперации) принимает значение <5001>, <5005>).

В ином случае показатель отсутствует.

Состав показателя "СведДрагМеталл" приведен в таблице 2.12.

26

Основание совершения операции

ОснованиеОп

Документ

У

М

Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием и подтверждением совершения операции, которыми кредитная организация (филиал кредитной организации) располагает при совершении операции.

Состав показателя "ОснованиеОп" приведен в таблице 2.8.

27

Назначение платежа

НазначениеПлатежа

T(0-2000)

П

Е

Указывается содержание соответствующего поля расчетного документа, на основании которого осуществляется операция, либо текстовое описание основания проведения операции, в случае если соответствующий расчетный документ не используется при проведении операции.

При этом регистр значения не имеет.

28

Характеристика операции

ХарактерОп

T(0-2000)

П

Е

Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом.

При этом регистр значения не имеет.

Сведения о лицах, участвующих в проведении операции, а также выступающих выгодоприобретателями по операции (указываются сведения, актуальные на дату совершения (приостановления) операции)

Блок (строки 29 - 39 настоящей таблицы) повторяется для всех лиц, участвующих в проведении операции, а также выступающих выгодоприобретателями по операции (сделке).

30

Тип участника операции (сделки)

ТипУчастника

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для юридического лица (филиала юридического лица, представительства);

<2> - для физического лица;

<3> - для индивидуального предпринимателя;

<4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;

<5> - для иностранной структуры без образования юридического лица;

<0> - в случае, если невозможно установить тип участника операции (сделки) (для участника операции (сделки), не являющегося клиентом кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган).

31

Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки)

ПризнУчастника

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для резидента;

<0> - для нерезидента;

<9> - в случае, если невозможно установить признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки) (для участника операции (сделки), не являющегося клиентом кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган, или для участника операции, являющегося клиентом кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган, в отношении которого идентификация не проводилась в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ.

32

Признак участника операции (сделки)

ПризнКлиент

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - в случае если участник операции (сделки) является клиентом кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган;

<2> - в случае если участником операции (сделки) является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая (представляющий) сведения в уполномоченный орган;

<0> - в ином случае.

33

Идентификатор участника операции, включенного в Перечень, Решение, и (или) Перечни ООН (до 01.12.2022 Перечень ФРОМУ)

КодЮЛФЛ

K(1-10)

У

Е

В случае если участник операции находится в Перечне, Решении и (или) Перечнях ООН (до 01.12.2002 Перечень ФРОМУ), указывается уникальный цифровой идентификатор (без лидирующих нулей), присвоенный такому участнику операции при включении в соответствующий Перечень, Решение.

В ином случае показатель отсутствует.

Примеры: 1234, 123434.

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица, представительстве) и его единоличном исполнительном органе

(заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <1>)

В случае если показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <0>, то элементы показателей "СведЮЛ" и "СведЕИО" заполняются в соответствии с информацией, которой располагает кредитная организация (филиал кредитной организации).

В случае если показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <2>, строка 34 настоящей таблицы отсутствует.

34

Сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица)

СведЮЛ

СведенияЮЛ

О(У)

Е

Указываются сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица) участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции.

Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.9.

Строки 34.1 и 34.2 настоящей таблицы заполняются в отношении клиента кредитной организации (филиала кредитной организации), операция которого признана подозрительной (показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <1>, показатель "Код вида операции" (КодОперации) или показатель "Дополнительный код вида операции" (ДопКодОперации) принимает значение <6001>, показатель "Код статуса участника операции (сделки) (СтатусУчастника) принимает значение <1> или <2>)

34.1

Признак идентификации бенефициарного владельца

ПризнакИдентификацияЮЛ

K(1)

У

Е

Показатель принимает значение:

<1> - в случае, если идентификация бенефициарного владельца клиента в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ и нормативными актами Банка России не проводится;

<0> - в ином случае.

Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС.

34.2

Сведения о бенефициарном владельце

БенефициарЮЛ

СведенияБенефициар

У

М

Указываются сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента - юридического лица в объеме сведений, которыми кредитная организация (филиал кредитной организации) непосредственно располагает при совершении операции.

Показатель отсутствует в случае, если "Признак идентификации бенефициарного владельца" (ПризнакИдентификацияЮЛ) принимает значение <1>

Состав показателя "БенефициарЮЛ" приведен в таблице 2.9.2.

Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС.

35

Сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица нерезидента

СведЕИО

СведенияЕИО

У

М

Указываются сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица нерезидента участника операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции в случае, если показатель "Код статуса участника операции (сделки)" (СтатусУчастника) принимает значение <1> или <2>.

Показатель отсутствует, в случае если в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ и нормативными актами Банка России идентификация единоличного исполнительного органа юридического лица нерезидента не проводится.

Состав показателя "СведЕИО" приведен в таблице 2.9.1.

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

(заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <2>, <3> или <4>)

В случае если показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <0>, то элементы показателя "СведФЛИП" заполняются в соответствии с информацией, которой располагает кредитная организация (филиал кредитной организации).

36

Признак идентификации физического лица

ИдентификацияФЛ

K(1)

У

Е

Показатель принимает значение:

<1> - в случае идентификации физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ;

<2> - в случае упрощенной идентификации физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ;

<3> - в случае если в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ не проводится идентификации физического лица (введено, начиная с версии 2.0 формата ФЭС).

Показатель заполняется в случае если:

- показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <2>;

- показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <1>.

В ином случае показатель отсутствует.

37

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

СведФЛИП

СведенияФЛИП

О(У)

Е

Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции.

Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.10.

37.1

Сведения о бенефициарном владельце

БенефициарФЛИП

СведенияБенефициар

У

М

Указываются сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента - физического лица, индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, (операция которого признана подозрительной) в объеме сведений, которыми кредитная организация (филиал кредитной организации) непосредственно располагает при совершении операции, если показатель "Код вида операции" (КодОперации) или показатель "Дополнительный код вида операции" (ДопКодОперации) принимает значение <6001>, показатель "Код статуса участника операции (сделки)" (СтатусУчастника) принимает значение <1> или <2> и показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <1>.

Состав показателя "БенефициарФЛИП" приведен в таблице 2.9.2.

Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС.

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица

(заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <5>)

В случае если показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <0>, то элементы показателя "СведИНБОЮЛ" заполняются в соответствии с информацией, которой располагает кредитная организация (филиал кредитной организации).

38

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица

СведИНБОЮЛ

СведенияИНБОЮЛ

О(У)

Е

Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции.

Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.11.

Строки 38.1 и 38.2 настоящей таблицы заполняются в отношении клиента кредитной организации (филиала кредитной организации), операция которого признана подозрительной (показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <1>, показатель "Код вида операции" (КодОперации) или показатель "Дополнительный код вида операции" (ДопКодОперации) принимает значение <6001>, показатель "Код статуса участника операции (сделки) (СтатусУчастника) принимает значение <1> или <2>)

38.1

Признак идентификации бенефициарного владельца

ПризнакИдентификацияИНБОЮЛ

K(1)

У

Е

Показатель принимает значение:

<1> - в случае, если идентификация бенефициарного владельца клиента в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ и нормативными актами Банка России не проводится;

<0> - в ином случае.

Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС.

38.2

Сведения о бенефициарном владельце

БенефициарИНБОЮЛ

СведенияБенефициар

У

М

Указываются сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента - иностранной структуры без образования юридического лица в объеме сведений, которыми кредитная организация (филиал кредитной организации) непосредственно располагает при совершении операции.

Показатель отсутствует в случае, если "Признак идентификации бенефициарного владельца" (ПризнакИдентификацияИНБОЮЛ) принимает значение <1>

Состав показателя "БенефициарИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.9.2.

Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС.

Дополнительная информация об участнике операции (сделки)

39

Дополнительная информация об участнике операции (сделки)

КомментУчастник

T(1-2000)

Н

Е

Указываются дополнительные сведения в отношении участника операции (сделки).

При этом регистр значения не имеет

Сведения о переводах денежных средств, в том числе электронных денежных средств (СведенияПереводыДС)

(строки 40 - 54 настоящей таблицы).

В случае если показатель "Код вида операции" (КодОперации) принимает значение <5016>, то строки 42, 43, 46, 53 и 54 настоящей таблицы отсутствуют.

