Редакция от 23.11.2024

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 12 статьи 11

старая редакция новая редакция

12. Заключение кредитными или 12. Заключение кредитными или

некредитными финансовыми некредитными финансовыми

организациями с клиентом - организациями с клиентом -

физическим лицом, не являющимся физическим лицом, не являющимся

квалифицированным инвестором, или квалифицированным инвестором, или

по его поручению и за его счет по его поручению и за его счет

договоров, являющихся производными сделок по приобретению ценных

финансовыми инструментами, за бумаг, по которым размер выплат

исключением договоров, указанных в зависит от наступления или

абзаце втором пункта 1 статьи 4.1 ненаступления одного или

Федерального закона от 22 апреля нескольких обстоятельств,

1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных указанных в абзаце втором

бумаг", не на организованных подпункта 23 пункта 1 статьи 2

торгах, а также сделок по Федерального закона от 22 апреля

приобретению ценных бумаг, по 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных

которым размер выплат зависит от бумаг", за исключением сделок,

наступления или ненаступления указанных в части 13 настоящей

одного или нескольких статьи, не допускается.

обстоятельств, указанных в абзаце

втором подпункта 23 пункта 1

статьи 2 Федерального закона от 22

апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке

ценных бумаг", за исключением

сделок, указанных в части 13

настоящей статьи, не допускается

до 1 апреля 2025 года.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого части 13 статьи 11

старая редакция новая редакция

13. Заключение кредитными или 13. Заключение кредитными или

некредитными финансовыми некредитными финансовыми

организациями с клиентом - организациями с клиентом -

физическим лицом, не являющимся физическим лицом, не являющимся

квалифицированным инвестором, или квалифицированным инвестором, или

по его поручению и за его счет по его поручению и за его счет

сделок по приобретению ценных сделок по приобретению ценных

бумаг, по которым размер дохода бумаг, по которым размер дохода

зависит от наступления или зависит от наступления или

ненаступления одного или ненаступления одного или

нескольких обстоятельств, нескольких обстоятельств,

указанных в абзаце втором указанных в абзаце втором

подпункта 23 пункта 1 статьи 2 подпункта 23 пункта 1 статьи 2

Федерального закона от 22 апреля Федерального закона от 22 апреля

1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных

бумаг", допускается до 1 апреля бумаг", допускается в случае

2025 года только при наличии наличия положительного результата

положительного результата тестирования клиента - физического

тестирования клиента - физического лица, проведенного в порядке,

лица, проведенного в порядке, установленном соответствующим

установленном соответствующим базовым стандартом защиты прав и

базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических

интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых

лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами

услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в

саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, который

сфере финансового рынка, который разработан, согласован и утвержден

разработан, согласован и утвержден в соответствии с требованиями

в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля

Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О

2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в

саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", или в

сфере финансового рынка", если случае отсутствия положительного

такими ценными бумагами являются: результата тестирования клиента -

физического лица при одновременном

соблюдении условий,

предусмотренных пунктом 7 статьи

3.1 Федерального закона от 22

апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке

ценных бумаг", если такими ценными

бумагами являются:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта "а" пункта 1 части 13 статьи 11

старая редакция новая редакция

а) в соответствии с условиями а) в соответствии с условиями

выпуска облигаций доходом по выпуска облигаций доходом по

облигации является только процент облигации является только процент

(купон), который выплачивается не (купон), который выплачивается не

реже чем один раз за каждый реже чем один раз за каждый

календарный год с даты начала период, равный одному году, с даты

размещения облигаций до даты начала размещения облигаций до

погашения облигаций; даты погашения облигаций, или срок

обращения облигаций не превышает

трех лет;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого подпункта "б" пункта 1 части 13 статьи 11

старая редакция новая редакция

б) в соответствии с условиями б) в соответствии с условиями

выпуска облигаций размер дохода по выпуска облигаций размер дохода по

облигации в части, зависящей от облигации в части, зависящей от

наступления или ненаступления наступления или ненаступления

обстоятельств, указанных в абзаце обстоятельств, указанных в абзаце

втором подпункта 23 пункта 1 втором подпункта 23 пункта 1

статьи 2 Федерального закона от 22 статьи 2 Федерального закона от 22

апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке

ценных бумаг", равен значению ценных бумаг", зависит от значения

(изменению значения) одного из (изменения значения) одного из

следующих показателей (в следующих показателей:

процентах), умноженному на

фиксированную величину (в

процентах):

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца седьмого подпункта "б" пункта 1 части 13 статьи 11

старая редакция новая редакция

среднее значение публикуемого среднее значение публикуемого

Банком России индикатора денежного Банком России индикатора денежного

рынка за расчетный период; рынка за расчетный период или

значение указанного индикатора на

дату начала расчетного периода или

на дату, предшествующую дате

начала расчетного периода не более

чем на пять рабочих дней;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение подпункта "б" пункта 1 части 13 статьи 11 абзацем. См.