40

Вид перевода денежных средств

ВидПереводДС

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для перевода, осуществляемого посредством списания денежных средств с банковского счета плательщика и зачисления денежных средств на банковский счет получателя средств;

<2> - для перевода, осуществляемого посредством списания денежных средств с банковского счета плательщика и выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу;

<3> - для перевода, осуществляемого посредством списания денежных средств с банковского счета плательщика и увеличения остатка электронных денежных средств получателя средств;

<4> - для перевода, осуществляемого посредством приема наличных денежных средств, распоряжения плательщика - физического лица и зачисления денежных средств на банковский счет получателя средств;

<5> - для перевода, осуществляемого посредством приема наличных денежных средств, распоряжения плательщика - физического лица и выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу;

<6> - для перевода, осуществляемого посредством приема наличных денежных средств, распоряжения плательщика - физического лица и увеличения остатка электронных денежных средств получателя средств;

<7> - для перевода, осуществляемого посредством уменьшения остатка электронных денежных средств плательщика и зачисления денежных средств на банковский счет получателя средств;

<8> - для перевода, осуществляемого посредством уменьшения остатка электронных денежных средств плательщика и выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу;

<9> - для перевода, осуществляемого посредством уменьшения остатка электронных денежных средств плательщика и увеличения остатка электронных денежных средств получателя средств.

40.1

Код территории

КодТерИнГос

T(1-500)

У

Е

Указывается согласно перечню, утвержденному уполномоченным органом, код или порядковый номер иностранного государства или административно-территориальной единицы иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью, с территории которого (которой) поступают денежные средства, в случае если показатель "Код вида операции" (КодОперации) или "Дополнительный код вида операции" (ДопКодОперации) принимает значение <5016>.

В ином случае показатель отсутствует.

Показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС.

41

Тип оператора по переводу денежных средств

ТипОператорДС

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - если кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая (представляющий) сведения в уполномоченный орган, является оператором по переводу денежных средств, обслуживающим плательщика (далее - банк плательщика);

<2> - если кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая (представляющий) сведения в уполномоченный орган, является оператором по переводу денежных средств, обслуживающим получателя (далее - банк получателя);

<3> - если кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая (представляющий) сведения в уполномоченный орган, является оператором по переводу денежных средств, обслуживающим плательщика и получателя;

<4> - если кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая (представляющий) сведения в уполномоченный орган, не является банком плательщика и банком получателя.

42

Номер счета плательщика

НомерСчетПлательщик

T(1-40)

У

Е

Указывается, в случае если показатель "Вид перевода денежных средств" (ВидПереводДС) принимает значение <1>, <2> или <3>, номер счета плательщика в банке в соответствии с платежным или иным документом.

При отсутствии информации на законных основаниях показатель заполняется значением <00000000000000000000>.

В иных случаях показатель отсутствует.

43

Идентификатор ЭСП плательщика

ИдентЭСППлательщик

T(1-100)

У

Е

Указывается при наличии номер или иной идентификатор ЭСП плательщика, за исключением системы "Клиент-банк", мобильного банка, интернет-банка и иных систем дистанционного банковского обслуживания.

44

Сведения о банке плательщика

СведБанкПлательщик

БанкПлательщикПолучатель

У

Е

Указываются сведения о банке плательщика, если показатель "Тип оператора по переводу денежных средств" (ТипОператорДС) принимает значение <2> или <4>.

Показатель отсутствует:

- при отсутствии в платежном документе информации о банке плательщика на законных основаниях;

- в случае если показатель "Тип оператора по переводу денежных средств" (ТипОператорДС) принимает значение <1> или <3>.

Состав показателя "СведБанкПлательщик" приведен в таблице 2.13.

45

Сведения о банке получателя

СведБанкПолучатель

БанкПлательщикПолучатель

У

Е

Указываются сведения о банке получателя, если показатель "Тип оператора по переводу денежных средств" (ТипОператорДС) принимает значение <1> или <4>.

Показатель отсутствует:

- при отсутствии в платежном документе информации о банке получателя на законных основаниях;

- в случае если показатель "Тип оператора по переводу денежных средств" (ТипОператорДС) принимает значение <2> или <3>.

Состав показателя "СведБанкПолучатель" приведен в таблице 2.13.

46

Номер счета банка плательщика

СчетБанкПлательщик

T(1-40)

У

Е

Указывается в соответствии с платежным документом номер корреспондентского счета банка плательщика, корреспондентского субсчета филиала банка плательщика.

При отсутствии в платежном документе информации на законных основаниях показатель заполняется значением <00000000000000000000>.

Показатель отсутствует в случае, если показатель "Тип оператора по переводу денежных средств" (ТипОператорДС) принимает значение <3>.

47

Номер счета банка получателя

СчетБанкПолучатель

T(1-40)

У

Е

Указывается в соответствии с платежным документом номер корреспондентского счета банка получателя, корреспондентского субсчета филиала банка получателя.

При отсутствии в платежном документе информации на законных основаниях показатель заполняется значением <00000000000000000000>.

Показатель отсутствует в случае, если показатель "Тип оператора по переводу денежных средств" (ТипОператорДС) принимает значение <3>.

48

Номер счета получателя

НомерСчетПолучатель

T(1-40)

У

Е

Указывается, в случае если показатель "Вид перевода денежных средств" (ВидПереводДС) принимает значение <1>, <4> или <7>, номер счета получателя средств в банке в соответствии с платежным или иным документом.

При отсутствии информации на законных основаниях показатель заполняется значением <00000000000000000000>.

В иных случаях показатель отсутствует.

49

Идентификатор ЭСП получателя

ИдентЭСППолучателя

T(1-100)

У

Е

Указывается при наличии номер или иной идентификатор ЭСП получателя, за исключением системы "Клиент-банк", мобильного банка, интернет-банка и иных систем дистанционного банковского обслуживания.

50

Сведения о месте приема наличных денежных средств

СведПриемНалДС

МестоПриемаВыдача

У

Е

Указываются сведения о месте приема наличных денежных средств.

Показатель заполняется в случае, если: показатель "Вид перевода денежных средств" (ВидПереводДС) принимает значения <4>, <5> или <6>.

При этом если показатель "Тип оператора по переводу денежных средств" (ТипОператорДС) принимает значение <2>, то для адреса приема наличных денежных средств (тип данных "Адрес" таблица 2.4) могут быть заполнены только следующие показатели "Код страны" и "Населенный пункт".

Если показатель "Код вида операции" (КодОперации) принимает значение <5016>, то допускается указание адреса приема наличных денежных средств в одной строке, а в случае отсутствия информации о таком адресе указывается текст "Информация отсутствует" (тип данных "Адрес" таблица 2.4, показатель "Адрес (в одной строке)" (АдресСтрока)).

В иных случаях показатель отсутствует.

Состав показателя "СведПриемНалДС" приведен в таблице 2.14.

51

Статус перевода

СтатусПеревод

K(1)

У

Е

Показатель принимает значение:

<1> - если перевод выдан;

<0> - если перевод не выдан.

Показатель заполняется в случае, если показатель "Вид перевода денежных средств" (ВидПереводДС) принимает значение <2>, <5> или <8>. При этом, если показатель "Тип оператора по переводу денежных средств" (ТипОператорДС) принимает значение <1> и на момент формирования электронного сообщения такие сведения недоступны в соответствии с правилами той платежной системы, участником которой является банк плательщика и в рамках которой осуществляется перевод денежных средств, то значение показателя может отсутствовать.

В иных случаях показатель отсутствует.

52

Сведения о месте выдачи наличных денежных средств

СведВыдачаНалДС

МестоПриемаВыдача

У

Е

Указываются сведения о месте выдачи наличных денежных средств.

Показатель заполняется в случае, если: показатель "Статус перевода" (СтатусПеревод) принимает значения <1> (при этом если показатель "Тип оператора по переводу денежных средств" (ТипОператорДС) принимает значение <1>, то для адреса выдачи наличных денежных средств (тип данных "Адрес" таблица 2.4) могут быть заполнены только следующие показатели "Код страны" и "Населенный пункт").

В иных случаях показатель отсутствует.

Состав показателя "СведВыдачаНалДС" приведен в таблице 2.14.

53

IP-адрес сетевого оборудования плательщика

АдресIP

T(1-40)

У

E

Указывается IP-адрес сетевого оборудования, с использованием которого плательщиком было направлено распоряжение на осуществление перевода денежных средств.

Показатель отсутствует в случае отсутствия информации о его значении.

В показателе не указывается IP-адрес сетевого оборудования, принадлежащего кредитной организации (филиалу кредитной организации), представляющей (представляющему) сведения в уполномоченный орган.

54

MAC-адрес сетевого оборудования плательщика

АдресMAC

T(1-20)

У

E

Указываются MAC-адрес сетевого оборудования, с использованием которого плательщиком было направлено распоряжение на осуществление перевода денежных средств.