текст новой редакции

изменение за расчетный период цены ценной бумаги, которая в

соответствии с личным законом лица, обязанного по ней, относится к

ценным бумагам схем коллективного инвестирования и проспектом

(правилами) которой не предусмотрены периодические выплаты дохода, если

такая ценная бумага обращается на организованных торгах, проводимых

российской биржей (за исключением ценных бумаг, предназначенных для

квалифицированных инвесторов), или не обращается на организованных

торгах, проводимых российской биржей, но соответствует требованиям,

установленным нормативным актом Банка России;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 11 частью 13.1. См. текст новой редакции

13.1. Зависимость размера дохода по облигации в части, зависящей от

наступления или ненаступления обстоятельств, указанных в абзаце втором

подпункта 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996

года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", от значения (изменения значения)

показателей, указанных в подпункте "б" пункта 1 части 13 настоящей

статьи, может быть выражена:

1) в виде равенства размера дохода по облигации значению (изменению

значения) одного из показателей (в процентах), указанных в подпункте "б"

пункта 1 части 13 настоящей статьи, умноженному на фиксированную

величину (в процентах), определенную условиями выпуска облигаций или

решением уполномоченного органа эмитента, если информация о таком

решении раскрыта не позднее даты начала размещения облигаций в порядке,

который установлен Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О

рынке ценных бумаг" для раскрытия информации в форме сообщений о

существенных фактах;

2) в виде фиксированной величины дохода по облигации, выплачиваемого

в случае достижения или недостижения одним из показателей, указанных в

подпункте "б" пункта 1 части 13 настоящей статьи, значения,

определенного условиями выпуска облигаций или решением уполномоченного

органа эмитента, если информация о таком решении раскрыта не позднее

даты начала размещения облигаций в порядке, который установлен

Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных

бумаг" для раскрытия информации в форме сообщений о существенных фактах;

3) в виде равенства размера дохода по облигации значению (изменению

значения) одного из показателей (в процентах), указанных в подпункте "б"

пункта 1 части 13 настоящей статьи, умноженному на фиксированную

величину (в процентах), с ограничением максимального размера

выплачиваемого дохода. При этом такие фиксированная величина (в

процентах) и ограничение максимального размера выплачиваемого дохода

должны быть определены условиями выпуска облигаций или решением

уполномоченного органа эмитента, если информация о таком решении

раскрыта не позднее даты начала размещения облигаций в порядке, который

установлен Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке

ценных бумаг" для раскрытия информации в форме сообщений о существенных

фактах.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 14 статьи 11

старая редакция новая редакция

14. В случае заключения 14. В случае заключения

кредитными или некредитными кредитными или некредитными

финансовыми организациями с финансовыми организациями с

клиентами - физическими лицами, не клиентами - физическими лицами, не

являющимися квалифицированными являющимися квалифицированными

инвесторами, или по их поручениям инвесторами, или по их поручениям

и за их счет сделок по и за их счет сделок по

приобретению ценных бумаг, приобретению ценных бумаг,

предусмотренных частью 13 предусмотренных частью 13

настоящей статьи, без проведения настоящей статьи, без проведения

тестирования клиента - физического тестирования клиента - физического

лица или при проведении лица или при проведении

тестирования с нарушением тестирования с нарушением

установленных требований либо в установленных требований либо в

отсутствие положительного нарушение условий, предусмотренных

результата тестирования Банк пунктом 7 статьи 3.1 Федерального

России вправе возложить на такую закона от 22 апреля 1996 года N

кредитную или некредитную 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Банк

финансовую организацию обязанность России вправе возложить на такую

по направлению в адрес указанных кредитную или некредитную

физических лиц безотзывной оферты, финансовую организацию обязанность

предусмотренной статьями 74.1 и по направлению в адрес указанных

76.8-1 Федерального закона от 10 физических лиц безотзывной оферты,

июля 2002 года N 86-ФЗ "О предусмотренной статьями 74.1 и

Центральном банке Российской 76.8-1 Федерального закона от 10

Федерации (Банке России)" июля 2002 года N 86-ФЗ "О

соответственно, а также Банк Центральном банке Российской

России вправе возложить на Федерации (Банке России)"

кредитную или некредитную соответственно, а также Банк

финансовую организацию обязанность России вправе возложить на

по возмещению всех расходов, кредитную или некредитную

понесенных физическими лицами при финансовую организацию обязанность

заключении соответствующего по возмещению всех расходов,

договора (сделки). понесенных физическими лицами при

заключении соответствующего

договора (сделки).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────