Показатель отсутствует в случае отсутствия информации о его значении.

В показателе не указывается MAC-адрес сетевого оборудования, принадлежащего кредитной организации (филиалу кредитной организации), представляющей (представляющему) сведения в уполномоченный орган.

Сведения о внесении наличных денежных средств на банковский счет или о получении наличных денежных средств с банковского счета (СведенияВнесениеПолучениеНалДС)

(строки 55 - 58 настоящей таблицы)

55

Код характера операции

КодХарактерОп

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для внесения наличных денежных средств на банковский счет;

<2> - для получения наличных денежных средств с банковского счета.

56

Номер счета клиента

НомерСчетКлиент

T(1-40)

О

Е

Указывается номер банковского счета клиента, на который внесены наличные денежные средства или с которого получены наличные денежные средства.

57

Номер платежной карты

НомерКарта

T(1-40)

У

Е

Указывается номер или иной идентификатор платежной карты, с использованием которой наличные денежные средства внесены на банковский счет клиента или получены с него.

В случае, если платежная карта не использовалась, то показатель отсутствует.

58

Сведения о месте приема (выдачи) наличных денежных средств

СведПриемВыдача

МестоПриемаВыдача

У

Е

Указываются соответственно сведения о месте приема или выдачи наличных денежных средств.

Состав показателя "СведПриемВыдача" приведен в таблице 2.14.

Сведения об операции с использованием платежной карты, эмитированной иностранным банком, зарегистрированным на территории иностранного государства или административно-территориальной единицы иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью, входящих в перечень, утвержденный уполномоченным органом (СведенияКартаИнБанк)

(блок (строки 59 - 65 настоящей таблице) заполняется, если показатель "Признак совершения операции с использованием ЭСП)" (ПризнакОперацияЭСП) принимает значение <3>).

59

Код территории

КодТерИнБанк

T(1-500)

О

Е

Указывается согласно перечню, утвержденному уполномоченным органом, код или порядковый номер иностранного государства или административно-территориальной единицы иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью, на территории которого (которой) зарегистрирован иностранный банк, эмитировавший платежную карту.

60

Сведения о месте совершения операции с денежными средствами в наличной форме

СведМестоОперация

МестоПриемаВыдача

О

Е

Указываются сведения о месте совершения операции с денежными средствами в наличной форме.

Состав показателя "СведМестоОперация" приведен в таблице 2.14.

61

Номер платежной карты

НомерКарта

T(1-40)

О

Е

Указывается номер или иной идентификатор платежной карты, с использованием которой совершена операция с денежными средствами в наличной форме.

62

Сведения о держателе платежной карты

СведДержательКарты

T(1-2000)

О

Е

Указываются сведения о держателе платежной карты в объеме, полученном от иностранного банка, эмитировавшего платежную карту, с использованием которой совершена операция с денежными средствами в наличной форме.

В случае если показатель "Признак совершения операции с участием уполномоченного сотрудника кредитной организации (филиала кредитной организации)" (ПризнакСотрудник) принимает значение <0>, и информация отсутствует, то указывается <Информация отсутствует>.

При этом регистр значения не имеет.

63

Признак совершения операции с участием уполномоченного сотрудника кредитной организации (филиала кредитной организации)

ПризнакСотрудник

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - в случае, если операция с денежными средствами в наличной форме совершена с участием уполномоченного сотрудника кредитной организации (филиала кредитной организации)

<0> - в ином случае.

64

Наименование иностранного банка

НаимИнБанк

T(1-500)

О

Е

Указывается наименование иностранного банка, эмитировавшего платежную карту, с использованием которой совершена операция с денежными средствами в наличной форме (далее - иностранный банк).

В случае если показатель "Признак совершения операции с участием уполномоченного сотрудника кредитной организации (филиала кредитной организации)" (ПризнакСотрудник) принимает значение <0>, и информация отсутствует, то указывается <Информация отсутствует>.

При этом регистр значения не имеет.

65

СВИФТ иностранного банка

СВИФТИнБанк

K(8)

K(11)

K(2)

У

Е

Указывается:

- для иностранного банка участника системы SWIFT - код по справочнику SWIFT;

- для иностранного банка, который не является участником системы SWIFT - код "НР" (заглавные буквы русского алфавита).

Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждой операции (сделки), по которой представлена информация

66

Дополнительные сведения

Коммент

T(1-2000)

У

Е

Указывается описание критериев и признаков, на основании которых операция (сделка) признана подозрительной, в случае если показатель "Код признака необычной операции" (ПризнНеобОперации) принимает значение <NN99> (где NN - код группы признаков, указывающих на необычный характер сделки, в соответствии с приложением к Положению Банка России N 375-П, с приложением 3 (группа 32 признаков, указывающих на необычный характер сделки) к Положению Банка России N 445-П (для кредитной организации (филиала кредитной организации), являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг)).

Указывается информация, послужившая основанием для отнесения операции к операции, требующей особого внимания уполномоченного органа.

Указываются дополнительные сведения в отношении представляемой информации об операции (сделке).

При этом регистр значения не имеет.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем и представляющем) сведения в уполномоченный орган

1

Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения

ИнфБанк

Банк

О

Е

Указывается информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган.

Состав показателя "ИнфБанк" приведен в таблице 2.5.

Блок (строки 2 - 24 настоящей таблицы) повторяется по кредитной организации (филиалу кредитной организации, которым самостоятельно передается ФЭС в уполномоченный орган) и (или) каждому филиалу кредитной организации, которым представляются сведения, но не передаются самостоятельно ФЭС в уполномоченный орган

2

Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации

ПризнакПредставСвед

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - в случае если сведения представлены филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ФЭС;

<0> - в ином случае.

3

Информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения

ИнфФилиал

Филиал

У

Е

Указывается информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения, но не передающем самостоятельно ФЭС в уполномоченный орган в случае если показатель "Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации" (ПризнакПредставСвед) принимает значение <1>.

Состав показателя "ИнфФилиал" приведен в таблице 2.6.

Сведения о подозрительной деятельности

Блок (строки 4 - 24 настоящей таблицы) повторяется по каждой группе клиентов, в отношении которых кредитной организацией (филиалом кредитной организации) принято решение о признании их деятельности подозрительной, код (коды) которой приведены в показателе "Код вида подозрительной деятельности" (КодПД) настоящей таблицы

4

Идентификатор подозрительной деятельности (номер записи в ФЭС)

НомерЗаписи

ИдентификаторЗаписи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор подозрительной деятельности (номер записи в ФЭС).

Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.7.

5

Тип записи в ФЭС

ТипЗаписи

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - при первичном направлении информации;

<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;

<3> <16> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии;

<4> <16> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии.

6

Код вида подозрительной деятельности

КодПД

K(5)

О

М

Указывается (указываются) код (коды) вида подозрительной деятельности в соответствии с приложением 5 к настоящему документу.

7

Код зоны риска

КодЗонаРиск

K(5)

Н

М

Указывается (указываются) код (коды) связанной с подозрительной деятельностью зоны риска, определенной по результатам Национальной оценки рисков (в соответствии с приложением 6 к настоящему документу).

8

Дата принятия решения

ДатаРешения

Д

О

Е

Указывается дата принятия кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения о признании деятельности клиента (клиентов) подозрительной.

Блок (строки 9 - 22 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества клиентов, в отношении которых кредитной организацией (филиалом кредитной организации) представляются в уполномоченный орган сведения о подозрительной деятельности, идентификатор которой приведен в показателе "Идентификатор подозрительной деятельности (номер записи в ФЭС)" (НомерЗаписи) настоящей таблицы.

Сведения о клиенте, в отношении которого кредитной организаций (филиалом кредитной организации) принято решение о признании его деятельности подозрительной

9

Порядковый номер для клиента

НомерКлиента

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается порядковый номер клиента, в отношении которого кредитной организаций (филиалом кредитной организации) принято решение о признании его деятельности подозрительной, идентификатор которой приведен в показателе "Идентификатор подозрительной деятельности (номер записи в ФЭС)" (Номерзаписи) настоящей таблицы.

Порядковый номер клиента уникален в рамках каждого блока "Сведения о подозрительной деятельности".

10

Тип клиента

ТипКлиента

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);

<2> - для физического лица;

<3> - для индивидуального предпринимателя;

<4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;

<5> - для иностранной структуры без образования юридического лица.

11

Признак резидента (нерезидента) клиента

ПризнакКлиента

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для резидента;

<0> - для нерезидента.